《工程建設監(jiān)理》word版.doc

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工程建設監(jiān)理 目 錄 第一章 工程建設監(jiān)理概述………………………………………………323 第二章 工程建設監(jiān)理單位………………………………………………333 第三章 監(jiān)理工程師………………………………………………………345 第四章 工程建設監(jiān)理規(guī)劃編制…………………………………………348 第五章 工程項目工程建設監(jiān)理組織……………………………………354 第六章 工程建設監(jiān)理目標控制…………………………………………363 第七章 工程建設監(jiān)理的組織協(xié)調………………………………………372 第一章 工程建設監(jiān)理概述 第一節(jié) 我國工程建設監(jiān)理的歷史及發(fā)展現(xiàn)狀 一、工程建設監(jiān)理在我國的形成 工程建設監(jiān)理，簡稱建設監(jiān)理或監(jiān)理，是市場經(jīng)濟體制條件下工程建設市場發(fā)展到一定階段的必然產物，早在十六世紀就已有了雛形，至今已經(jīng)有四百多年的歷史了。在市場經(jīng)濟體制比較完善的國家，工程建設監(jiān)理已經(jīng)成為工程建設市場不可或缺的組成部分。 1982年開工建設的魯布革水電站引水工程，由于引進了世界銀行的貸款，而世界銀行按照國際慣例要求實行工程建設監(jiān)理，因此在建設過程中首次在中國大陸設置了工程建設監(jiān)理機構，實施了工程建設監(jiān)理。 1988年7月，建設部頒發(fā)了“關于開展建設監(jiān)理工作的通知”。這份“通知”指出，實施建設監(jiān)理制度是一項重大改革，其目的是為了提高我國的投資效益和建設水平，確保國家建設計劃和工程合同的有效實施，并逐步建立起工程建設領域的社會主義商品經(jīng)濟新秩序?！巴ㄖ钡念C布，標志著我國工程建設領域的改革進入了一個新的階段，即參照國際慣例，結合中國國情，建立具有中國特色的建設監(jiān)理制。 二、工程建設監(jiān)理單位市場地位的確立 不過，由于當時我國仍然將社會主義經(jīng)濟視為社會主義有計劃的商品經(jīng)濟，因而工程建設市場的說法仍然未被確立，一般仍稱之為工程建設領域。因而在這份“通知”中并未明確工程建設監(jiān)理單位在工程建設市場中的地位。 1992年10月25日，中國共產黨第十四次全國代表大會在北京召開。在這次具有歷史意義的會議上，黨中央明確提出了我國經(jīng)濟體制改革的目標是建立社會主義市場經(jīng)濟體制。隨著社會主義市場經(jīng)濟概念的提出，工程建設監(jiān)理單位的市場地位問題被明確提了出來。1995年12月15日，建設部和國家計委聯(lián)合制定、頒發(fā)了《工程建設監(jiān)理規(guī)定》。這份《規(guī)定》對工程建設監(jiān)理作出了全面規(guī)定，特別是在第五章的第十八條款中，正式確認了工程建設監(jiān)理單位是我國工程建設市場的主體之一。這標志著工程建設監(jiān)理單位市場地位的最終確立。 三、目前我國工程建設監(jiān)理行業(yè)的發(fā)展狀況 從“通知”的頒布到現(xiàn)在，雖然只有十多年的歷史，但是工程建設監(jiān)理這一我國工程建設領域的新事物，在我國已經(jīng)取得了豐碩的成果。工程建設監(jiān)理已經(jīng)為廣大工程建設者所認識和接受，并取得了他們的大力支持；31個省、自治區(qū)、直轄市和國務院44個部委都在相當程度上實施了工程建設監(jiān)理；在全國范圍內，數(shù)以千計的大中型工程建設項目開展了工程建設監(jiān)理，數(shù)以萬計的各種工程管理和監(jiān)督人員參加了各種形式的監(jiān)理工程師培訓，數(shù)以千計的工程建設監(jiān)理公司成立并開展各種工程建設監(jiān)理業(yè)務，取得了《監(jiān)理工程師資格證書》的工程技術管理人員已超過萬人，取得《監(jiān)理工程師崗位證書》的監(jiān)理工程師已達數(shù)千人。 第二節(jié) 工程建設監(jiān)理的概念 一、工程建設監(jiān)理的定義 工程建設監(jiān)理是指社會化、專業(yè)化的工程建設監(jiān)理單位，在接受工程建設項目的業(yè)主的委托和授權之后，根據(jù)國家批準的工程項目建設文件、有關工程建設的法律、法規(guī)和工程建設監(jiān)理合同以及其它工程建設合同，針對工程項目建設所進行的旨在實現(xiàn)工程建設項目投資目的的微觀性監(jiān)督管理活動。 二、工程建設監(jiān)理概念的要點 工程建設監(jiān)理的概念，實際包括有6個要點： （一）工程建設監(jiān)理的客體 根據(jù)工程建設監(jiān)理客體的含義，我們可以知道工程建設監(jiān)理客體既可以指一種行為，也可以指這種行為的主體。工程建設項目的建設是一種社會生產行為，也有著相應的行為主體。這些工程項目建設的行為主體必然也是工程建設監(jiān)理的客體。在工程建設項目的建設過程中，直接的工程項目建設行為主體是工程建設項目的承建商，具體來說包括：設計單位、施工單位、材料供應單位和設備供應單位等。因此，工程建設監(jiān)理的客體既指工程項目建設，也指工程項目建設中的設計單位、施工單位、材料供應單位和設備供應單位等工程建設項目承建商。 （二）工程建設監(jiān)理的行為主體 工程建設監(jiān)理的行為主體是社會化、專業(yè)化的工程建設監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師。 （三）工程建設監(jiān)理所依據(jù)的準則 工程建設監(jiān)理必須嚴格按照有關法律、法規(guī)和其它有關準則來進行。工程建設監(jiān)理的依據(jù)包括三個部分： 第一，國家批準的工程建設文件，包括政府工程建設行政主管部門批準的工程建設項目可行性研究報告、規(guī)劃、計劃和設計文件。 第二，有關工程建設各個方面的法律、法規(guī)，包括工程建設方面的現(xiàn)行規(guī)范、標準、規(guī)程，由各級立法機關和政府工程建設行政主管部門頒發(fā)的有關法律、法規(guī)。 第三，工程建設監(jiān)理合同和其它工程建設合同，具體來看，包括依法成立的工程建設監(jiān)理合同、工程勘察合同、工程設計合同、工程施工合同、材料和設備供應合同等。 （四）工程建設監(jiān)理所需要的條件 任何工程建設市場都必然有兩方，即甲方和乙方。甲方就是工程建設項目的業(yè)主，乙方就是工程建設項目的承建商。所謂“第三方”，就是指工程建設市場甲乙雙方之外的第三方。由于工程建設監(jiān)理既不是項目業(yè)主，也不是工程項目建設的承建商，因此，它是工程建設市場上的“第三方”。 1．工程建設監(jiān)理單位第三方地位的形成 隨著工程建設項目的復雜程度越來越高，工程建設項目的業(yè)主已經(jīng)基本上自行無法對工程建設項目進行有效的監(jiān)督管理，他們不得不請一些具有高度專業(yè)工程建設知識的人士來協(xié)助進行工程建設項目的監(jiān)督管理。就這樣，工程建設監(jiān)理單位就逐步形成并最終成為與工程建設甲方與乙方鼎足而立的第三方。 2．接受項目業(yè)主委托和授權是建設監(jiān)理制的內在規(guī)定 工程建設監(jiān)理在接受工程建設項目業(yè)主的委托和授權之后進行服務，是工程建設監(jiān)理的特點決定的，是工程建設市場高度發(fā)展的必然結果，也是建設監(jiān)理制的內在規(guī)定。 