2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》真題模擬試題B卷 附解析.doc

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省（市區(qū)） 姓名 準(zhǔn)考證號(hào) ………密……….…………封…………………線…………………內(nèi)……..………………不……………………. 準(zhǔn)…………………答…. …………題… 2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》真題模擬試題B卷 附解析 考試須知： 1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。 3、請仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、當(dāng)期貨從業(yè)人員利益與投資者利益發(fā)生或可能發(fā)生沖突時(shí)，（ ）。 A、應(yīng)當(dāng)退出委托關(guān)系 B、應(yīng)當(dāng)向投資者披露 C、應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)披露 D、應(yīng)當(dāng)向所在經(jīng)紀(jì)公司披露 2、目前，全球最大的商品期貨品種是（ ）期貨。 A、畜產(chǎn)品 B、農(nóng)產(chǎn)品 C、有色金屬 D、石油 3、期貨交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按（ ）繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。 A、每周 B、每月 C、每季度 D、每年　 4、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（ ）后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。 A、每周交易閉市 B、每年財(cái)務(wù)結(jié)算 C、每次交易完成 D、每日交易閉市 5、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其（ ），并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。 A、重組改造 B、繳納罰款 C、停業(yè)整頓 D、限期改正 6、（ ）表明在近N日內(nèi)市場交易資金的增減狀況。 A、市場資金總量變動(dòng)率 B、市場資金集中度 C、現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率 D、期貨價(jià)格變動(dòng)率 7、期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（ ）、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。 A、審計(jì)報(bào)告 B、稅務(wù)報(bào)告 C、經(jīng)營計(jì)劃 D、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告 8、第一只期貨投資基金于（ ）年在美國出現(xiàn)。 A、1949 B、1950 C、1969 D、1970 9、期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守（ ）制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報(bào)告大戶名單、交易情況。 A、風(fēng)險(xiǎn)管理 B、信息披露 C、檔案管理 D、業(yè)務(wù)管理 10、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動(dòng)組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動(dòng)的資金的性質(zhì)。甲的行為屬于（ ）。 A、資助恐怖活動(dòng)罪 B、參加恐怖組織罪 C、洗錢罪 D、不構(gòu)成犯罪 11、中國證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起（ ）工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。 A、7個(gè) B、10個(gè) C、15個(gè) D、20個(gè) 12、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到（ ）的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%，且不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。 A、3% B、5% C、7% D、10% 13、期貨公司不得為知識(shí)測試評(píng)分低于（ ）分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。 A、90 B、95 C、85 D、80 14、期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照（ ）和流動(dòng)性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。 A、分類 B、賬齡 C、可回收性 D、流動(dòng)資產(chǎn) 15、重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生（ ）以上變化的業(yè)務(wù)。 A、8% B、10% C、12% D、15% 16、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（ ），對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。 A、監(jiān)事會(huì) B、獨(dú)立董事 C、首席風(fēng)險(xiǎn)官 D、首席執(zhí)行官 17、從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得（ ）批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。 A、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B、期貨業(yè)協(xié)會(huì) C、期貨交易所 D、證券交易所 18、在期貨交易中，當(dāng)現(xiàn)貨商利用期貨市場來抵消現(xiàn)貨市場中價(jià)格的反向運(yùn)動(dòng)時(shí)，這個(gè)過程稱為（ ）。 A、杠桿作用 B、套期保值 C、風(fēng)險(xiǎn)分散 D、投資“免疫”策略 19、我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)于每一季度結(jié)束后15日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（ ）內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。 A、10日 B、20日 C、30日 D、14日 20、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由（ ）代其履行職權(quán)。 A、總經(jīng)理指定的人員 B、總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理 C、董事長 D、會(huì)計(jì) 21、關(guān)于期貨市場價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能論述不正確的是（ ）。 A、期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的走勢基本一致并逐漸趨同 B、期貨價(jià)格成為世界各地現(xiàn)貨成交價(jià)的基礎(chǔ) C、期貨價(jià)格克服了分散、局部的市場價(jià)格在時(shí)間上和空間上的局限性，具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn) D、期貨價(jià)格時(shí)時(shí)刻刻都能準(zhǔn)確地反映市場的供求關(guān)系 22、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由（ ）批準(zhǔn)。 A、全國人大常委會(huì)。 B、國務(wù)院證券業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D、國務(wù)院期貨業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 23、在我國，會(huì)員制期貨交易所的（ ）是法定代表人。 A、監(jiān)事長 B、理事長 C、總經(jīng)理 D、董事長 24、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至美國，并說明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費(fèi)”。