《工程建設(shè)監(jiān)理》word版.doc

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工程建設(shè)監(jiān)理 目 錄 第一章 工程建設(shè)監(jiān)理概述………………………………………………323 第二章 工程建設(shè)監(jiān)理單位………………………………………………333 第三章 監(jiān)理工程師………………………………………………………345 第四章 工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)劃編制…………………………………………348 第五章 工程項(xiàng)目工程建設(shè)監(jiān)理組織……………………………………354 第六章 工程建設(shè)監(jiān)理目標(biāo)控制…………………………………………363 第七章 工程建設(shè)監(jiān)理的組織協(xié)調(diào)………………………………………372 第一章 工程建設(shè)監(jiān)理概述 第一節(jié) 我國工程建設(shè)監(jiān)理的歷史及發(fā)展現(xiàn)狀 一、工程建設(shè)監(jiān)理在我國的形成 工程建設(shè)監(jiān)理，簡(jiǎn)稱建設(shè)監(jiān)理或監(jiān)理，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制條件下工程建設(shè)市場(chǎng)發(fā)展到一定階段的必然產(chǎn)物，早在十六世紀(jì)就已有了雛形，至今已經(jīng)有四百多年的歷史了。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制比較完善的國家，工程建設(shè)監(jiān)理已經(jīng)成為工程建設(shè)市場(chǎng)不可或缺的組成部分。 1982年開工建設(shè)的魯布革水電站引水工程，由于引進(jìn)了世界銀行的貸款，而世界銀行按照國際慣例要求實(shí)行工程建設(shè)監(jiān)理，因此在建設(shè)過程中首次在中國大陸設(shè)置了工程建設(shè)監(jiān)理機(jī)構(gòu)，實(shí)施了工程建設(shè)監(jiān)理。 1988年7月，建設(shè)部頒發(fā)了“關(guān)于開展建設(shè)監(jiān)理工作的通知”。這份“通知”指出，實(shí)施建設(shè)監(jiān)理制度是一項(xiàng)重大改革，其目的是為了提高我國的投資效益和建設(shè)水平，確保國家建設(shè)計(jì)劃和工程合同的有效實(shí)施，并逐步建立起工程建設(shè)領(lǐng)域的社會(huì)主義商品經(jīng)濟(jì)新秩序。“通知”的頒布，標(biāo)志著我國工程建設(shè)領(lǐng)域的改革進(jìn)入了一個(gè)新的階段，即參照國際慣例，結(jié)合中國國情，建立具有中國特色的建設(shè)監(jiān)理制。 二、工程建設(shè)監(jiān)理單位市場(chǎng)地位的確立 不過，由于當(dāng)時(shí)我國仍然將社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)視為社會(huì)主義有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)，因而工程建設(shè)市場(chǎng)的說法仍然未被確立，一般仍稱之為工程建設(shè)領(lǐng)域。因而在這份“通知”中并未明確工程建設(shè)監(jiān)理單位在工程建設(shè)市場(chǎng)中的地位。 1992年10月25日，中國共產(chǎn)黨第十四次全國代表大會(huì)在北京召開。在這次具有歷史意義的會(huì)議上，黨中央明確提出了我國經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)是建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)概念的提出，工程建設(shè)監(jiān)理單位的市場(chǎng)地位問題被明確提了出來。1995年12月15日，建設(shè)部和國家計(jì)委聯(lián)合制定、頒發(fā)了《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》。這份《規(guī)定》對(duì)工程建設(shè)監(jiān)理作出了全面規(guī)定，特別是在第五章的第十八條款中，正式確認(rèn)了工程建設(shè)監(jiān)理單位是我國工程建設(shè)市場(chǎng)的主體之一。這標(biāo)志著工程建設(shè)監(jiān)理單位市場(chǎng)地位的最終確立。 三、目前我國工程建設(shè)監(jiān)理行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r 從“通知”的頒布到現(xiàn)在，雖然只有十多年的歷史，但是工程建設(shè)監(jiān)理這一我國工程建設(shè)領(lǐng)域的新事物，在我國已經(jīng)取得了豐碩的成果。工程建設(shè)監(jiān)理已經(jīng)為廣大工程建設(shè)者所認(rèn)識(shí)和接受，并取得了他們的大力支持；31個(gè)省、自治區(qū)、直轄市和國務(wù)院44個(gè)部委都在相當(dāng)程度上實(shí)施了工程建設(shè)監(jiān)理；在全國范圍內(nèi)，數(shù)以千計(jì)的大中型工程建設(shè)項(xiàng)目開展了工程建設(shè)監(jiān)理，數(shù)以萬計(jì)的各種工程管理和監(jiān)督人員參加了各種形式的監(jiān)理工程師培訓(xùn)，數(shù)以千計(jì)的工程建設(shè)監(jiān)理公司成立并開展各種工程建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)，取得了《監(jiān)理工程師資格證書》的工程技術(shù)管理人員已超過萬人，取得《監(jiān)理工程師崗位證書》的監(jiān)理工程師已達(dá)數(shù)千人。 第二節(jié) 工程建設(shè)監(jiān)理的概念 一、工程建設(shè)監(jiān)理的定義 工程建設(shè)監(jiān)理是指社會(huì)化、專業(yè)化的工程建設(shè)監(jiān)理單位，在接受工程建設(shè)項(xiàng)目的業(yè)主的委托和授權(quán)之后，根據(jù)國家批準(zhǔn)的工程項(xiàng)目建設(shè)文件、有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)和工程建設(shè)監(jiān)理合同以及其它工程建設(shè)合同，針對(duì)工程項(xiàng)目建設(shè)所進(jìn)行的旨在實(shí)現(xiàn)工程建設(shè)項(xiàng)目投資目的的微觀性監(jiān)督管理活動(dòng)。 二、工程建設(shè)監(jiān)理概念的要點(diǎn) 工程建設(shè)監(jiān)理的概念，實(shí)際包括有6個(gè)要點(diǎn)： （一）工程建設(shè)監(jiān)理的客體 根據(jù)工程建設(shè)監(jiān)理客體的含義，我們可以知道工程建設(shè)監(jiān)理客體既可以指一種行為，也可以指這種行為的主體。工程建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)是一種社會(huì)生產(chǎn)行為，也有著相應(yīng)的行為主體。這些工程項(xiàng)目建設(shè)的行為主體必然也是工程建設(shè)監(jiān)理的客體。在工程建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)過程中，直接的工程項(xiàng)目建設(shè)行為主體是工程建設(shè)項(xiàng)目的承建商，具體來說包括：設(shè)計(jì)單位、施工單位、材料供應(yīng)單位和設(shè)備供應(yīng)單位等。因此，工程建設(shè)監(jiān)理的客體既指工程項(xiàng)目建設(shè)，也指工程項(xiàng)目建設(shè)中的設(shè)計(jì)單位、施工單位、材料供應(yīng)單位和設(shè)備供應(yīng)單位等工程建設(shè)項(xiàng)目承建商。 （二）工程建設(shè)監(jiān)理的行為主體 工程建設(shè)監(jiān)理的行為主體是社會(huì)化、專業(yè)化的工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師。 （三）工程建設(shè)監(jiān)理所依據(jù)的準(zhǔn)則 工程建設(shè)監(jiān)理必須嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)和其它有關(guān)準(zhǔn)則來進(jìn)行。