3．委托和授權的進一步說明 通過項目業(yè)主的委托和授權來實施工程建設監(jiān)理是工程建設監(jiān)理與政府工程建設行政主管部門對工程建設項目所進行的行政性監(jiān)督管理的重要區(qū)別。這種委托與授權方式說明，在實施工程建設監(jiān)理的過程中，工程建設監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師的權力主要是由作為工程建設項目管理主體的項目業(yè)主通過授權而轉移過來的。 在工程項目建設過程中，項目業(yè)主始終是以工程建設項目管理主體的身份掌握著工程項目建設的決策權，并承擔著工程建設的主要風險。 （五）工程建設監(jiān)理的微觀性質 工程建設活動對于國民經(jīng)濟的發(fā)展和人民生活水平的提高都具有極為重要的影響，因此，在任何國家，政府工程建設行政主管部門都必然要對工程建設活動實施一定的監(jiān)督管理。但是政府工程建設行政主管部門的監(jiān)督管理是一種宏觀性質的監(jiān)督管理活動，而工程建設監(jiān)理的監(jiān)督管理是一種微觀性質的監(jiān)督管理，二者有著性質的區(qū)別。 工程建設監(jiān)理活動是針對某一個具體的工程建設項目展開的。工程建設項目業(yè)主委托工程建設監(jiān)理的目的就是期望工程建設監(jiān)理單位能夠協(xié)助其實現(xiàn)工程建設項目的投資目的。它是緊緊圍繞著工程項目建設的各項投資活動和生產活動所進行的監(jiān)督管理。它注重具體工程建設項目的實際利益。 （六）現(xiàn)階段工程建設監(jiān)理的實施階段 在工程項目建設實施階段，工程建設監(jiān)理單位的服務活動是否是工程建設監(jiān)理活動還要看項目業(yè)主是否授予工程建設監(jiān)理單位監(jiān)督管理權。之所以這樣界定，主要是因為工程建設監(jiān)理是“第三方”的監(jiān)督管理行為。它的發(fā)生不僅要有委托方，需要與項目業(yè)主建立委托與服務的關系，而且要有被工程建設監(jiān)理方，需要與只在工程建設項目實施階段才出現(xiàn)的設計、施工和材料設備供應單位等承建商建立工程建設監(jiān)理與被工程建設監(jiān)理的關系。 同時，工程建設監(jiān)理的目的是協(xié)助項目業(yè)主在預定的投資、進度、質量目標內建成工程建設項目，它的主要內容是進行投資控制、進度控制、質量控制、合同管理、信息管理以及組織協(xié)調，而所有這些活動也都主要發(fā)生在工程項目建設的實施階段。 第三節(jié) 工程建設監(jiān)理的任務、目的 一、工程建設監(jiān)理的中心任務 工程建設監(jiān)理的中心任務就是對工程建設項目的目標實施有效地協(xié)調控制，具體來說，也就是對經(jīng)過科學地規(guī)劃所確定的工程建設項目的三大目標，即對投資目標、進度目標和質量目標實施有效地協(xié)調控制。 二、工程建設監(jiān)理的目的 工程建設監(jiān)理的目的是通過工程建設監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師謹慎而勤奮的工作，“力求”在預定的投資、進度和質量目標內實現(xiàn)工程建設項目。全過程的工程建設監(jiān)理要“力求”全面實現(xiàn)工程建設項目的總目標，階段性工程建設監(jiān)理要“力求”實現(xiàn)本階段工程建設項目的目標，專業(yè)性工程建設監(jiān)理也要“力求”實現(xiàn)本專業(yè)的目標。 在預定的投資、工期和質量目標內實現(xiàn)工程建設項目是參與工程項目建設各方共同的任務。之所以說工程建設監(jiān)理所要達到的目的是“力求”實現(xiàn)工程建設項目目標，是因為工程建設監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師并不能直接實現(xiàn)工程建設項目目標。 工程建設監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師“將不是，也不能成為任何承包商的工程的承保人或保證人”。它不直接進行設計，不直接進行施工，也不直接進行材料、設備的采購、供應工作。因此，工程建設監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師并不能向設計單位、施工單位、材料與設備供應單位等直接的工程建設項目承包商那樣直接實現(xiàn)工程建設項目目標。 三、工程建設監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師的責任 由于工程建設監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師的責任具體特殊性，因而，合理界定工程建設監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師的責任是十分重要的。這包括三項工作：明確工程建設監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師的合理責任；明確其不該承擔的責任；指出其不應承擔的責任。 （一）合理責任 在工程項目建設過程中，作為“第三方”的工程建設監(jiān)理方的合理責任就是“力求”通過目標規(guī)劃、動態(tài)規(guī)劃、組織協(xié)調、合同管理、信息管理等手段，與項目業(yè)主和各個承建單位一起共同實現(xiàn)這一任務。由于工程建設監(jiān)理是一種技術服務性的活動。在工程項目建設的工程建設監(jiān)理過程中，工程建設監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師只承擔所提供的技術服務的相應責任，即工程建設監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師只承擔整個工程建設項目過程中的工程建設監(jiān)理責任，也就是在工程建設監(jiān)理合同中確定的職權范圍內的責任。 （二）不該承擔的責任 在實現(xiàn)工程建設項目的過程中，外部環(huán)境潛伏著各種各樣的風險，會帶來各種各樣的干擾，而這些風險和干擾并非都是工程建設監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師所能完全駕御的。他們所能做的只是力爭減少或避免這些風險和干擾所造成的消極影響。所以，在工程建設項目的建設過程中，對于提供工程建設監(jiān)理服務的工程建設監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師來說，并不承擔其專業(yè)以外的任何風險責任。 （三）不應承擔的責任 在工程建設監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師所應承擔的責任方面，監(jiān)理工程師應當認真聽取國際咨詢工程師聯(lián)合會的告戒：監(jiān)理工程師如果超出職權范圍的嚴格限制而涉足其專業(yè)以外的領域，就使他自己不必要地為過失承擔難以防范的責任，或許還有合同責任；更不應該試圖對其不具備資格的事項提出咨詢意見，這樣做對顧主與項目經(jīng)理都有好處。 