乙期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)帳提供賬戶，并在收取“手續(xù)費(fèi)”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在美國的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（ ）。 A、走私罪 B、洗錢罪 C、逃匯罪 D、單位受賄罪 25、經(jīng)國務(wù)院同意，中國證監(jiān)會(huì)于1995年批準(zhǔn)了（ ）家試點(diǎn)期貨交易所，陸續(xù)停止了其他數(shù)十家交易所的期貨交易。 A、13 B、14 C、15 D、16 26、2月10日，某投資者以300點(diǎn)的權(quán)利金買人一張3月份到期，執(zhí)行價(jià)格為10200點(diǎn)的恒生指數(shù)看跌期權(quán)，同時(shí)，他又以120點(diǎn)的權(quán)利金賣出一張3月份到期，執(zhí)行價(jià)格為10000點(diǎn)的恒生指數(shù)看跌期權(quán)。那么該投資者的最大可能盈利（不考慮其他費(fèi)用）是（ ）點(diǎn)。 A、20 B、120 C、180 D、300 27、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有（ ）以上會(huì)員參加方為有效。 A、1/2 B、1/3 C、2/3 D、3/4 28、下列圖形中，能夠消除日常價(jià)格運(yùn)動(dòng)中偶然因素引起的不規(guī)則性的是（ ）。 A、K線圖 B、條形圖 C、點(diǎn)數(shù)圖 D、移動(dòng)平均線 29、凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+（ ）-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng)。 A、負(fù)債 B、流動(dòng)負(fù)債 C、負(fù)債調(diào)整值. D、流動(dòng)資產(chǎn) 30、（ ）應(yīng)當(dāng)以保障基金的名義設(shè)立資金專用賬戶，用于專戶存儲(chǔ)保障基金。 A、期貨公司 B、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu) C、期貨交易所 D、中國證監(jiān)會(huì) 31、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（ ）備案。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) B、本交易所會(huì)員大會(huì) C、本交易所理事會(huì) D、中國證監(jiān)會(huì) 32、期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向（ ）提交相應(yīng)申請材料。 A、中國證監(jiān)會(huì) B、期貨交易所 C、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、國家工商總局 33、期貨公司變更（ ）以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 A、3％ B、5％ C、1％ D、4％ 34、《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時(shí)間是（ ）。 A、2007年7月4日 B、2007年4月15日 C、2008年3月27日 D、2008年4月15日 35、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在（ ）關(guān)系。 A、親屬 B、近親屬 C、同學(xué) D、朋友 36、甲期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶李某的委托，以自己的名義為李某進(jìn)行期貨交易，該交易結(jié)果應(yīng)當(dāng)由（ ）承擔(dān)。 A、李某 B、甲期貨公司 C、期貨交易所 D、甲期貨公司和李某 37、公民、法人受期貨公司或者客戶委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同等中介服務(wù)時(shí)，基于經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（ ）承擔(dān)。 A、期貨公司 B、客戶 C、居間人先行承擔(dān)，其不能承擔(dān)的部分由委托人 D、居間人 38、證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)（ ），保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。 A、合資經(jīng)營 B、融資經(jīng)營 C、獨(dú)立經(jīng)營 D、合并經(jīng)營 39、中國期貨監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在（ ）交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。 A、各期貨交易所 B、期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu) C、期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、期貨公司 40、關(guān)于期貨交易所，下列說法正確的是（ ）。 A、中國證監(jiān)會(huì)提議時(shí)可以召開期貨交易所會(huì)員大會(huì) B、期貨交易所會(huì)員大會(huì)由大會(huì)主席主持 C、期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會(huì)任免 D、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，可以連任3屆 41、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（ ）。 A、期貨交易所 B、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) C、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、中國銀監(jiān)會(huì) 42、投資者以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)（ ）。 A、以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶? B、同步錄音 C、代投資者填寫書面交易指令單 D、事后得到投資者書面確認(rèn) 43、按照風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（ ）。 A、100％ B、120％ C、125％ D、150％ 44、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣（ ）萬元，申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。 A、1000 B、2000 C、3000 D、5000 45、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 A、2個(gè)工作日 B、3個(gè)工作日 C、5個(gè)工作日 D、7個(gè)工作日 46、關(guān)于期貨交易所，下列表述錯(cuò)誤的是（ ）。 A、會(huì)員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳 B、期貨交易所應(yīng)按照其章程實(shí)行自律性管理 C、申請?jiān)O(shè)立會(huì)員制期貨交易所時(shí)，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交董事會(huì)成員名單及簡歷 D、中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理 47、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對(duì)應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用（ ）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。 A、最高的比例 B、最低的比例 C、中間比例 D、自行制定比例 48、我國黃大豆2號(hào)期貨可參與交割的為（ ）。 A、大豆1號(hào) B、非轉(zhuǎn)基因大豆 C、進(jìn)口大豆和國產(chǎn)大豆 D、轉(zhuǎn)基因大豆 49、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起不得超過（ ）天 A、20 B、30 C、60 D、90 50、開盤價(jià)集合競價(jià)在每一交易日開始前（ ）分鐘內(nèi)進(jìn)行。 