工程建設(shè)監(jiān)理的依據(jù)包括三個(gè)部分： 第一，國家批準(zhǔn)的工程建設(shè)文件，包括政府工程建設(shè)行政主管部門批準(zhǔn)的工程建設(shè)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、規(guī)劃、計(jì)劃和設(shè)計(jì)文件。 第二，有關(guān)工程建設(shè)各個(gè)方面的法律、法規(guī)，包括工程建設(shè)方面的現(xiàn)行規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程，由各級(jí)立法機(jī)關(guān)和政府工程建設(shè)行政主管部門頒發(fā)的有關(guān)法律、法規(guī)。 第三，工程建設(shè)監(jiān)理合同和其它工程建設(shè)合同，具體來看，包括依法成立的工程建設(shè)監(jiān)理合同、工程勘察合同、工程設(shè)計(jì)合同、工程施工合同、材料和設(shè)備供應(yīng)合同等。 （四）工程建設(shè)監(jiān)理所需要的條件 任何工程建設(shè)市場(chǎng)都必然有兩方，即甲方和乙方。甲方就是工程建設(shè)項(xiàng)目的業(yè)主，乙方就是工程建設(shè)項(xiàng)目的承建商。所謂“第三方”，就是指工程建設(shè)市場(chǎng)甲乙雙方之外的第三方。由于工程建設(shè)監(jiān)理既不是項(xiàng)目業(yè)主，也不是工程項(xiàng)目建設(shè)的承建商，因此，它是工程建設(shè)市場(chǎng)上的“第三方”。 1．工程建設(shè)監(jiān)理單位第三方地位的形成 隨著工程建設(shè)項(xiàng)目的復(fù)雜程度越來越高，工程建設(shè)項(xiàng)目的業(yè)主已經(jīng)基本上自行無法對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行有效的監(jiān)督管理，他們不得不請(qǐng)一些具有高度專業(yè)工程建設(shè)知識(shí)的人士來協(xié)助進(jìn)行工程建設(shè)項(xiàng)目的監(jiān)督管理。就這樣，工程建設(shè)監(jiān)理單位就逐步形成并最終成為與工程建設(shè)甲方與乙方鼎足而立的第三方。 2．接受項(xiàng)目業(yè)主委托和授權(quán)是建設(shè)監(jiān)理制的內(nèi)在規(guī)定 工程建設(shè)監(jiān)理在接受工程建設(shè)項(xiàng)目業(yè)主的委托和授權(quán)之后進(jìn)行服務(wù)，是工程建設(shè)監(jiān)理的特點(diǎn)決定的，是工程建設(shè)市場(chǎng)高度發(fā)展的必然結(jié)果，也是建設(shè)監(jiān)理制的內(nèi)在規(guī)定。 3．委托和授權(quán)的進(jìn)一步說明 通過項(xiàng)目業(yè)主的委托和授權(quán)來實(shí)施工程建設(shè)監(jiān)理是工程建設(shè)監(jiān)理與政府工程建設(shè)行政主管部門對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目所進(jìn)行的行政性監(jiān)督管理的重要區(qū)別。這種委托與授權(quán)方式說明，在實(shí)施工程建設(shè)監(jiān)理的過程中，工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師的權(quán)力主要是由作為工程建設(shè)項(xiàng)目管理主體的項(xiàng)目業(yè)主通過授權(quán)而轉(zhuǎn)移過來的。 在工程項(xiàng)目建設(shè)過程中，項(xiàng)目業(yè)主始終是以工程建設(shè)項(xiàng)目管理主體的身份掌握著工程項(xiàng)目建設(shè)的決策權(quán)，并承擔(dān)著工程建設(shè)的主要風(fēng)險(xiǎn)。 （五）工程建設(shè)監(jiān)理的微觀性質(zhì) 工程建設(shè)活動(dòng)對(duì)于國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和人民生活水平的提高都具有極為重要的影響，因此，在任何國家，政府工程建設(shè)行政主管部門都必然要對(duì)工程建設(shè)活動(dòng)實(shí)施一定的監(jiān)督管理。但是政府工程建設(shè)行政主管部門的監(jiān)督管理是一種宏觀性質(zhì)的監(jiān)督管理活動(dòng)，而工程建設(shè)監(jiān)理的監(jiān)督管理是一種微觀性質(zhì)的監(jiān)督管理，二者有著性質(zhì)的區(qū)別。 工程建設(shè)監(jiān)理活動(dòng)是針對(duì)某一個(gè)具體的工程建設(shè)項(xiàng)目展開的。工程建設(shè)項(xiàng)目業(yè)主委托工程建設(shè)監(jiān)理的目的就是期望工程建設(shè)監(jiān)理單位能夠協(xié)助其實(shí)現(xiàn)工程建設(shè)項(xiàng)目的投資目的。它是緊緊圍繞著工程項(xiàng)目建設(shè)的各項(xiàng)投資活動(dòng)和生產(chǎn)活動(dòng)所進(jìn)行的監(jiān)督管理。它注重具體工程建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)際利益。 （六）現(xiàn)階段工程建設(shè)監(jiān)理的實(shí)施階段 在工程項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施階段，工程建設(shè)監(jiān)理單位的服務(wù)活動(dòng)是否是工程建設(shè)監(jiān)理活動(dòng)還要看項(xiàng)目業(yè)主是否授予工程建設(shè)監(jiān)理單位監(jiān)督管理權(quán)。之所以這樣界定，主要是因?yàn)楣こ探ㄔO(shè)監(jiān)理是“第三方”的監(jiān)督管理行為。它的發(fā)生不僅要有委托方，需要與項(xiàng)目業(yè)主建立委托與服務(wù)的關(guān)系，而且要有被工程建設(shè)監(jiān)理方，需要與只在工程建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施階段才出現(xiàn)的設(shè)計(jì)、施工和材料設(shè)備供應(yīng)單位等承建商建立工程建設(shè)監(jiān)理與被工程建設(shè)監(jiān)理的關(guān)系。 同時(shí)，工程建設(shè)監(jiān)理的目的是協(xié)助項(xiàng)目業(yè)主在預(yù)定的投資、進(jìn)度、質(zhì)量目標(biāo)內(nèi)建成工程建設(shè)項(xiàng)目，它的主要內(nèi)容是進(jìn)行投資控制、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制、合同管理、信息管理以及組織協(xié)調(diào)，而所有這些活動(dòng)也都主要發(fā)生在工程項(xiàng)目建設(shè)的實(shí)施階段。 第三節(jié) 工程建設(shè)監(jiān)理的任務(wù)、目的 一、工程建設(shè)監(jiān)理的中心任務(wù) 工程建設(shè)監(jiān)理的中心任務(wù)就是對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目的目標(biāo)實(shí)施有效地協(xié)調(diào)控制，具體來說，也就是對(duì)經(jīng)過科學(xué)地規(guī)劃所確定的工程建設(shè)項(xiàng)目的三大目標(biāo)，即對(duì)投資目標(biāo)、進(jìn)度目標(biāo)和質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施有效地協(xié)調(diào)控制。 二、工程建設(shè)監(jiān)理的目的 工程建設(shè)監(jiān)理的目的是通過工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師謹(jǐn)慎而勤奮的工作，“力求”在預(yù)定的投資、進(jìn)度和質(zhì)量目標(biāo)內(nèi)實(shí)現(xiàn)工程建設(shè)項(xiàng)目。