第四節(jié) 工程建設監(jiān)理的性質 工程建設監(jiān)理是一種特殊的工程建設服務活動，與其它工程建設活動有著明顯的區(qū)別和差異。這使得工程建設監(jiān)理與其它工程建設活動之間劃出了一條清晰的界線。正是由于這個原因，工程建設監(jiān)理在我國工程建設市場上已經(jīng)成為一種新興的獨立行業(yè)。 一、工程建設監(jiān)理的基本性質 與其它工程建設活動相比，工程建設監(jiān)理具有以下四條自己獨特的基本性質： （一）服務性 服務性是工程建設監(jiān)理最基本的性質 工程建設監(jiān)理活動既不同于項目業(yè)主的直接投資活動，也不同于工程承建商的直接生產活動。它既不是工程承包活動，也不是工程發(fā)包活動。工程建設監(jiān)理單位不需要擁有大量的機具、設備和勞務力量，它只是在工程項目建設過程中，利用自己的工程建設方面的知識、技能和經(jīng)驗為客戶，即項目業(yè)主提供高水平的工程監(jiān)督管理服務，以滿足項目業(yè)主對工程建設項目管理的需要。它所獲得的報酬，是技術服務性的報酬，是腦力勞動的報酬。 （二）獨立性 1．獨立性的含義 我國的有關法規(guī)明確指出，工程建設監(jiān)理單位應該按照獨立、自主的原則開展工程建設監(jiān)理工作。國際咨詢工程師聯(lián)合會在它的出版物《項目業(yè)主與咨詢工程師標準協(xié)議書條件》中明確指出，工程建設監(jiān)理單位是“作為一個獨立的專業(yè)公司受聘于與項目業(yè)主去履行服務的一方”，應當“根據(jù)合同進行工作”，它的監(jiān)理工程師應當“作為一名獨立的專業(yè)人員進行工作”。 2．工程建設監(jiān)理的獨立性是其行業(yè)性質決定的 工程建設監(jiān)理的獨立性與工程建設監(jiān)理單位是工程建設市場上的獨立主體分不開，與它獨立的行業(yè)性質分不開。工程建設監(jiān)理單位是具有獨立性、社會化、專業(yè)化特點的技術服務單位。它們所運用的思想、理論、方法、手段，開展工作的內容都與工程建設領域其它行業(yè)有所不同。 （三）公正性 在工程項目建設中，工程建設監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師應當擔任什么角色和如何擔任這些角色是從事工程建設監(jiān)理工作的人們應當認真對待的一個重要問題。公正性就是解決這一問題的基本原則。 1．公正性的含義 工程建設監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師在工程建設過程中，一方面應當作為能夠嚴格履行工程建設監(jiān)理合同各項義務，能夠竭誠地為客戶服務的“服務方”，同時，在提供工程建設監(jiān)理服務的過程中，應當排除各種干擾，以公正的態(tài)度對待委托方和工程建設被監(jiān)理方，特別是站在第三方立場上公正地加以解決和處理，做到“公正地證明、決定或行使自己的處理權”。 2．公正性是建設監(jiān)理制對工程建設監(jiān)理進行約束的必要條件 對工程建設監(jiān)理和工程建設監(jiān)理單位公正性的要求，首先是因為公正性是建設監(jiān)理制對工程建設監(jiān)理進行約束的重要條件。 3．公正性是工程建設監(jiān)理工作正常和順利開展的基本條件 工程建設監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師進行目標規(guī)劃、動態(tài)控制、組織協(xié)調、合同管理、信息管理等工作都是為力爭在預定目標內實現(xiàn)工程項目建設任務這個總目標。但是，僅僅依靠工程建設監(jiān)理單位而沒有設計、施工、材料和設備供應單位的積極配合是不能完成這個任務的。工程建設監(jiān)理工作成敗的關鍵在很大程度上取決于工程建設監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師能否與承建單位以及與項目業(yè)主進行良好合作、相互支持、相互配合。毫無疑問，這一切都需要工程建設監(jiān)理能否具有公正性作為基礎。 4．工程建設監(jiān)理的公正性是各個工程建設項目承建商的共同要求 由于建設監(jiān)理制賦予工程建設監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師在工程項目建設中具有監(jiān)督管理的權力，被監(jiān)理方必須接受工程建設監(jiān)理方的監(jiān)督管理。所以，它們迫切要求工程建設監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師能夠辦事公道，公正地開展工程建設監(jiān)理活動。 （四）科學性 1．科學性的含義 所謂科學性，就是工程建設監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師在進行工程建設監(jiān)理工作中，必須運用各種科學的知識和方法，不斷提高自己解決工程建設監(jiān)理過程中所出現(xiàn)的各種問題的能力。 2．工程建設監(jiān)理的科學性是由其任務所決定的 工程建設監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師以協(xié)助工程建設項目業(yè)主實現(xiàn)其投資目的為己任，力求在預定的投資目標、進度目標、質量目標內實現(xiàn)工程建設項目。 3．工程建設監(jiān)理的科學性是由被工程建設監(jiān)理單位的社會化、專業(yè)化特點決定的 承擔工程建設項目設計、施工、材料和設備供應的單位，也都是社會化、專業(yè)化的單位。它們在技術、管理方面已經(jīng)達到了一定水平。這就要求工程建設監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師應當具有更高的素質和水平。 4．工程建設監(jiān)理的科學性是由它的技術服務性決定的 工程建設監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師是專門通過對科學知識的應用來實現(xiàn)其價值的。 5．工程建設監(jiān)理的科學性是由工程建設項目所處的外部環(huán)境所決定的 工程建設項目總是處于動態(tài)的外部環(huán)境包圍之中，無時無刻都有被干擾的可能。 6．監(jiān)理的科學性是由它的維護社會公共利益和國家利益的特殊使命決定的 在開展工程建設監(jiān)理活動的過程中，工程建設監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師要把維護社會最高利益當作自己的天職。 二、工程建設監(jiān)理與政府工程質量監(jiān)督的區(qū)別 工程建設監(jiān)理與政府工程質量監(jiān)督都屬于工程建設領域的監(jiān)督管理活動，但是兩者是不同的，在以下幾個方面都存在著明顯的差異： 性質的區(qū)別；執(zhí)行者的區(qū)別；工作性質的區(qū)別；工作范圍的區(qū)別；工作依據(jù)的區(qū)別；工作深度和廣度的區(qū)別；工作權限的區(qū)別；工作方法和手段的區(qū)別。 第五節(jié) 工程建設監(jiān)理的方法 工程建設監(jiān)理有著豐富的工作方法，這些工作方法相互聯(lián)系、相互支持、共同運行，構成了工程建設監(jiān)理一個完整的工作方法大系統(tǒng)。這個大系統(tǒng)包括五種基本方法，這就是目標規(guī)劃、動態(tài)控制、組織協(xié)調、信息管理、合同管理。 