A、5 B、15 C、20 D、30 51、金融期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括（ ）。 A、基金管理公司期貨從業(yè)資格考試真題答案 B、合格境外機(jī)構(gòu)投資者 C、證券公司 D、外資企業(yè) 52、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（ ）內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。 A、1年 B、2年 C、3年 D、5牟 53、宋體1848年，芝加哥的82位商人發(fā)起組建了（ ）。 A、芝加哥期權(quán)交易所（CBOE） B、芝加哥期貨交易所（CBOT） C、芝加哥股票交易所（CHX） D、芝加哥商業(yè)交易所（CME） 54、在一個(gè)期貨投資基金中具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的是（ ）。 A、C、TA、 B、C、PO C、FC、M D、TM 55、期貨合約是指由（ ）統(tǒng)一制定的，規(guī)定在將來某一特定時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約。 A、證券交易所 B、期貨交易所 C、期貨行業(yè)協(xié)會(huì) D、期貨經(jīng)紀(jì)公司 56、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的（ ）制度。 A、存檔 B、保密 C、及時(shí)銷毀 D、備份 57、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的（ ）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。 A、10% B、15% C、20% D、25% 58、我國負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及注銷的機(jī)構(gòu)是（ ）。 A、中國證監(jiān)會(huì) B、期貨交易所 C、中國人民銀行 D、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) 59、宋體理論上，央行擴(kuò)大資產(chǎn)規(guī)模，將導(dǎo)致本國（ ）。 A、基礎(chǔ)貨幣供給增加，利率上升 B、基礎(chǔ)貨幣供給增加，利率下降 C、基礎(chǔ)貨幣供給減少，利率上升 D、基礎(chǔ)貨幣供給減少，利率下降 60、現(xiàn)代意義上的期貨交易起源于（ ）。 A、美國紐約 B、美國芝加哥 C、英國倫敦 D、日本東京 61、會(huì)員制期貨交易所所設(shè)理事會(huì)任職期間為（ ）。 A、1年 B、2年 C、3年 D、5年 62、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員（ ），限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。 A、資信和業(yè)務(wù)開展情況 B、收入規(guī)模 C、人員情況 D、盈利情況 63、期貨交易所實(shí)行（ ）結(jié)算制度。 A、當(dāng)日無負(fù)債 B、當(dāng)月無負(fù)債 C、當(dāng)日有負(fù)債 D、次日無負(fù)債 64、期貨交易所不需要編制并及時(shí)公布（ ）。 A、日報(bào)表 B、周報(bào)表 C、月報(bào)表 D、年報(bào)表 65、依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列不能認(rèn)定合同無效的是（ ）。 A、沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的 B、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C、單位或者個(gè)人不以真實(shí)身份從事期貨交易的 D、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的 66、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有（ ）以上會(huì)員參加方為有效。 A、1／3 B、2／3 C、1／4 D、1／2 67、下列各項(xiàng)，不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（ ）。 A、組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過的制度和決議 B、決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分 C、根據(jù)章程和交易規(guī)則擬定有關(guān)細(xì)則和辦法 D、擬定期貨交易所合并、分立、結(jié)算和清算的方案 68、公司制期貨交易所設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由（ ）提名。 A、監(jiān)事會(huì) B、股東大會(huì) C、董事會(huì) D、中國證監(jiān)會(huì) 69、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（ ）。 A、會(huì)員大會(huì) B、理事會(huì) C、期貨部 D、理事長　 70、國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（ ）的原則，嚴(yán)格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。 A、審慎監(jiān)管 B、套期保值 C、誠實(shí)信用 D、公平交易 71、經(jīng)紀(jì)公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，在被調(diào)查期間，中國證監(jiān)會(huì)可以（ ），并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作出相應(yīng)處理。 A、暫停其部分業(yè)務(wù) B、注銷其《營業(yè)部經(jīng)營許可證》 C、撤銷其經(jīng)紀(jì)資格 D、注銷其《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》 72、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對(duì)（ ）的從業(yè)人員提出的。 A、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) B、期貨公司 C、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu) D、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) 73、隨著交割日期的臨近，現(xiàn)貨價(jià)格和期貨價(jià)格之間的差異將會(huì)（ ）。 A、逐漸增大 B、逐漸縮小 C、不變 D、不確定 74、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（ ）1二作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估。 A、5個(gè) B、7個(gè) C、10個(gè) D、15個(gè) 75、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（ ）。 A、未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù) B、期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案 C、期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營成本 D、期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求 76、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（ ）的罰款。 A、1萬元以上5萬元以下 B、1萬元以上10萬元以下 C、3萬元以上5萬元以下 D、3萬元以上10萬元以下 77、宋體MATIF是（ ）的簡稱。 A、芝加哥期貨交易所 B、倫敦金屬交易所 C、法國國際期貨期權(quán)交易所 D、紐約商業(yè)交易所 78、宋體期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（ ）。 A、20萬元 B、50萬元 C、80萬元 D、100萬元 79、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于（ ）人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。 A、2 B、3 C、5 D、7 80、（ ）不符合《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》中對(duì)一般單位客戶開立交易編碼的標(biāo)準(zhǔn)。 