全過程的工程建設(shè)監(jiān)理要“力求”全面實(shí)現(xiàn)工程建設(shè)項(xiàng)目的總目標(biāo)，階段性工程建設(shè)監(jiān)理要“力求”實(shí)現(xiàn)本階段工程建設(shè)項(xiàng)目的目標(biāo)，專業(yè)性工程建設(shè)監(jiān)理也要“力求”實(shí)現(xiàn)本專業(yè)的目標(biāo)。 在預(yù)定的投資、工期和質(zhì)量目標(biāo)內(nèi)實(shí)現(xiàn)工程建設(shè)項(xiàng)目是參與工程項(xiàng)目建設(shè)各方共同的任務(wù)。之所以說工程建設(shè)監(jiān)理所要達(dá)到的目的是“力求”實(shí)現(xiàn)工程建設(shè)項(xiàng)目目標(biāo)，是因?yàn)楣こ探ㄔO(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師并不能直接實(shí)現(xiàn)工程建設(shè)項(xiàng)目目標(biāo)。 工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師“將不是，也不能成為任何承包商的工程的承保人或保證人”。它不直接進(jìn)行設(shè)計(jì)，不直接進(jìn)行施工，也不直接進(jìn)行材料、設(shè)備的采購、供應(yīng)工作。因此，工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師并不能向設(shè)計(jì)單位、施工單位、材料與設(shè)備供應(yīng)單位等直接的工程建設(shè)項(xiàng)目承包商那樣直接實(shí)現(xiàn)工程建設(shè)項(xiàng)目目標(biāo)。 三、工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師的責(zé)任 由于工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師的責(zé)任具體特殊性，因而，合理界定工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師的責(zé)任是十分重要的。這包括三項(xiàng)工作：明確工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師的合理責(zé)任；明確其不該承擔(dān)的責(zé)任；指出其不應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。 （一）合理責(zé)任 在工程項(xiàng)目建設(shè)過程中，作為“第三方”的工程建設(shè)監(jiān)理方的合理責(zé)任就是“力求”通過目標(biāo)規(guī)劃、動(dòng)態(tài)規(guī)劃、組織協(xié)調(diào)、合同管理、信息管理等手段，與項(xiàng)目業(yè)主和各個(gè)承建單位一起共同實(shí)現(xiàn)這一任務(wù)。由于工程建設(shè)監(jiān)理是一種技術(shù)服務(wù)性的活動(dòng)。在工程項(xiàng)目建設(shè)的工程建設(shè)監(jiān)理過程中，工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師只承擔(dān)所提供的技術(shù)服務(wù)的相應(yīng)責(zé)任，即工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師只承擔(dān)整個(gè)工程建設(shè)項(xiàng)目過程中的工程建設(shè)監(jiān)理責(zé)任，也就是在工程建設(shè)監(jiān)理合同中確定的職權(quán)范圍內(nèi)的責(zé)任。 （二）不該承擔(dān)的責(zé)任 在實(shí)現(xiàn)工程建設(shè)項(xiàng)目的過程中，外部環(huán)境潛伏著各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)帶來各種各樣的干擾，而這些風(fēng)險(xiǎn)和干擾并非都是工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師所能完全駕御的。他們所能做的只是力爭(zhēng)減少或避免這些風(fēng)險(xiǎn)和干擾所造成的消極影響。所以，在工程建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)過程中，對(duì)于提供工程建設(shè)監(jiān)理服務(wù)的工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師來說，并不承擔(dān)其專業(yè)以外的任何風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。 （三）不應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任 在工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任方面，監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)認(rèn)真聽取國際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)的告戒：監(jiān)理工程師如果超出職權(quán)范圍的嚴(yán)格限制而涉足其專業(yè)以外的領(lǐng)域，就使他自己不必要地為過失承擔(dān)難以防范的責(zé)任，或許還有合同責(zé)任；更不應(yīng)該試圖對(duì)其不具備資格的事項(xiàng)提出咨詢意見，這樣做對(duì)顧主與項(xiàng)目經(jīng)理都有好處。 第四節(jié) 工程建設(shè)監(jiān)理的性質(zhì) 工程建設(shè)監(jiān)理是一種特殊的工程建設(shè)服務(wù)活動(dòng)，與其它工程建設(shè)活動(dòng)有著明顯的區(qū)別和差異。這使得工程建設(shè)監(jiān)理與其它工程建設(shè)活動(dòng)之間劃出了一條清晰的界線。正是由于這個(gè)原因，工程建設(shè)監(jiān)理在我國工程建設(shè)市場(chǎng)上已經(jīng)成為一種新興的獨(dú)立行業(yè)。 一、工程建設(shè)監(jiān)理的基本性質(zhì) 與其它工程建設(shè)活動(dòng)相比，工程建設(shè)監(jiān)理具有以下四條自己獨(dú)特的基本性質(zhì)： （一）服務(wù)性 服務(wù)性是工程建設(shè)監(jiān)理最基本的性質(zhì) 工程建設(shè)監(jiān)理活動(dòng)既不同于項(xiàng)目業(yè)主的直接投資活動(dòng)，也不同于工程承建商的直接生產(chǎn)活動(dòng)。它既不是工程承包活動(dòng)，也不是工程發(fā)包活動(dòng)。工程建設(shè)監(jiān)理單位不需要擁有大量的機(jī)具、設(shè)備和勞務(wù)力量，它只是在工程項(xiàng)目建設(shè)過程中，利用自己的工程建設(shè)方面的知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)為客戶，即項(xiàng)目業(yè)主提供高水平的工程監(jiān)督管理服務(wù)，以滿足項(xiàng)目業(yè)主對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目管理的需要。它所獲得的報(bào)酬，是技術(shù)服務(wù)性的報(bào)酬，是腦力勞動(dòng)的報(bào)酬。 （二）獨(dú)立性 1．獨(dú)立性的含義 我國的有關(guān)法規(guī)明確指出，工程建設(shè)監(jiān)理單位應(yīng)該按照獨(dú)立、自主的原則開展工程建設(shè)監(jiān)理工作。國際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)在它的出版物《項(xiàng)目業(yè)主與咨詢工程師標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議書條件》中明確指出，工程建設(shè)監(jiān)理單位是“作為一個(gè)獨(dú)立的專業(yè)公司受聘于與項(xiàng)目業(yè)主去履行服務(wù)的一方”，應(yīng)當(dāng)“根據(jù)合同進(jìn)行工作”，它的監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)“作為一名獨(dú)立的專業(yè)人員進(jìn)行工作”。 2．工程建設(shè)監(jiān)理的獨(dú)立性是其行業(yè)性質(zhì)決定的 工程建設(shè)監(jiān)理的獨(dú)立性與工程建設(shè)監(jiān)理單位是工程建設(shè)市場(chǎng)上的獨(dú)立主體分不開，與它獨(dú)立的行業(yè)性質(zhì)分不開。