一、目標規(guī)劃 （一）目標控制的定義 所謂目標規(guī)劃，就是以實現(xiàn)目標控制為目的的規(guī)劃和計劃。它是圍繞工程建設項目投資目標、進度目標、質量目標進行研究確定、分解綜合、安排計劃、風險管理、制定措施等項工作的集合。 （二）目標規(guī)劃工作的內容 1.正確確定控制目標。 這可以指正確確定投資目標、進度目標、質量目標這三大控制目標，也可以指對已經(jīng)初步確定的控制目標進行科學論證。 2.實行目標分解 這是指按照目標控制的需要將三大目標進行分解，使每個目標都形成一個既能分解又能綜合地滿足控制要求的目標劃分系統(tǒng)，以便實施控制。 3.編制實施計劃 這是指將工程建設項目實施的過程、目標和活動編成計劃，用動態(tài)的計劃系統(tǒng)來協(xié)調和規(guī)范工程建設項目的實施，為實現(xiàn)預期目標構筑一座橋梁，使工程建設項目協(xié)調有序地達到預期目標。 4.進行風險分析和管理 編制實施計劃之后，還需要對計劃目標的實現(xiàn)進行風險分析和管理，以便采取針對性的有效措施實施主動控制。 5.制定措施 做好目標規(guī)劃工作的最后一步，就是制定各工程建設項目標的綜合控制措施，力保工程建設項目目標的實現(xiàn)。 三、動態(tài)控制 動態(tài)控制是開展工程建設監(jiān)理活動時所采用的基本方法。動態(tài)控制工作貫穿與工程建設項目的整個工程建設監(jiān)理過程中。 （一）動態(tài)控制的定義 所謂動態(tài)控制，就是工程建設監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師在完成工程建設項目的過程當中，通過對過程、目標和活動的跟蹤，全面、及時、準確地掌握工程建設信息，將實際目標值和工程建設狀況與計劃目標和狀況進行對比，如果偏離了計劃和標準的要求，就采取措施加以糾正，以便達到計劃總目標的實現(xiàn)。這是一個不斷循環(huán)的過程，直到工程建設項目建成交付使用。 （二）動態(tài)控制的過程 工程建設監(jiān)理過程中的控制，是在目標規(guī)劃基礎上針對各級分目標實施的控制，以期達到計劃總目標的實現(xiàn)。動態(tài)控制過程也是建立在事先安排的計劃來進行的。但是動態(tài)控制并不是簡單的計劃的附屬物，它在實施計劃的過程中，既要確保計劃的有效實現(xiàn)，也實際上是對原有計劃的檢驗，一旦發(fā)現(xiàn)原有計劃并不符合工程建設的實際情況，動態(tài)控制也會將改變了的信息反饋給計劃的制定者，以便供其進行計劃的修改。在計劃修改之后，控制也隨之進行必要的修改。在修改之后，仍然既要保證新計劃的有效實現(xiàn)，也要對新計劃進行經(jīng)驗。這個過程是一個在不斷的反復中進行完善的過程。因而稱之為動態(tài)控制。 三、組織協(xié)調 在實現(xiàn)工程建設項目的過程中，監(jiān)理工程師要不斷進行組織協(xié)調，這是實現(xiàn)工程建設項目目標不可缺少的方法和手段。 （一） 組織協(xié)調的作用 組織協(xié)調與目標控制是密不可分的。組織協(xié)調的目的就是為了實現(xiàn)工程建設項目的預定目標。在工程建設監(jiān)理的過程中，當設計概算超過投資估算時，工程建設監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師要與設計單位進行協(xié)調，使設計與投資限額之間達成妥協(xié)，，既要滿足項目業(yè)主對工程建設項目的功能和使用要求，又要力求工程費用不超過限定的投資額度；當施工進度影響到工程建設項目動用時間時，工程建設監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師就要與施工單位進行協(xié)調，或改變物資投入，或修改施工計劃，或調整工期目標，直到制定出一個較理想解決問題的方案為止；當發(fā)現(xiàn)承包單位的管理人員不稱職，給工程質量造成影響時，監(jiān)理工程師要與承包單位協(xié)調，以便更換人員，確保工程質量。 （二）組織協(xié)調的內容 組織協(xié)調包括兩部分內容： 1．工程建設項目工程建設監(jiān)理組織內部人與人、機構與機構之間的協(xié)調 這又具體包括：工程建設項目監(jiān)理組織總監(jiān)理與各專業(yè)監(jiān)理工程師之間的協(xié)調；各專業(yè)監(jiān)理工程師之間的協(xié)調；縱向工程建設監(jiān)理部門與橫向工程建設監(jiān)理部門之間的協(xié)調。 2．工程建設項目監(jiān)理組織與其它工程建設相關組織之間的協(xié)調 這又具體包括：工程建設項目監(jiān)理組織與項目業(yè)主、設計單位、施工單位、材料和設備供應單位之間的協(xié)調；工程建設項目監(jiān)理組織與政府工程建設行政主管部門、咨詢單位、工程毗鄰單位之間的協(xié)調。協(xié)調的問題集中在他們的結合部上，組織協(xié)調就是在這些結合部上做好調和、聯(lián)合和聯(lián)結的工作，以使大家在實現(xiàn)工程建設項目的總體目標上做到步調一致，達到運行一體化。 （三） 組織協(xié)調的方法 為了開展好工程建設監(jiān)理工作，要求工程建設項目工程建設監(jiān)理組織內的所有工程建設監(jiān)理人員都能主動地在自己負責的范圍內進行協(xié)調，并采用科學有效的方法。為了搞好組織協(xié)調工作，需要對經(jīng)常性事項的協(xié)調加以程序化，事先確定協(xié)調內容、協(xié)調方式和具體的協(xié)調流程；需要經(jīng)常通過工程建設監(jiān)理組織系統(tǒng)和工程建設項目組織系統(tǒng)，利用權責系統(tǒng)，采用指令性等方式進行協(xié)調；需要設置專門機構和專人進行協(xié)調；需要召開各種會議進行協(xié)調。只有這樣，工程建設項目系統(tǒng)內各子系統(tǒng)、各專業(yè)、各工種、各項資源以及時間、空間等方面才能事先有機的配合，使工程建設項目成為一體化運行的整體。 四、信息管理 （一） 信息管理的含義 工程建設監(jiān)理活動離不開各種工程信息。在實施工程建設監(jiān)理的過程中，工程建設監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師對所需要的工程建設信息進行收集、整理、處理、存儲、傳遞、應用等一系列工作，這些工作被總稱為信息管理。 （二） 信息是控制的基礎 為了有效地進行控制，全面、準確、及時地獲取工程信息是十分重要的。工程建設中的控制與多方面的因素發(fā)生聯(lián)系，如設計變更、設計改變、進度報告、費用報告、變更通知等都是通過信息傳遞將它們與控制部門聯(lián)系起來的。工程建設監(jiān)理的控制部門必須隨時掌握工程建設項目實施過程中的反饋信息，以便在必要時采取糾正措施。 五、合同管理 合同管理直接關系著工程項目建設的投資、進度、質量三大控制，是工程建設監(jiān)理方法系統(tǒng)中不可缺少的組成部分。 （一） 合同管理的含義 工程建設監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師在工程建設監(jiān)理過程中的合同管理是指根據(jù)工程建設監(jiān)理合同的要求對工程承包合同的簽訂、履行、變更和解除進行監(jiān)督、檢查，對合同雙方爭議進行調解和處理，以保證合同的依法簽訂和全面履行。 （二）合同管理的各種具體工作 監(jiān)理工程師在合同管理中應當著重于以下幾個方面的工作： 1．