A、經(jīng)濟(jì)實(shí)力 B、產(chǎn)品認(rèn)知能力 C、風(fēng)險(xiǎn)控制能力 D、身體狀況 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，不得（ ） A、查封 B、凍結(jié) C、扣劃 D、強(qiáng)制執(zhí)行 2、期貨經(jīng)紀(jì)公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（ ）條件。 A、申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為 B、擬設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格 C、擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施 D、期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度 3、宋體期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（ ）的，予以公開譴責(zé)。 A、情節(jié)嚴(yán)重 B、情節(jié)較輕 C、并造成嚴(yán)重后果 D、未造成嚴(yán)重后果 4、期貨從業(yè)人員有下列（ ）情形的，暫停其期貨從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。 A、采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷 B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金 C、以排擠競爭對(duì)手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi) D、中國證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為 5、在投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)估中，投資者提供的本人年收人證明應(yīng)當(dāng)為（ ） A、稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明 B、銀行出具的工資流水單 C、當(dāng)前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件 D、當(dāng)前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件 6、宋體下列屬于經(jīng)紀(jì)公司禁止性交易行為的是（ ） A、向客戶作獲利保證 B、與客戶約定分享利益 C、將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托 D、接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù) 7、宋體下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（ ） A、居間人可以是公民也可以是法人 B、只能接受客戶的委托 C、期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬 D、居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 8、證券公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的原則，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。 A、自律 B、合規(guī) C、內(nèi)部控制 D、審慎經(jīng)營 9、宋體期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（ ） A、參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán) C、聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì) D、按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格 10、宋體關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表正確的做法有（ ） A、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表; B、相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章; C、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的方式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表; D、報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。 11、下列選項(xiàng)中，可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有（ ） A、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 B、期貨公司董事長 C、期貨公司監(jiān)事會(huì)主席 D、除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事 12、關(guān)于期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤的說法有：（ ） A、凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣600萬元; B、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%; C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40% D、凈資本不得低于人民幣3000萬元。 13、首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)（ ） A、參加或列席與其履職相關(guān)的會(huì)議 B、查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料 C、了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況 D、否決期貨公司董事會(huì)決議 14、宋體交易所中，下列職務(wù)由中國證監(jiān)會(huì)任免的是（ ） A、總經(jīng)理 B、副總經(jīng)理 C、理事長 D、副理事長 15、在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（ ）向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。 A、期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司 B、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶 C、違約客戶 D、交割倉庫代違約方 16、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易的情形有（ ） A、允許客戶開倉交易 B、不通知客戶追加保證金 C、對(duì)客戶強(qiáng)行平倉 D、允許客戶繼續(xù)持倉 17、申請獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ） A、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位 B、有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力 C、通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試 D、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn) 18、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的（ ）進(jìn)行監(jiān)督管理。 