工程建設(shè)監(jiān)理單位是具有獨(dú)立性、社會(huì)化、專業(yè)化特點(diǎn)的技術(shù)服務(wù)單位。它們所運(yùn)用的思想、理論、方法、手段，開展工作的內(nèi)容都與工程建設(shè)領(lǐng)域其它行業(yè)有所不同。 （三）公正性 在工程項(xiàng)目建設(shè)中，工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)擔(dān)任什么角色和如何擔(dān)任這些角色是從事工程建設(shè)監(jiān)理工作的人們應(yīng)當(dāng)認(rèn)真對(duì)待的一個(gè)重要問題。公正性就是解決這一問題的基本原則。 1．公正性的含義 工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師在工程建設(shè)過程中，一方面應(yīng)當(dāng)作為能夠嚴(yán)格履行工程建設(shè)監(jiān)理合同各項(xiàng)義務(wù)，能夠竭誠地為客戶服務(wù)的“服務(wù)方”，同時(shí)，在提供工程建設(shè)監(jiān)理服務(wù)的過程中，應(yīng)當(dāng)排除各種干擾，以公正的態(tài)度對(duì)待委托方和工程建設(shè)被監(jiān)理方，特別是站在第三方立場(chǎng)上公正地加以解決和處理，做到“公正地證明、決定或行使自己的處理權(quán)”。 2．公正性是建設(shè)監(jiān)理制對(duì)工程建設(shè)監(jiān)理進(jìn)行約束的必要條件 對(duì)工程建設(shè)監(jiān)理和工程建設(shè)監(jiān)理單位公正性的要求，首先是因?yàn)楣允墙ㄔO(shè)監(jiān)理制對(duì)工程建設(shè)監(jiān)理進(jìn)行約束的重要條件。 3．公正性是工程建設(shè)監(jiān)理工作正常和順利開展的基本條件 工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師進(jìn)行目標(biāo)規(guī)劃、動(dòng)態(tài)控制、組織協(xié)調(diào)、合同管理、信息管理等工作都是為力爭(zhēng)在預(yù)定目標(biāo)內(nèi)實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目建設(shè)任務(wù)這個(gè)總目標(biāo)。但是，僅僅依靠工程建設(shè)監(jiān)理單位而沒有設(shè)計(jì)、施工、材料和設(shè)備供應(yīng)單位的積極配合是不能完成這個(gè)任務(wù)的。工程建設(shè)監(jiān)理工作成敗的關(guān)鍵在很大程度上取決于工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師能否與承建單位以及與項(xiàng)目業(yè)主進(jìn)行良好合作、相互支持、相互配合。毫無疑問，這一切都需要工程建設(shè)監(jiān)理能否具有公正性作為基礎(chǔ)。 4．工程建設(shè)監(jiān)理的公正性是各個(gè)工程建設(shè)項(xiàng)目承建商的共同要求 由于建設(shè)監(jiān)理制賦予工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師在工程項(xiàng)目建設(shè)中具有監(jiān)督管理的權(quán)力，被監(jiān)理方必須接受工程建設(shè)監(jiān)理方的監(jiān)督管理。所以，它們迫切要求工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師能夠辦事公道，公正地開展工程建設(shè)監(jiān)理活動(dòng)。 （四）科學(xué)性 1．科學(xué)性的含義 所謂科學(xué)性，就是工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師在進(jìn)行工程建設(shè)監(jiān)理工作中，必須運(yùn)用各種科學(xué)的知識(shí)和方法，不斷提高自己解決工程建設(shè)監(jiān)理過程中所出現(xiàn)的各種問題的能力。 2．工程建設(shè)監(jiān)理的科學(xué)性是由其任務(wù)所決定的 工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師以協(xié)助工程建設(shè)項(xiàng)目業(yè)主實(shí)現(xiàn)其投資目的為己任，力求在預(yù)定的投資目標(biāo)、進(jìn)度目標(biāo)、質(zhì)量目標(biāo)內(nèi)實(shí)現(xiàn)工程建設(shè)項(xiàng)目。 3．工程建設(shè)監(jiān)理的科學(xué)性是由被工程建設(shè)監(jiān)理單位的社會(huì)化、專業(yè)化特點(diǎn)決定的 承擔(dān)工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工、材料和設(shè)備供應(yīng)的單位，也都是社會(huì)化、專業(yè)化的單位。它們?cè)诩夹g(shù)、管理方面已經(jīng)達(dá)到了一定水平。這就要求工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)具有更高的素質(zhì)和水平。 4．工程建設(shè)監(jiān)理的科學(xué)性是由它的技術(shù)服務(wù)性決定的 工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師是專門通過對(duì)科學(xué)知識(shí)的應(yīng)用來實(shí)現(xiàn)其價(jià)值的。 5．工程建設(shè)監(jiān)理的科學(xué)性是由工程建設(shè)項(xiàng)目所處的外部環(huán)境所決定的 工程建設(shè)項(xiàng)目總是處于動(dòng)態(tài)的外部環(huán)境包圍之中，無時(shí)無刻都有被干擾的可能。 6．監(jiān)理的科學(xué)性是由它的維護(hù)社會(huì)公共利益和國家利益的特殊使命決定的 在開展工程建設(shè)監(jiān)理活動(dòng)的過程中，工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師要把維護(hù)社會(huì)最高利益當(dāng)作自己的天職。 二、工程建設(shè)監(jiān)理與政府工程質(zhì)量監(jiān)督的區(qū)別 工程建設(shè)監(jiān)理與政府工程質(zhì)量監(jiān)督都屬于工程建設(shè)領(lǐng)域的監(jiān)督管理活動(dòng)，但是兩者是不同的，在以下幾個(gè)方面都存在著明顯的差異： 性質(zhì)的區(qū)別；執(zhí)行者的區(qū)別；工作性質(zhì)的區(qū)別；工作范圍的區(qū)別；工作依據(jù)的區(qū)別；工作深度和廣度的區(qū)別；工作權(quán)限的區(qū)別；工作方法和手段的區(qū)別。 第五節(jié) 工程建設(shè)監(jiān)理的方法 工程建設(shè)監(jiān)理有著豐富的工作方法，這些工作方法相互聯(lián)系、相互支持、共同運(yùn)行，構(gòu)成了工程建設(shè)監(jiān)理一個(gè)完整的工作方法大系統(tǒng)。這個(gè)大系統(tǒng)包括五種基本方法，這就是目標(biāo)規(guī)劃、動(dòng)態(tài)控制、組織協(xié)調(diào)、信息管理、合同管理。 一、目標(biāo)規(guī)劃 （一）目標(biāo)控制的定義 所謂目標(biāo)規(guī)劃，就是以實(shí)現(xiàn)目標(biāo)控制為目的的規(guī)劃和計(jì)劃。它是圍繞工程建設(shè)項(xiàng)目投資目標(biāo)、進(jìn)度目標(biāo)、質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行研究確定、分解綜合、安排計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)管理、制定措施等項(xiàng)工作的集合。 （二）目標(biāo)規(guī)劃工作的內(nèi)容 1.正確確定控制目標(biāo)。 這可以指正確確定投資目標(biāo)、進(jìn)度目標(biāo)、質(zhì)量目標(biāo)這三大控制目標(biāo)，也可以指對(duì)已經(jīng)初步確定的控制目標(biāo)進(jìn)行科學(xué)論證。 2.