合同分析 它是對合同各類條款進行分門別類的認真研究和解釋，并找出合同管理的缺陷和弱點，以發(fā)現(xiàn)和提出需要解決的問題。同時，更為重要的是，以引起合同變化的事件進行分析研究，以便采取相應措施。 2．建立合同目錄、編碼和檔案 合同目錄和編碼是采用圖表方式進行合同管理的很好工具，它為合同管理自動化提供了方便條件，使計算機輔助合同管理成為可能。 3．合同履行的監(jiān)督、檢查 通過檢查發(fā)現(xiàn)合同執(zhí)行中存在的問題，并根據(jù)法律、法規(guī)和合同的規(guī)定加以解決，以提高合同的履約率，使工程建設項目能夠順利地建成。合同監(jiān)督還包括經(jīng)常性地合同條款進行解釋，常念“合同經(jīng)”，以促進承包方能夠嚴格地按照合同要求來實現(xiàn)工程進度、工程質量和費用要求。按合同的有關條款作出工作流程圖、質量檢查表和協(xié)調關系圖等，可以幫助有效地進行合同監(jiān)督。 4．索賠 索賠是合同管理中的重要工作，又是關系到合同雙方切身利益的問題，同時牽扯工程建設監(jiān)理單位的目標控制工作，是參與工程項目建設的各方都關注的事情。 第六節(jié) 實施工程建設監(jiān)理的條件 實施工程建設監(jiān)理需要相對嚴格的條件，只有這些條件基本具備了，工程建設監(jiān)理的實施才能順利展開。這些條件包括： 一、社會主義市場經(jīng)濟體制 縱觀國外先進國家工程建設監(jiān)理產生和發(fā)展的歷史背景，可以得出這樣一種結論：工程建設監(jiān)理只能是市場經(jīng)濟的產物，而且只能伴隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展而發(fā)展。因此，市場經(jīng)濟是工程建設監(jiān)理存在和發(fā)展的最基本的條件。 在市場經(jīng)濟條件下，投資者作為未來建成工程建設項目的所有者，集工程建設項目的責、權、利于一身。誰投資，誰負責；誰決策，誰承擔風險。項目業(yè)主作為工程建設項目管理的主體，他擁有對工程項目建設進行監(jiān)督管理的權力。但是隨著工程建設項目的復雜程度越來越高，對工程建設項目進行監(jiān)督管理越來越成為一項專業(yè)性極強的工作。為了更好地行使這項權力，投資者需要委托社會化、專業(yè)化的工程建設監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師為其提供工程建設項目的監(jiān)督管理服務，使工程建設監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師能以工程建設項目管理服務主體的身份參與工程項目建設。在工程建設項目實施的過程中，使得工程建設監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師在工程項目建設中具有舉足輕重的地位和作用。 二、良好的法制環(huán)境 完善的市場經(jīng)濟必然同時伴隨著良好的法制環(huán)境。在市場經(jīng)濟條件下，社會成員之間形成了各種各樣的經(jīng)濟利益關系。維護這些經(jīng)濟利益關系的穩(wěn)定與合理，是市場經(jīng)濟正常運行的最基本條件。而維護經(jīng)濟利益關系最有效的手段就是法制，因此，市場經(jīng)濟必然要求一種法制環(huán)境，在這種環(huán)境中，人們必須遵守已經(jīng)制定的法律和法規(guī)，對那些違反法律和法規(guī)的人必須追究其相應的責任。 三、配套機制 目前，我國尚處于向市場經(jīng)濟的轉軌過程中，法制環(huán)境也尚未完全建立。我們不可能等到以上兩個條件完全成熟之后，才在我國全面推行和實施建設監(jiān)理制。在這種條件下，為了盡快使建設監(jiān)理制在我國迅速得以推行和實施，就需要主動和積極地采取一些措施，通過迅速建立各種與之配套的相關機制，為建設監(jiān)理制鋪平道路。 （一）需要建立工程建設監(jiān)理的需求機制 工程建設監(jiān)理是為了滿足社會需要而產生的，并在滿足社會需要的過程中發(fā)展的。沒有投資者對工程建設監(jiān)理的需要，就沒有工程建設監(jiān)理市場。業(yè)主的服務需求促進了工程建設監(jiān)理的發(fā)展。 （二）應當進一步完善競爭機制 只有進一步完善工程建設市場的競爭機制，真正建立公開、公平、公正原則上的工程招標投標制，這不僅可擇優(yōu)選擇設計單位、工程施工單位、設備供應單位，而且還應擇優(yōu)選擇工程建設監(jiān)理單位。 （三）應當進一步完善科學決策機制 在工程建設項目決策階段大力強化可行性研究工作，把工程建設項目咨詢評估制加以完善。這對避免工程建設項目決策失誤，力求決策優(yōu)化將起到舉足輕重的作用。如果沒有一個正確地的投資決策，沒有一個深思熟慮的建設方案，沒有明確的工程建設項目投資、進度、質量總控制目標，工程建設監(jiān)理就難以在工程建設項目實施過程中發(fā)揮作用。 第七節(jié) 我國新型工程建設管理體制的基本格局 實施建設監(jiān)理制的重要目的之一是改革我國傳統(tǒng)的工程（工程建設項目）建設管理體制。同時，它的實施也意味著一個新的的工程（工程建設項目）建設管理體制在我國出現(xiàn)。 一、新體制的組織格局 這個新的工程建設管理體制就是在政府工程建設行政主管部門的監(jiān)督管理之下，由工程建設項目法人（項目業(yè)主）、承建商、工程建設監(jiān)理單位直接參加的“三方”管理體制。這種管理體制的建立，使我國的工程項目建設管理體制與國際慣例實施了接軌。 建設監(jiān)理制實施以后，我國工程項目建設管理體制的組織格局將如圖1-1所示。 監(jiān)理 合同 合同 管理 監(jiān)督 監(jiān)督管理 監(jiān)督管理 政府管理部門 業(yè)主 承包單位 監(jiān)理單位 圖1-1 新型工程建設項目工程建設管理組織格局 這種由“三方”構成的工程建設管理體制是目前工程項目建設的國際慣例，是國外絕大多數(shù)國家公認的工程項目建設的重要原則，被譽為“合理使用資金和滿足物質文明需要的關鍵”。 二、新體制所帶來的重要變化 新體制有利于加強工程項目建設的宏觀監(jiān)督管理，又有利于加強工程項目建設的微觀管理 在傳統(tǒng)的工程項目建設管理體制中，政府工程建設行政主管部門直接管理工程建設項目的建設全過程，這使得政府工程建設行政主管部門既要抓工程建設項目的宏觀監(jiān)督，又要抓工程建設項目的微觀管理。這種不切合實際的做法，是造成我國工程建設投資效益低下的根本原因。 新型工程項目建設管理體制將政府工程建設行政主管部門部門擺在宏觀監(jiān)督管理的位置，對工程建設項目法人（項目業(yè)主）、承建商的工程建設監(jiān)理單位實施縱向的、強制性的宏觀監(jiān)督管理，可以使它們的工程項目建設行為更加規(guī)范化。同時，在直接參加工程項目建設的工程建設監(jiān)理單位與承建商之間又存在著橫向的、委托性的微觀監(jiān)督管理。 第八節(jié) 建設程序及其與工程建設監(jiān)理的關系 所有工程建設項目都具有單件性和一次性的特點，但是它依然有著共同的規(guī)律，有著自己的壽命階段和周期。因此，雖然工程建設項目千差萬別，但是它們都應該遵循科學的建設程序來辦事。所謂工程項目建設程序是指一項工程從設想、提出到?jīng)Q策，經(jīng)過設計、施工直到投產使用的整個過程中應當遵循的內在規(guī)律和組織制度。 