A、設(shè)立、變更、終止 B、創(chuàng)建、設(shè)立、變更 C、日常經(jīng)營活動(dòng) D、項(xiàng)目審批 19、首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)，證監(jiān)會(huì)可采取的措施包括（ ） A、監(jiān)管談話 B、出具警示函 C、責(zé)令更換 D、認(rèn)定為不適當(dāng)人選 20、宋體下列屬于中國業(yè)協(xié)會(huì)職權(quán)范圍的是（ ） A、對(duì)于交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款 B、負(fù)責(zé)從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷 C、規(guī)定從業(yè)人員資格考試的時(shí)間、次數(shù)、制定考試大綱 D、規(guī)定申請參加從業(yè)人員資格考試的條件 21、下列選項(xiàng)中，屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有（ ） A、提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù) B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割 C、為期貨交易提供集中履約擔(dān)保 D、設(shè)計(jì)合約，安排合約上市 22、關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債說法正確的有：（ ） A、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債; B、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明; C、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增加負(fù)債金額; D、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。 23、宋體期貨投資者保障基金的資金來源包括（ ） A、期貨交易所累積風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金截至2006年12月31日總額的15%繳納 B、期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納 C、期貨公司從其收取的手續(xù)費(fèi)按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 D、追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn) 24、期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（ ） A、遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策 B、遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程 C、建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度 D、配合、接受中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 25、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有的行為包括（ ） A、劃轉(zhuǎn)期貨保證金 B、代理客戶從事期貨交易 C、收付期貨保證金 D、存取期貨保證金 26、下列說法錯(cuò)誤的是：（ ） A、持證企業(yè)境外業(yè)務(wù)保證金帳戶只限開立一個(gè) B、持證企業(yè)境內(nèi)外匯專戶的戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會(huì)掌握 C、每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，到國家外匯局辦理登記手續(xù) D、持證企業(yè)對(duì)交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應(yīng)當(dāng)經(jīng)境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)確認(rèn)后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案 27、（ ）以期貨交易所違反法律法規(guī)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件。 A、客戶 B、其他期貨市場參與者 C、保證金存管銀行及其相關(guān)人員 D、期貨交易所會(huì)員 28、出現(xiàn)下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。 A、發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力 B、交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全 C、某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn) D、某會(huì)員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉單過程中成效不大 29、下列選項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（ ） A、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定 B、沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的 C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 D、不以真實(shí)身份從事期貨交易的 30、（ ）對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。 A、中國金融期貨交易所 B、中國證監(jiān)會(huì) C、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司 D、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) 31、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請材料：（ ） A、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書; B、加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件; C、股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件; D、從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書; 32、期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解（ ）等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。 A、客戶的身份 B、財(cái)務(wù)狀況 C、投資經(jīng)驗(yàn) D、客戶投資喜好 33、宋體下列（ ）機(jī)構(gòu)聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員或未履行《從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）》本辦法規(guī)定的備案、報(bào)告義務(wù)的，責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)處以1萬元以上3萬元以下的罰款。 A、交易所 B、經(jīng)紀(jì)公司 C、交易廳 D、交易所的非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員 34、宋體期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的上一年度全面工作報(bào)告的內(nèi)容包括（ ） A、期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況 B、期貨公司內(nèi)部控制狀況 C、首席風(fēng)險(xiǎn)官所做的盡職調(diào)查 D、首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的整改意見 35、符合以下（ ）條件，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。 