實(shí)行目標(biāo)分解 這是指按照目標(biāo)控制的需要將三大目標(biāo)進(jìn)行分解，使每個(gè)目標(biāo)都形成一個(gè)既能分解又能綜合地滿足控制要求的目標(biāo)劃分系統(tǒng)，以便實(shí)施控制。 3.編制實(shí)施計(jì)劃 這是指將工程建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施的過程、目標(biāo)和活動(dòng)編成計(jì)劃，用動(dòng)態(tài)的計(jì)劃系統(tǒng)來協(xié)調(diào)和規(guī)范工程建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施，為實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)構(gòu)筑一座橋梁，使工程建設(shè)項(xiàng)目協(xié)調(diào)有序地達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。 4.進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和管理 編制實(shí)施計(jì)劃之后，還需要對(duì)計(jì)劃目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和管理，以便采取針對(duì)性的有效措施實(shí)施主動(dòng)控制。 5.制定措施 做好目標(biāo)規(guī)劃工作的最后一步，就是制定各工程建設(shè)項(xiàng)目標(biāo)的綜合控制措施，力保工程建設(shè)項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。 三、動(dòng)態(tài)控制 動(dòng)態(tài)控制是開展工程建設(shè)監(jiān)理活動(dòng)時(shí)所采用的基本方法。動(dòng)態(tài)控制工作貫穿與工程建設(shè)項(xiàng)目的整個(gè)工程建設(shè)監(jiān)理過程中。 （一）動(dòng)態(tài)控制的定義 所謂動(dòng)態(tài)控制，就是工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師在完成工程建設(shè)項(xiàng)目的過程當(dāng)中，通過對(duì)過程、目標(biāo)和活動(dòng)的跟蹤，全面、及時(shí)、準(zhǔn)確地掌握工程建設(shè)信息，將實(shí)際目標(biāo)值和工程建設(shè)狀況與計(jì)劃目標(biāo)和狀況進(jìn)行對(duì)比，如果偏離了計(jì)劃和標(biāo)準(zhǔn)的要求，就采取措施加以糾正，以便達(dá)到計(jì)劃總目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。這是一個(gè)不斷循環(huán)的過程，直到工程建設(shè)項(xiàng)目建成交付使用。 （二）動(dòng)態(tài)控制的過程 工程建設(shè)監(jiān)理過程中的控制，是在目標(biāo)規(guī)劃基礎(chǔ)上針對(duì)各級(jí)分目標(biāo)實(shí)施的控制，以期達(dá)到計(jì)劃總目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。動(dòng)態(tài)控制過程也是建立在事先安排的計(jì)劃來進(jìn)行的。但是動(dòng)態(tài)控制并不是簡(jiǎn)單的計(jì)劃的附屬物，它在實(shí)施計(jì)劃的過程中，既要確保計(jì)劃的有效實(shí)現(xiàn)，也實(shí)際上是對(duì)原有計(jì)劃的檢驗(yàn)，一旦發(fā)現(xiàn)原有計(jì)劃并不符合工程建設(shè)的實(shí)際情況，動(dòng)態(tài)控制也會(huì)將改變了的信息反饋給計(jì)劃的制定者，以便供其進(jìn)行計(jì)劃的修改。在計(jì)劃修改之后，控制也隨之進(jìn)行必要的修改。在修改之后，仍然既要保證新計(jì)劃的有效實(shí)現(xiàn)，也要對(duì)新計(jì)劃進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)。這個(gè)過程是一個(gè)在不斷的反復(fù)中進(jìn)行完善的過程。因而稱之為動(dòng)態(tài)控制。 三、組織協(xié)調(diào) 在實(shí)現(xiàn)工程建設(shè)項(xiàng)目的過程中，監(jiān)理工程師要不斷進(jìn)行組織協(xié)調(diào)，這是實(shí)現(xiàn)工程建設(shè)項(xiàng)目目標(biāo)不可缺少的方法和手段。 （一） 組織協(xié)調(diào)的作用 組織協(xié)調(diào)與目標(biāo)控制是密不可分的。組織協(xié)調(diào)的目的就是為了實(shí)現(xiàn)工程建設(shè)項(xiàng)目的預(yù)定目標(biāo)。在工程建設(shè)監(jiān)理的過程中，當(dāng)設(shè)計(jì)概算超過投資估算時(shí)，工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師要與設(shè)計(jì)單位進(jìn)行協(xié)調(diào)，使設(shè)計(jì)與投資限額之間達(dá)成妥協(xié)，，既要滿足項(xiàng)目業(yè)主對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目的功能和使用要求，又要力求工程費(fèi)用不超過限定的投資額度；當(dāng)施工進(jìn)度影響到工程建設(shè)項(xiàng)目動(dòng)用時(shí)間時(shí)，工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師就要與施工單位進(jìn)行協(xié)調(diào)，或改變物資投入，或修改施工計(jì)劃，或調(diào)整工期目標(biāo)，直到制定出一個(gè)較理想解決問題的方案為止；當(dāng)發(fā)現(xiàn)承包單位的管理人員不稱職，給工程質(zhì)量造成影響時(shí)，監(jiān)理工程師要與承包單位協(xié)調(diào)，以便更換人員，確保工程質(zhì)量。 （二）組織協(xié)調(diào)的內(nèi)容 組織協(xié)調(diào)包括兩部分內(nèi)容： 1．工程建設(shè)項(xiàng)目工程建設(shè)監(jiān)理組織內(nèi)部人與人、機(jī)構(gòu)與機(jī)構(gòu)之間的協(xié)調(diào) 這又具體包括：工程建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)理組織總監(jiān)理與各專業(yè)監(jiān)理工程師之間的協(xié)調(diào)；各專業(yè)監(jiān)理工程師之間的協(xié)調(diào)；縱向工程建設(shè)監(jiān)理部門與橫向工程建設(shè)監(jiān)理部門之間的協(xié)調(diào)。 2．工程建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)理組織與其它工程建設(shè)相關(guān)組織之間的協(xié)調(diào) 這又具體包括：工程建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)理組織與項(xiàng)目業(yè)主、設(shè)計(jì)單位、施工單位、材料和設(shè)備供應(yīng)單位之間的協(xié)調(diào)；工程建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)理組織與政府工程建設(shè)行政主管部門、咨詢單位、工程毗鄰單位之間的協(xié)調(diào)。協(xié)調(diào)的問題集中在他們的結(jié)合部上，組織協(xié)調(diào)就是在這些結(jié)合部上做好調(diào)和、聯(lián)合和聯(lián)結(jié)的工作，以使大家在實(shí)現(xiàn)工程建設(shè)項(xiàng)目的總體目標(biāo)上做到步調(diào)一致，達(dá)到運(yùn)行一體化。 （三） 組織協(xié)調(diào)的方法 為了開展好工程建設(shè)監(jiān)理工作，要求工程建設(shè)項(xiàng)目工程建設(shè)監(jiān)理組織內(nèi)的所有工程建設(shè)監(jiān)理人員都能主動(dòng)地在自己負(fù)責(zé)的范圍內(nèi)進(jìn)行協(xié)調(diào)，并采用科學(xué)有效的方法。