嚴格遵守工程項目建設的內在的規(guī)律和組織制度，是每一位建設工作者的份內職責，更是監(jiān)理工程師的重要職責。 建設監(jiān)理制的基本內容之一就是明確科學的工程項目建設程序，并在工程建設中監(jiān)督實施這個科學的建設程序。 一、我國工程項目建設程序 按我國目前的建設程序，大中型工程建設項目的建設過程大體上分為兩大階段： （一）工程建設項目決策階段 工程建設項目決策階段的工作主要是編制工程建設項目建議書，進行可行性研究和編制可行性研究報告。 1.工程建設項目建議書； 2.可行性研究； 3.編制可行性研究報告。 （二）工程建設項目實施階段 工程建設項目實施階段的主要工作包括設計、建設準備、施工安裝、動用前準備、竣工驗收等階段性工作。 1.工程建設項目設計； 2.建設準備； 3.施工和動工前準備； 4.竣工驗收。 復習思考題： 1、工程建設監(jiān)理是一種什么樣的工程建設活動？ 2、工程建設監(jiān)理的中心任務是什么？ 3、工程建設監(jiān)理的目的是什么？ 4、工程建設監(jiān)理具有哪些性質？ 5、工程建設監(jiān)理與政府質量監(jiān)督的區(qū)別是什么？ 6、工程建設監(jiān)理有哪些基本方法？ 7、我國實施工程建設監(jiān)理需要哪些基本條件？ 8、我國實施工程建設監(jiān)理的背景是什么？ 9、我國對工程建設監(jiān)理作了哪些方面的規(guī)定？ 10、我國新型工程建設管理體制是什么？ 11、我國目前的工程項目建設程序是什么？ 12、工程建設監(jiān)理與工程項目建設程序的關系是什么？ 第二章 工程建設監(jiān)理單位 第一節(jié) 概述 一、監(jiān)理單位的概念 監(jiān)理單位，一般是指取得監(jiān)理資質證書，具有法人資格，主要從事工程建設監(jiān)理工作的監(jiān)理公司、監(jiān)理事務所等。也包括具有法人資格的單位下設的專門從事監(jiān)理工作的二級機構，如設計單位、科研單位、咨詢單位中的“監(jiān)理部”、“監(jiān)理室”等。 我國的監(jiān)理單位是推行工程建設監(jiān)理制度后興起的一種新企業(yè)，是建筑市場的三大主體之一。這種企業(yè)的主要責任是向項目法人提供高智能的技術服務，即監(jiān)理服務，對工程建設的質量、進度、投資三大目標進行監(jiān)督管理。實踐證明，監(jiān)理單位已在工程項目建設中發(fā)揮了巨大作用。在市場經(jīng)濟發(fā)達的資本主義國家，監(jiān)理單位是建筑市場中完成交易活動必不可少的媒體。 二、監(jiān)理隊伍的規(guī)模 作為監(jiān)理單位，不僅要具備工程施工的監(jiān)理能力，而且應具備設計監(jiān)理能力以及工程項目前期工程的咨詢能力，以適應全過程監(jiān)理和咨詢的需要。作為監(jiān)理單位，不僅要具備工程質量的控制能力，而且要具備進度和投資的控制能力；不僅會使用技術手段，而且要熟練的使用經(jīng)濟控制手段、合同控制手段和法規(guī)控制手段，以適應全方位監(jiān)理的需要。為此，監(jiān)理單位不僅要配備工程技術人才，而且要配備和培訓經(jīng)濟管理和合同管理方面的人才。 我國現(xiàn)在四千多家監(jiān)理企業(yè)里，小的多，大的少；弱的多，強的少。真正實力強、規(guī)模大，能夠獨立地承擔大項目監(jiān)理任務的很少，形不成一個群體。從我們的人員素質來看，17萬監(jiān)理從業(yè)人員的大致情況是，知識結構不合理，主要是工程技術人員，缺乏經(jīng)濟管理方面的、法律方面的、外語方面的專業(yè)人才。應該進一步加強監(jiān)理人員的培訓工作。 第二節(jié) 工程建設監(jiān)理單位的類別 監(jiān)理單位必須是法人。法律規(guī)定，法人是指具有民事權利能力和民事行為能力。依法獨立享有民事權利和獨立承擔民事義務的組織。作為法人，必須具備以下四個條件：依法成立；有必要的財產或者經(jīng)費；能夠獨立承擔民事責任；有自己的名稱、組織機構和場所。 監(jiān)理單位是一種企業(yè)，企業(yè)是實行獨立核算、從事營利性經(jīng)營和服務活動的經(jīng)濟組織。不同的企業(yè)有不同的性質和特點。根據(jù)不同的標準可將監(jiān)理單位劃分成不同的類別。 一、按組建方式劃分的類別 （一）獨資企業(yè) 獨資企業(yè)是指一家投資經(jīng)營的企業(yè)?？煞譃閲鴥泉氋Y企業(yè)和國外獨資企業(yè)。 （二）合資(合作)企業(yè) 合資企業(yè)是指兩家以上共同投資、共同經(jīng)營、共負盈虧的企業(yè)。分為合資企業(yè)和合作企業(yè)。合資企業(yè)是現(xiàn)階段經(jīng)濟體制形態(tài)下的產物，合資各方按照投入資金的多少或者按照約定的投資章程的規(guī)定對企業(yè)承擔一定的責任，同時享有相應的權利。它包括國內合資和國外合資。合資單位一般為兩家，也有多家合資的。 合作企業(yè)由兩家或多家企業(yè)以獨立法人的方式按照約定的合作章程組成，且必須經(jīng)工商行政管理局注冊。合作各方以獨立法人的資格享有民事權利，承擔民事責任，兩家或多家監(jiān)理單位僅合作監(jiān)理而不注冊者不構成合作監(jiān)理單位。 （三）責任公司 責任公司是指依照中華人民共和國《公司法》設立的營利性社團法人，可分為有限責任公司和股份有限責任公司。 1．有限責任公司 有限責任公司是指由一定人數(shù)的股東組成的，股東以其出資額為限對公司承擔責任、公司以其全部資產對公司的債務承擔責任的公司。 2．股份有限公司 股份有限公司是指由一定人數(shù)以上的股東組成，公司全部資本分為等額股份．股東以其所持股份為限對公司承擔責任，公司以其全部資產對公司的債務承擔責任的公司。 二、按監(jiān)理企業(yè)資質等級劃分的類別 監(jiān)理單位資質，是指從事監(jiān)理業(yè)務應當具備的人員素質、資金數(shù)量，專業(yè)技能，管理水平及管理業(yè)績等。監(jiān)理單位資質分為甲級、乙級、丙級。據(jù)此，監(jiān)理單位可分為：甲級資質監(jiān)理單位、乙級資質監(jiān)理單位和丙級資質監(jiān)理單位。 三、按專業(yè)類別劃分的類別 目前，我國的工程類別按大專業(yè)來分有10多種，如果按小專業(yè)細分，有近50種。依照通行的做法，按大專業(yè)來分，一般有土木工程專業(yè)、鐵道專業(yè)、石油化工專業(yè)、冶金專業(yè)、煤炭礦山專業(yè)、水利水電專業(yè)、火電專業(yè)、港口及航道專業(yè)、電氣自動化專業(yè)、機械設備制造專業(yè)、地質勘測專業(yè)、航天航空專業(yè)、核工業(yè)專業(yè)和郵電通訊專業(yè)等。 上述專業(yè)的劃分只是體現(xiàn)在監(jiān)理單位的業(yè)務范圍上，并沒有完全用來界定監(jiān)理單位的專業(yè)性質。 第三節(jié) 工程建設監(jiān)理單位的設立 一、設立監(jiān)理單位的基本條件 （1）有自己的名稱和固定的辦公場所。 （2）有自己的組織機構。如領導機構、財務機構、技術機構等，有一定數(shù)量的專門從事監(jiān)理工作的工程經(jīng)濟、技術人員，而且專業(yè)基本配套、技術人員數(shù)量和職稱符合要求。 （3）有符合國家規(guī)定的注冊資金。 （4）擬訂有監(jiān)理單位的章程。 （5）有主管單位的，要有主管單位同意設立監(jiān)理單位的批準文件。 （6）擬從事監(jiān)理工作的人員中，有一定數(shù)量的人已取得國家建設行政主管部門頒發(fā)的《監(jiān)理工程師資格證書》，并有一定數(shù)量的人取得了監(jiān)理培訓結業(yè)合格證書。 二、申報與審批程序 設立監(jiān)理單位的設立程序一般分為兩步： （一）向工商行政管理機關申請登記注冊領取營業(yè)執(zhí)照 工商行政管理部門對申請登記注冊監(jiān)理單位的審查，主要是按企業(yè)法人應具備的條件進行審查。經(jīng)審查合格者，給予登記注冊，并填發(fā)營業(yè)執(zhí)照。 登記注冊是對法人成立的確認。沒有獲準登記注冊的，不得以申請登記注冊的法人名稱進行經(jīng)營活動。 （二）建設監(jiān)理行政主管部門審查資質條件 建設監(jiān)理行政主管部門對申報監(jiān)理單位的資質審查，主要是看它是否具備開展監(jiān)理業(yè)務的能力；核定它開展建設監(jiān)理業(yè)務活動的經(jīng)營范圍，并提出資質審查合格的書面材料。 第四節(jié) 工程建設監(jiān)理單位的資質 監(jiān)理單位的資質主要體現(xiàn)在監(jiān)理能力及其監(jiān)理的效果上。監(jiān)理能力，是指能夠監(jiān)理多大規(guī)模和多大復雜程度的工程建設項目；監(jiān)理效果，是指對工程建設項目實施監(jiān)理后，在工程投資控制、工程質量控制、工程進度控制等方面取得的成果。 監(jiān)理單位的監(jiān)理能力和監(jiān)理效果主要取決于：監(jiān)理人員素質、專業(yè)配套能力、技術裝備、監(jiān)理經(jīng)歷和管理水平等。 一、監(jiān)理單位的資質要素 監(jiān)理單位是智能型企業(yè)，是提供高智能的技術服務，較之一般物質生產企業(yè)來說，監(jiān)理單位對人才素質的要求更高，主要有以下幾方面要求： （一）監(jiān)理人員要具備較高的工程技術或經(jīng)濟專業(yè)知識 監(jiān)理單位的監(jiān)理人員應有較高的學歷，一般應為大專以上學歷，且應以本科以上學歷者為大多數(shù)。技術職稱方面，監(jiān)理單位擁有中級以上專業(yè)技術職稱的人員應在70％左右，具有初級專業(yè)技術職稱的人員應在20％左右，其他人員應在10％以下。 對監(jiān)理單位技術負責人的素質要求則更高一些，應具有高級專業(yè)技術職稱，具有較強的組織協(xié)調和領導才能，并已取得國家確認的《監(jiān)理工程師崗位證書》。 每一個監(jiān)理人員不僅要具備某一專業(yè)技能，而且還要掌握與自己本專業(yè)相關的其他專業(yè)方面的知識以及經(jīng)營管理方面的基本知識，成為一專多能的復合型人才。 （二）專業(yè)配套能力 工程建設監(jiān)理活動的開展需要多專業(yè)監(jiān)理人員的相互配合。一個監(jiān)理單位，應當按照它的監(jiān)理業(yè)務范圍的要求來配備專業(yè)人員。同時，各專業(yè)都應當擁有素質較高、能力較強的骨干監(jiān)理人員。 審查監(jiān)理單位資質的重要內容是看它的專業(yè)監(jiān)理人員的配備是否與其所申請的監(jiān)理業(yè)務范圍相一致。例如，從事一般工業(yè)與民用建筑工程監(jiān)理業(yè)務的監(jiān)理單位，應當配備建筑、結構、電氣、通訊、給水排水、暖氣空調、工程測量、建筑經(jīng)濟、設備工藝等專業(yè)的監(jiān)理人員。 從工程建設監(jiān)理的基本內容要求出發(fā)，監(jiān)理單位還應當在質量控制、進度控制、投資控制、合同管理、信息管理和組織協(xié)調方面具有專業(yè)配套能力。 （三）技術裝備 監(jiān)理單位應當擁有一定數(shù)量的檢測、測量、交通、通訊、計算等方面的技術裝備。例如應有一定數(shù)量的計算機，以用于計算機輔助監(jiān)理；應有一定的測量、檢測儀器，以用于監(jiān)理中的檢查、檢測工作；應有一定數(shù)量的交通、通訊設備。以便于高效率地開展監(jiān)理活動；擁有一定的照相、錄像設備，以便及時、真實地記錄工程實況等等。 監(jiān)理單位用于工程項目監(jiān)理的大量設施、設備可由業(yè)主方提供(監(jiān)理合同附錄中列出)，或由有關檢測單位代為檢查、檢測。 （四）管理水平 監(jiān)理單位的管理水平，首先要看監(jiān)理單位負責人的素質和能力。其次，要看監(jiān)理單位的規(guī)章制度是否健全完善，例如有沒有組織管理制度、人事管理制度、財務管理制度、經(jīng)濟管理制度、設備管理制度、科技管理制度、檔案管理制度等，并且能否有效執(zhí)行。再者就是監(jiān)理單位是否有一套系統(tǒng)有效的工程項目管理方法和手段。監(jiān)理單位的管理水平主要反映在能否將本單位的人、財、物的作用充分發(fā)揮出來。作到人盡其才、物盡其用；監(jiān)理人員能否做到遵紀守法，遵守監(jiān)理工程師職業(yè)道德準則：能否溝通各種渠道，占領一定的監(jiān)理市場；能否在工程項目監(jiān)理中取得良好的業(yè)績。 （五）監(jiān)理經(jīng)歷和業(yè)績 一般講，監(jiān)理單位開展監(jiān)理業(yè)務的時間越長，監(jiān)理的經(jīng)驗越豐富。監(jiān)理能力也會越高、監(jiān)理的業(yè)績就會越大。監(jiān)理經(jīng)歷是監(jiān)理單位的寶貴財富，是構成其資質的要素之一。 監(jiān)理業(yè)績主要是指監(jiān)理在開展項目監(jiān)理業(yè)務中所取得的成效。其中，包括監(jiān)理業(yè)務量的多少和監(jiān)理效果的好壞。因此，有關部門把監(jiān)理單位監(jiān)理過多少工程。監(jiān)理過什么等級的工程，以及取得什么樣的監(jiān)理效果作為監(jiān)理單位重要的資質要素。 二、監(jiān)理單位資質等級劃分 按照我國現(xiàn)行規(guī)定，監(jiān)理單位的資質分為甲級、乙級和丙級三個等級。 各級監(jiān)理單位必須在核定的范圍內從事監(jiān)理活動，甲級監(jiān)理單位可以在核定的業(yè)務范圍內監(jiān)理一、二、三等工程，乙級監(jiān)理單位只能在核定的業(yè)務范圍內監(jiān)理二、三等工程，丙級監(jiān)理單位只能在核定的業(yè)務范圍內監(jiān)理三等工程。 監(jiān)理單位不得擅自越級承接建設監(jiān)理業(yè)務。 三、監(jiān)理單位的資質管理 我國建設監(jiān)理單位資質管理體制的基本原則是“分級管理，統(tǒng)分結合”。總的來說，我國的監(jiān)理單位資質管理分中央和地方兩個層次。在中央，由國家建設行政主管部門負責；在地方，由各地方建設行政主管部門歸口管理。國務院其他專業(yè)部門分管本部門直屬的監(jiān)理單位的資質。 第五節(jié) 監(jiān)理單位與工程建設其他各方的關系 一、業(yè)主與監(jiān)理單位的關系 業(yè)主與監(jiān)理單位這兩類法人之間是一種平等的關系，是一種委托與被委托、授權與被授權的關系，更是相互依存、相互促進、共興共榮的緊密關系。 （一）業(yè)主與監(jiān)理單位之間是平等的關系 業(yè)主和監(jiān)理單位都是建筑市場中的主體，不分主次，自然應當是平等的。這種平等的關系主要體現(xiàn)在，它們在經(jīng)濟社會中的地位和工作關系兩個方面。第一，都是市場經(jīng)濟中獨立的企業(yè)法人。