A、有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分 B、期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的 C、期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的 D、期貨公司未結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的 36、經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員有：（ ） A、期貨交易所的高級(jí)管理人員 B、中國證監(jiān)會(huì)的期貨管理人員 C、在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員 D、從事經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員 37、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告（ ） A、真實(shí) B、準(zhǔn)確 C、完整 D、公開 38、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的是（ ） A、規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動(dòng) B、加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理 C、推進(jìn)期貨市場建設(shè) D、保護(hù)客戶的合法權(quán)益 39、下列選項(xiàng)中屬于公司制期貨交易所董事會(huì)行使的職權(quán)的有（ ） A、召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作 B、審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交股東大會(huì)通過 C、監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況 D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會(huì)通過 40、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)（ ）向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。 A、每日 B、每月 C、每季度 D、每年 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、（ ）期貨交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。 A、對(duì) B、錯(cuò) 2、（ ）期貨公司變更10%以下的股權(quán)不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 A、對(duì) B、錯(cuò) 3、（ ）證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以自行銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托具有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)（以下簡稱銷售機(jī)構(gòu)）銷售或者推介資產(chǎn)管理計(jì)劃。 A、對(duì) B、錯(cuò) 4、（ ）期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。 A、對(duì) B、錯(cuò) 5、（ ）證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。 A、對(duì) B、錯(cuò) 6、（ ）資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金。 A、對(duì) B、錯(cuò) 7、（ ）對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在十萬元以下的部分全額補(bǔ)償，超過十萬元的部分按百分之九十補(bǔ)償。 A、對(duì) B、錯(cuò) 8、（ ）證券公司可接受委托，代客戶下達(dá)交易指令，利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，代客戶接收、保管或者修改交易密碼。 A、對(duì) B、錯(cuò) 9、（ ）全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。 A、對(duì) B、錯(cuò) 10、（ ）期貨業(yè)務(wù)輔助人員可以不具有《期貨從業(yè)人員資格證書》，故無須報(bào)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案。 A、對(duì) B、錯(cuò) 11、（ ）首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。 A、對(duì) B、錯(cuò) 12、（ ）某具相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)聘請，對(duì)某經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)稽核。所發(fā)生的費(fèi)用由中國證監(jiān)會(huì)支付。 A、對(duì) B、錯(cuò) 13、（ ）保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國證監(jiān)會(huì)。 A、對(duì) B、錯(cuò) 14、（ ）保障基金后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的千分之三繳納。 A、對(duì) B、錯(cuò) 15、（ ）期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)直接撤銷其期貨從業(yè)人員資格。 A、對(duì) B、錯(cuò) 16、（ ）取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 A、對(duì) B、錯(cuò) 17、（ ）全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)為其所有非結(jié)算會(huì)員開立一個(gè)內(nèi)部專門帳戶。 A、對(duì) B、錯(cuò) 18、（ ）投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容既沒有進(jìn)行確認(rèn)，也未在約定時(shí)間提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。 A、對(duì) B、錯(cuò) 19、（ ）全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉制度。 A、對(duì) B、錯(cuò) 20、（ ）期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種期貨合約的成交量、成交價(jià)、持倉量、最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)，價(jià)格預(yù)測信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。 A、對(duì) B、錯(cuò) 第 17 頁 共 17 頁 參考答案 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、B 2、D 3、參考答案[C] 4、D 5、D 6、A 7、D 8、A 9、B 10、C 11、D 12、答案：B 13、參考答案：D 14、參考答案[A] 15、B 16、C 17、答案：A 18、B 19、C 20、【答案】B 21、D 22、C 23、C 24、B 25、C 26、A 27、C 28、D 29、參考答案[C] 30、【答案】B 31、D 32、A 33、B 34、A 35、B 36、A 37、D 38、【答案】C 39、A 40、C 41、B 42、B 43、【答案】D 44、答案：D 45、B 46、C 47、A 48、C 49、【答案】C 50、A 51、D 52、C 53、B 54、A 55、A 56、D 57、C 58、D 59、B 60、B 61、C 62、A 63、A 64、A 65、C 66、B 67、B 68、【答案】D 69、參考答案[A] 70、B 71、參考答案：A 72、B 73、B 74、A 75、【答案】A 76、D 77、C 78、B 79、答案：A 80、D 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、答案ABCD。 2、參考答案[BCD] 3、參考答案[AC] 4、【答案】A,B,C,D 5、答案ABCD 6、參考答案：A、B、C、D 7、參考答案[ACD] 8、【答案】B,D 9、參考答案[ACD] 10、 答案：[ABCD] 11、答案AD。 12、答案：[AD] 13、 參考答案[ABC] 14、參考答案：A、B 15、【答案】A,B 16、答案AD 17、答案ABC 18、答案AC。 19、 參考答案[ABCD] 20、參考答案：B、C、D 21、答案ABCD。 22、ABD 23、參考答案[ABCD] 24、參考答案[ABCD] 25、答案ABCD 26、參考答案：A、B、C 27、【答案】A,B,C,D 28、 [ABC] 29、答案．ABC 30、答案AD。 31、答案：[ABCD] 32、答案ABC。 33、參考答案：C、D 34、ABCD 35、【答案】A,C 36、參考答案：[AC] 37、【答案】A,B,C 38、答案ABCD 39、答案ABCD。 40、【答案】B 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、B 2、B 3、A 4、A 5、B 6、B 7、A 8、B 9、A 10、B 11、A 12、A 13、B 14、B 15、A 16、B 17、B 18、A 19、A 20、B