為了搞好組織協(xié)調(diào)工作，需要對(duì)經(jīng)常性事項(xiàng)的協(xié)調(diào)加以程序化，事先確定協(xié)調(diào)內(nèi)容、協(xié)調(diào)方式和具體的協(xié)調(diào)流程；需要經(jīng)常通過工程建設(shè)監(jiān)理組織系統(tǒng)和工程建設(shè)項(xiàng)目組織系統(tǒng)，利用權(quán)責(zé)系統(tǒng)，采用指令性等方式進(jìn)行協(xié)調(diào)；需要設(shè)置專門機(jī)構(gòu)和專人進(jìn)行協(xié)調(diào)；需要召開各種會(huì)議進(jìn)行協(xié)調(diào)。只有這樣，工程建設(shè)項(xiàng)目系統(tǒng)內(nèi)各子系統(tǒng)、各專業(yè)、各工種、各項(xiàng)資源以及時(shí)間、空間等方面才能事先有機(jī)的配合，使工程建設(shè)項(xiàng)目成為一體化運(yùn)行的整體。 四、信息管理 （一） 信息管理的含義 工程建設(shè)監(jiān)理活動(dòng)離不開各種工程信息。在實(shí)施工程建設(shè)監(jiān)理的過程中，工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師對(duì)所需要的工程建設(shè)信息進(jìn)行收集、整理、處理、存儲(chǔ)、傳遞、應(yīng)用等一系列工作，這些工作被總稱為信息管理。 （二） 信息是控制的基礎(chǔ) 為了有效地進(jìn)行控制，全面、準(zhǔn)確、及時(shí)地獲取工程信息是十分重要的。工程建設(shè)中的控制與多方面的因素發(fā)生聯(lián)系，如設(shè)計(jì)變更、設(shè)計(jì)改變、進(jìn)度報(bào)告、費(fèi)用報(bào)告、變更通知等都是通過信息傳遞將它們與控制部門聯(lián)系起來的。工程建設(shè)監(jiān)理的控制部門必須隨時(shí)掌握工程建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施過程中的反饋信息，以便在必要時(shí)采取糾正措施。 五、合同管理 合同管理直接關(guān)系著工程項(xiàng)目建設(shè)的投資、進(jìn)度、質(zhì)量三大控制，是工程建設(shè)監(jiān)理方法系統(tǒng)中不可缺少的組成部分。 （一） 合同管理的含義 工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師在工程建設(shè)監(jiān)理過程中的合同管理是指根據(jù)工程建設(shè)監(jiān)理合同的要求對(duì)工程承包合同的簽訂、履行、變更和解除進(jìn)行監(jiān)督、檢查，對(duì)合同雙方爭(zhēng)議進(jìn)行調(diào)解和處理，以保證合同的依法簽訂和全面履行。 （二）合同管理的各種具體工作 監(jiān)理工程師在合同管理中應(yīng)當(dāng)著重于以下幾個(gè)方面的工作： 1．合同分析 它是對(duì)合同各類條款進(jìn)行分門別類的認(rèn)真研究和解釋，并找出合同管理的缺陷和弱點(diǎn)，以發(fā)現(xiàn)和提出需要解決的問題。同時(shí)，更為重要的是，以引起合同變化的事件進(jìn)行分析研究，以便采取相應(yīng)措施。 2．建立合同目錄、編碼和檔案 合同目錄和編碼是采用圖表方式進(jìn)行合同管理的很好工具，它為合同管理自動(dòng)化提供了方便條件，使計(jì)算機(jī)輔助合同管理成為可能。 3．合同履行的監(jiān)督、檢查 通過檢查發(fā)現(xiàn)合同執(zhí)行中存在的問題，并根據(jù)法律、法規(guī)和合同的規(guī)定加以解決，以提高合同的履約率，使工程建設(shè)項(xiàng)目能夠順利地建成。合同監(jiān)督還包括經(jīng)常性地合同條款進(jìn)行解釋，常念“合同經(jīng)”，以促進(jìn)承包方能夠嚴(yán)格地按照合同要求來實(shí)現(xiàn)工程進(jìn)度、工程質(zhì)量和費(fèi)用要求。按合同的有關(guān)條款作出工作流程圖、質(zhì)量檢查表和協(xié)調(diào)關(guān)系圖等，可以幫助有效地進(jìn)行合同監(jiān)督。 4．索賠 索賠是合同管理中的重要工作，又是關(guān)系到合同雙方切身利益的問題，同時(shí)牽扯工程建設(shè)監(jiān)理單位的目標(biāo)控制工作，是參與工程項(xiàng)目建設(shè)的各方都關(guān)注的事情。 第六節(jié) 實(shí)施工程建設(shè)監(jiān)理的條件 實(shí)施工程建設(shè)監(jiān)理需要相對(duì)嚴(yán)格的條件，只有這些條件基本具備了，工程建設(shè)監(jiān)理的實(shí)施才能順利展開。這些條件包括： 一、社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制 縱觀國外先進(jìn)國家工程建設(shè)監(jiān)理產(chǎn)生和發(fā)展的歷史背景，可以得出這樣一種結(jié)論：工程建設(shè)監(jiān)理只能是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，而且只能伴隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而發(fā)展。因此，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是工程建設(shè)監(jiān)理存在和發(fā)展的最基本的條件。 在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，投資者作為未來建成工程建設(shè)項(xiàng)目的所有者，集工程建設(shè)項(xiàng)目的責(zé)、權(quán)、利于一身。誰投資，誰負(fù)責(zé)；誰決策，誰承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目業(yè)主作為工程建設(shè)項(xiàng)目管理的主體，他擁有對(duì)工程項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)行監(jiān)督管理的權(quán)力。但是隨著工程建設(shè)項(xiàng)目的復(fù)雜程度越來越高，對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督管理越來越成為一項(xiàng)專業(yè)性極強(qiáng)的工作。為了更好地行使這項(xiàng)權(quán)力，投資者需要委托社會(huì)化、專業(yè)化的工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師為其提供工程建設(shè)項(xiàng)目的監(jiān)督管理服務(wù)，使工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師能以工程建設(shè)項(xiàng)目管理服務(wù)主體的身份參與工程項(xiàng)目建設(shè)。在工程建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施的過程中，使得工程建設(shè)監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師在工程項(xiàng)目建設(shè)中具有舉足輕重的地位和作用。 二、良好的法制環(huán)境 完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)必然同時(shí)伴隨著良好的法制環(huán)境。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，社會(huì)成員之間形成了各種各樣的經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系。維護(hù)這些經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系的穩(wěn)定與合理，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)行的最基本條件。而維護(hù)經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系最有效的手段就是法制，因此，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)必然要求一種法制環(huán)境，在這種環(huán)境中，人們必須遵守已經(jīng)制定的法律和法規(guī)，對(duì)那些違反法律和法規(guī)的人必須追究其相應(yīng)的責(zé)任。 