第二，它們都是建筑市場中的主體。二者在工作關系上僅維系在委托與被委托的水準上。監(jiān)理單位僅按照委托的要求開展工作，對業(yè)主負責，并不受業(yè)主的領導。，業(yè)主對監(jiān)理單位的人力、財力、物力等方面沒有任何支配權、管理權。如果二者之間的委托與被委托關系不成立，那么，就不存在任何聯(lián)系。 （二）業(yè)主與監(jiān)理單位之間是一種授權與被授權關系 監(jiān)理單位接受委托之后，業(yè)主就把一部分工程項目建設的管理權力授予監(jiān)理單位。諸如工程建設的組織協(xié)調工作的主持權、設計質量和施工質量以及建筑材料與設備質量的確認權與否決權、工程量與工程價款支付的確認權與否決權、工程建設進度和建設工期的確認權與否決權以及圍繞工程項目建設的各種建議權等。業(yè)主往往留有工程建設規(guī)模和建設標準的決定權、對承建商的選定權、與承建商訂立合同的鑒認權以及工程竣工后或分階段的驗收權等。 （三）業(yè)主與監(jiān)理單位之間是合同關系 業(yè)主與監(jiān)理單位之間的委托與被委托關系確立后，雙方訂立合同，即工程建設監(jiān)理合同。合同一經(jīng)雙方簽訂，這宗交易就意味著成立。業(yè)主是買方，監(jiān)理單位是賣方。監(jiān)理單位的責任是既幫助業(yè)主購買到合適的建筑商品，又要維護承建商的合法權益?；蛘哒f，監(jiān)理單位與業(yè)主簽訂的監(jiān)理合同，不僅表明監(jiān)理單位要為業(yè)主提供高智能服務，維護業(yè)主的合法權益，而且也表明，監(jiān)理單位有責任維護承建商的合法權益。 二、監(jiān)理單位與承建商的關系 這里所說的承建商，不單是指施工企業(yè)，而是包括承接工程項目規(guī)劃的規(guī)劃單位、承接工程勘察的勘察單位、承接工程設計業(yè)務的設計單位、承接工程施工的施工單位以及承接工程設備、工程構件和配件的加工制造單位在內的大概念，也就是說，凡是承接工程建設業(yè)務的單位，相對于業(yè)主來說，都叫做承建商。 監(jiān)理單位與承建商之間沒有訂立經(jīng)濟合同，但是，由于同處于建筑市場之中，所以，二者之間也有著多種緊密的關系。 （一）監(jiān)理單位與承建商之間是平等關系 如前所述，承建商也是建筑市場的主體之一。沒有承建商，也就沒有建筑產品。沒有了賣方，買方也就不存在。但是，像業(yè)主一樣，承建商是建筑市場的重要主體，并不等于他應當凌駕于其他主體之上。既然都是建筑市場的主體，那么，就應該是平等的。這種平等的關系，主要體現(xiàn)在都是為了完成工程建設任務而承擔一定的責任。雙方承擔的具體責任雖然不同，但在性質上都屬于“出賣產品”的一方，即相對于業(yè)主來說，二者的角色、地位是一樣的。無論是監(jiān)理單位，還是承建商都是在工程建設的法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范、標準等條款的制約下開展工作的。二者之間不存在領導與被領導的關系。 （二）監(jiān)理單位與承建商之間是監(jiān)理與被監(jiān)理的關系 雖然監(jiān)理單位與承建商之間沒有簽訂任何經(jīng)濟合同，但是，監(jiān)理單位與業(yè)主簽訂有監(jiān)理合同，承建商與業(yè)主簽訂有承發(fā)包建設合同。監(jiān)理單位依據(jù)業(yè)主的授權，就有了監(jiān)督管理承建商履行工程建設承發(fā)包合同的權利和義務。承建商不再與業(yè)主直接交往，而轉向與監(jiān)理單位直接聯(lián)系，并接受監(jiān)理單位對自己進行工程建設活動的監(jiān)督管理。 第六節(jié) 工程建設監(jiān)理單位的經(jīng)營準則 監(jiān)理單位經(jīng)營活動的基本準則可用八個字來概括，即“守法、誠信、公正、科學”。 一、守法 守法，這是任何一個具有民事行為能力的單位或個人最起碼的行為準則。監(jiān)理單位的守法，就是要依法經(jīng)營。 1．監(jiān)理單位只能在核定的業(yè)務范圍經(jīng)營活動 2．監(jiān)理單位不得偽造、涂改、出租、出借、轉讓、出賣《資質等級證書》。 3．監(jiān)理單位應按照合同的規(guī)定認真履行，不得無故或故意違背自己的承諾。 4．監(jiān)理單位離開原住所承接監(jiān)理業(yè)務，要主動向監(jiān)理工程所在地的省、自治區(qū)、直轄市建設行政主管部門備案登記，接受其指導和監(jiān)督管理。 5．遵守國家關于企業(yè)法人的其他法律、法規(guī)的規(guī)定，包括行政的、經(jīng)濟的和技術的。 二、誠信 誠信，就是忠誠老實、講信用。它是考核企業(yè)信譽的核心內容。監(jiān)理單位向業(yè)主、向社會提供的是技術服務，是看不見、摸不著的無形產品。盡管它最終由建筑產品體現(xiàn)出來，但是，如果監(jiān)理單位提供的技術服務有問題，就會造成不可挽回的損失。何況，技術服務水平的高低彈性很大。 監(jiān)理單位沒有為業(yè)主提供與其監(jiān)理水平相適應的技術服務；或者本來沒有較高的監(jiān)理能力，卻在競爭承攬監(jiān)理業(yè)務時，有意夸大自己的能力；或者借故不認真履行監(jiān)理合同規(guī)定的義務和職責等等，都是不講誠信的行為。 三、公正 公正，主要是指監(jiān)理單位在協(xié)調處理業(yè)主與承包商之間的矛盾和糾紛時，要站在公正的立場上，做到“一碗水端平”，是誰的責任，就由誰承擔；該維護誰的權益，就維護誰的權益。決不能因為監(jiān)理單位是受業(yè)主的委托進行監(jiān)理，就偏袒業(yè)主。 四、科學 科學，是指監(jiān)理單位的監(jiān)理活動要依據(jù)科學的方案，進行科學的組織，運用科學的工作程序，采取科學的方法、手段等作好監(jiān)理工作。 第七節(jié) 工程建設監(jiān)理單位的經(jīng)營內容 監(jiān)理單位接受業(yè)主的委托，為其提供服務。根據(jù)委托要求進行以下各階段全過程或階 段性的監(jiān)理工作。 （一）各階段監(jiān)理工作的主要內容如下： 1.工程建設決策階段監(jiān)理 工程建設的決策監(jiān)理，不是監(jiān)理單位替業(yè)主決策，而是受業(yè)主委托選擇決策咨詢單位，協(xié)助業(yè)主與決策咨詢單位簽訂咨詢合同，并監(jiān)督合同的履行。對咨詢意見進行評估。 （1）協(xié)助業(yè)主編制項目建議書，并報有關部門審批； （2）協(xié)助業(yè)主選擇咨詢單位，委托其進行可行性研究，并協(xié)助簽訂咨詢合同書； （3）監(jiān)督管理咨詢合同的實施； （4）審核咨詢單位提交的可行性研究報告； （5）協(xié)助業(yè)主組織對可行性研究報告的評估，并報有關部門審批。 2.工程建設設計階段監(jiān)理 在通過可行性研究并且確定了對某個工程項目立項和進行建設之后，設計階段即成為具體的工程項目建設的起點和使項目開發(fā)目標具體化的第一步。這一階段工作的好壞，對于整個工程項目目標的實現(xiàn)；無論從工程的質量，還是從造價或進度來說，都具有重大影響和舉足輕重的決定性作用。 （1）設計對工程質量的影響 根據(jù)國外一項統(tǒng)計，在民用建筑中，由于設計原因所發(fā)生的工程質量事故，所占比重高達40．1％，居于各種原因之首(表2-1)。 表2-1 工程事故原因統(tǒng)計 質量事故原因 設計責任 施工責任 材料原因 使用責任 其他 所占百分比(%) 40.1