三、配套機(jī)制 目前，我國尚處于向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌過程中，法制環(huán)境也尚未完全建立。我們不可能等到以上兩個(gè)條件完全成熟之后，才在我國全面推行和實(shí)施建設(shè)監(jiān)理制。在這種條件下，為了盡快使建設(shè)監(jiān)理制在我國迅速得以推行和實(shí)施，就需要主動(dòng)和積極地采取一些措施，通過迅速建立各種與之配套的相關(guān)機(jī)制，為建設(shè)監(jiān)理制鋪平道路。 （一）需要建立工程建設(shè)監(jiān)理的需求機(jī)制 工程建設(shè)監(jiān)理是為了滿足社會(huì)需要而產(chǎn)生的，并在滿足社會(huì)需要的過程中發(fā)展的。沒有投資者對(duì)工程建設(shè)監(jiān)理的需要，就沒有工程建設(shè)監(jiān)理市場(chǎng)。業(yè)主的服務(wù)需求促進(jìn)了工程建設(shè)監(jiān)理的發(fā)展。 （二）應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步完善競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制 只有進(jìn)一步完善工程建設(shè)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，真正建立公開、公平、公正原則上的工程招標(biāo)投標(biāo)制，這不僅可擇優(yōu)選擇設(shè)計(jì)單位、工程施工單位、設(shè)備供應(yīng)單位，而且還應(yīng)擇優(yōu)選擇工程建設(shè)監(jiān)理單位。 （三）應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步完善科學(xué)決策機(jī)制 在工程建設(shè)項(xiàng)目決策階段大力強(qiáng)化可行性研究工作，把工程建設(shè)項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)估制加以完善。這對(duì)避免工程建設(shè)項(xiàng)目決策失誤，力求決策優(yōu)化將起到舉足輕重的作用。如果沒有一個(gè)正確地的投資決策，沒有一個(gè)深思熟慮的建設(shè)方案，沒有明確的工程建設(shè)項(xiàng)目投資、進(jìn)度、質(zhì)量總控制目標(biāo)，工程建設(shè)監(jiān)理就難以在工程建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施過程中發(fā)揮作用。 第七節(jié) 我國新型工程建設(shè)管理體制的基本格局 實(shí)施建設(shè)監(jiān)理制的重要目的之一是改革我國傳統(tǒng)的工程（工程建設(shè)項(xiàng)目）建設(shè)管理體制。同時(shí)，它的實(shí)施也意味著一個(gè)新的的工程（工程建設(shè)項(xiàng)目）建設(shè)管理體制在我國出現(xiàn)。 一、新體制的組織格局 這個(gè)新的工程建設(shè)管理體制就是在政府工程建設(shè)行政主管部門的監(jiān)督管理之下，由工程建設(shè)項(xiàng)目法人（項(xiàng)目業(yè)主）、承建商、工程建設(shè)監(jiān)理單位直接參加的“三方”管理體制。這種管理體制的建立，使我國的工程項(xiàng)目建設(shè)管理體制與國際慣例實(shí)施了接軌。 建設(shè)監(jiān)理制實(shí)施以后，我國工程項(xiàng)目建設(shè)管理體制的組織格局將如圖1-1所示。 監(jiān)理 合同 合同 管理 監(jiān)督 監(jiān)督管理 監(jiān)督管理 政府管理部門 業(yè)主 承包單位 監(jiān)理單位 圖1-1 新型工程建設(shè)項(xiàng)目工程建設(shè)管理組織格局 這種由“三方”構(gòu)成的工程建設(shè)管理體制是目前工程項(xiàng)目建設(shè)的國際慣例，是國外絕大多數(shù)國家公認(rèn)的工程項(xiàng)目建設(shè)的重要原則，被譽(yù)為“合理使用資金和滿足物質(zhì)文明需要的關(guān)鍵”。 二、新體制所帶來的重要變化 新體制有利于加強(qiáng)工程項(xiàng)目建設(shè)的宏觀監(jiān)督管理，又有利于加強(qiáng)工程項(xiàng)目建設(shè)的微觀管理 在傳統(tǒng)的工程項(xiàng)目建設(shè)管理體制中，政府工程建設(shè)行政主管部門直接管理工程建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)全過程，這使得政府工程建設(shè)行政主管部門既要抓工程建設(shè)項(xiàng)目的宏觀監(jiān)督，又要抓工程建設(shè)項(xiàng)目的微觀管理。這種不切合實(shí)際的做法，是造成我國工程建設(shè)投資效益低下的根本原因。 新型工程項(xiàng)目建設(shè)管理體制將政府工程建設(shè)行政主管部門部門擺在宏觀監(jiān)督管理的位置，對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目法人（項(xiàng)目業(yè)主）、承建商的工程建設(shè)監(jiān)理單位實(shí)施縱向的、強(qiáng)制性的宏觀監(jiān)督管理，可以使它們的工程項(xiàng)目建設(shè)行為更加規(guī)范化。同時(shí)，在直接參加工程項(xiàng)目建設(shè)的工程建設(shè)監(jiān)理單位與承建商之間又存在著橫向的、委托性的微觀監(jiān)督管理。 第八節(jié) 建設(shè)程序及其與工程建設(shè)監(jiān)理的關(guān)系 所有工程建設(shè)項(xiàng)目都具有單件性和一次性的特點(diǎn)，但是它依然有著共同的規(guī)律，有著自己的壽命階段和周期。因此，雖然工程建設(shè)項(xiàng)目千差萬別，但是它們都應(yīng)該遵循科學(xué)的建設(shè)程序來辦事。所謂工程項(xiàng)目建設(shè)程序是指一項(xiàng)工程從設(shè)想、提出到?jīng)Q策，經(jīng)過設(shè)計(jì)、施工直到投產(chǎn)使用的整個(gè)過程中應(yīng)當(dāng)遵循的內(nèi)在規(guī)律和組織制度。 嚴(yán)格遵守工程項(xiàng)目建設(shè)的內(nèi)在的規(guī)律和組織制度，是每一位建設(shè)工作者的份內(nèi)職責(zé)，更是監(jiān)理工程師的重要職責(zé)。 建設(shè)監(jiān)理制的基本內(nèi)容之一就是明確科學(xué)的工程項(xiàng)目建設(shè)程序，并在工程建設(shè)中監(jiān)督實(shí)施這個(gè)科學(xué)的建設(shè)程序。 一、我國工程項(xiàng)目建設(shè)程序 按我國目前的建設(shè)程序，大中型工程建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)過程大體上分為兩大階段： （一）工程建設(shè)項(xiàng)目決策階段 工程建設(shè)項(xiàng)目決策階段的工作主要是編制工程建設(shè)項(xiàng)目建議書，進(jìn)行可行性研究和編制可行性研究報(bào)告。 1.工程建設(shè)項(xiàng)目建議書； 2.可行性研究； 3.編制可行性研究報(bào)告。 （二）工程建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施階段 工程建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施階段的主要工作包括設(shè)計(jì)、建設(shè)準(zhǔn)備、施工安裝、動(dòng)用前準(zhǔn)備、竣工驗(yàn)收等階段性工作。 1.工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)； 2.建設(shè)準(zhǔn)備； 3.施工和動(dòng)工前準(zhǔn)備； 4.竣工驗(yàn)收。 復(fù)習(xí)思考題： 1、工程建設(shè)監(jiān)理是一種什么樣的工程建設(shè)活動(dòng)？ 2、工程建設(shè)監(jiān)理的中心任務(wù)是什么？ 3、工程建設(shè)監(jiān)理的目的是什么？ 4、工程建設(shè)監(jiān)理具有哪些性質(zhì)？ 5、工程建設(shè)監(jiān)理與政府質(zhì)量監(jiān)督的區(qū)別是什么？ 6、工程建設(shè)監(jiān)理有哪些基本方法？ 7、我國實(shí)施工程建設(shè)監(jiān)理需要哪些基本條件？ 8、我國實(shí)施工程建設(shè)監(jiān)理的背景是什么？ 9、我國對(duì)工程建設(shè)監(jiān)理作了哪些方面的規(guī)定？ 10、我國新型工程建設(shè)管理體制是什么？ 11、我國目前的工程項(xiàng)目建設(shè)程序是什么？ 12、工程建設(shè)監(jiān)理與工程項(xiàng)目建設(shè)程序的關(guān)系是什么？ 第二章 工程建設(shè)監(jiān)理單位 第一節(jié) 概述 一、監(jiān)理單位的概念 監(jiān)理單位，一般是指取得監(jiān)理資質(zhì)證書，具有法人資格，主要從事工程建設(shè)監(jiān)理工作的監(jiān)理公司、監(jiān)理事務(wù)所等。也包括具有法人資格的單位下設(shè)的專門從事監(jiān)理工作的二級(jí)機(jī)構(gòu)，如設(shè)計(jì)單位、科研單位、咨詢單位中的“監(jiān)理部”、“監(jiān)理室”等。 我國的監(jiān)理單位是推行工程建設(shè)監(jiān)理制度后興起的一種新企業(yè)，是建筑市場(chǎng)的三大主體之一。這種企業(yè)的主要責(zé)任是向項(xiàng)目法人提供高智能的技術(shù)服務(wù)，即監(jiān)理服務(wù)，對(duì)工程建設(shè)的質(zhì)量、進(jìn)度、投資三大目標(biāo)進(jìn)行監(jiān)督管理。實(shí)踐證明，監(jiān)理單位已在工程項(xiàng)目建設(shè)中發(fā)揮了巨大作用。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的資本主義國家，監(jiān)理單位是建筑市場(chǎng)中完成交易活動(dòng)必不可少的媒體。 二、監(jiān)理隊(duì)伍的規(guī)模 作為監(jiān)理單位，不僅要具備工程施工的監(jiān)理能力，而且應(yīng)具備設(shè)計(jì)監(jiān)理能力以及工程項(xiàng)目前期工程的咨詢能力，以適應(yīng)全過程監(jiān)理和咨詢的需要。作為監(jiān)理單位，不僅要具備工程質(zhì)量的控制能力，而且要具備進(jìn)度和投資的控制能力；不僅會(huì)使用技術(shù)手段，而且要熟練的使用經(jīng)濟(jì)控制手段、合同控制手段和法規(guī)控制手段，以適應(yīng)全方位監(jiān)理的需要。為此，監(jiān)理單位不僅要配備工程技術(shù)人才，而且要配備和培訓(xùn)經(jīng)濟(jì)管理和合同管理方面的人才。 我國現(xiàn)在四千多家監(jiān)理企業(yè)里，小的多，大的少；弱的多，強(qiáng)的少。真正實(shí)力強(qiáng)、規(guī)模大，能夠獨(dú)立地承擔(dān)大項(xiàng)目監(jiān)理任務(wù)的很少，形不成一個(gè)群體。從我們的人員素質(zhì)來看，17萬監(jiān)理從業(yè)人員的大致情況是，知識(shí)結(jié)構(gòu)不合理，主要是工程技術(shù)人員，缺乏經(jīng)濟(jì)管理方面的、法律方面的、外語方面的專業(yè)人才。應(yīng)該進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)理人員的培訓(xùn)工作。 第二節(jié) 工程建設(shè)監(jiān)理單位的類別 監(jiān)理單位必須是法人。法律規(guī)定，法人是指具有民事權(quán)利能力和民事行為能力。依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和獨(dú)立承擔(dān)民事義務(wù)的組織。作為法人，必須具備以下四個(gè)條件：依法成立；有必要的財(cái)產(chǎn)或者經(jīng)費(fèi)；能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任；有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)和場(chǎng)所。 監(jiān)理單位是一種企業(yè)，企業(yè)是實(shí)行獨(dú)立核算、從事營利性經(jīng)營和服務(wù)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)組織。不同的企業(yè)有不同的性質(zhì)和特點(diǎn)。根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)可將監(jiān)理單位劃分成不同的類別。 一、按組建方式劃分的類別 （一）獨(dú)資企業(yè) 獨(dú)資企業(yè)是指一家投資經(jīng)營的企業(yè)?？煞譃閲鴥?nèi)獨(dú)資企業(yè)和國外獨(dú)資企業(yè)。 （二）合資(合作)企業(yè) 合資企業(yè)是指兩家以上共同投資、共同經(jīng)營、共負(fù)盈虧的企業(yè)。分為合資企業(yè)和合作企業(yè)。合資企業(yè)是現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)體制形態(tài)下的產(chǎn)物，合資各方按照投入資金的多少或者按照約定的投資章程的規(guī)定對(duì)企業(yè)承擔(dān)一定的責(zé)任，同時(shí)享有相應(yīng)的權(quán)利。它包括國內(nèi)合資和國外合資。合資單位一般為兩家，也有多家合資的。 合作企業(yè)由兩家或多家企業(yè)以獨(dú)立法人的方式按照約定的合作章程組成，且必須經(jīng)工商行政管理局注冊(cè)。合作各方以獨(dú)立法人的資格享有民事權(quán)利，承擔(dān)民事責(zé)任，兩家或多家監(jiān)理單位僅合作監(jiān)理而不注冊(cè)者不構(gòu)成合作監(jiān)理單位。 （三）責(zé)任公司 責(zé)任公司是指依照中華人民共和國《公司法》設(shè)立的營利性社團(tuán)法人，可分為有限責(zé)任公司和股份有限責(zé)任公司。 1．有限責(zé)任公司 有限責(zé)任公司是指由一定人數(shù)的股東組成的，股東以其出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任、公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。 2．股份有限公司 股份有限公司是指由一定人數(shù)以上的股東組成，公司全部資本分為等額股份．股東以其所持股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。 二、按監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)等級(jí)劃分的類別 監(jiān)理單位資質(zhì)，是指從事監(jiān)理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的人員素質(zhì)、資金數(shù)量，專業(yè)技能，管理水平及管理業(yè)績(jī)等。監(jiān)理單位資質(zhì)分為甲級(jí)、乙級(jí)、丙級(jí)。據(jù)此，監(jiān)理單位可分為：甲級(jí)資質(zhì)監(jiān)理單位、乙級(jí)資質(zhì)監(jiān)理單位和丙級(jí)資質(zhì)監(jiān)理單位。 三、按專業(yè)類別劃分的類別 目前，我國的工程類別按大專業(yè)來分有10多種，如果按小專業(yè)細(xì)分，有近50種。依照通行的做法，按大專業(yè)來分，一般有土木工程專業(yè)、鐵道專業(yè)、石油化工專業(yè)、冶金專業(yè)、煤炭礦山專業(yè)、水利水電專業(yè)、火電專業(yè)、港口及航道專業(yè)、電氣自動(dòng)化專業(yè)、機(jī)械設(shè)備制造專業(yè)、地質(zhì)勘測(cè)專業(yè)、航天航空專業(yè)、核工業(yè)專業(yè)和郵電通訊專業(yè)等。 上述專業(yè)的劃分只是體現(xiàn)在監(jiān)理單位的業(yè)務(wù)范圍上，并沒有完全用來界定監(jiān)理單位的專業(yè)性質(zhì)。 第三節(jié) 工程建設(shè)監(jiān)理單位的設(shè)立 一、設(shè)立監(jiān)理單位的基本條件 （1）有自己的名稱和固定的辦公場(chǎng)所。 （2）有自己的組織機(jī)構(gòu)。如領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)、技術(shù)機(jī)構(gòu)等，有一定數(shù)量的專門從事監(jiān)理工作的工程經(jīng)濟(jì)、技術(shù)人員，而且專業(yè)基本配套、技術(shù)人員數(shù)量和職稱符合要求。 （3）有符合國家規(guī)定的注冊(cè)資金。 （4）擬訂有監(jiān)理單位的章程。 （5）有主管單位的，要有主管單位同意設(shè)立監(jiān)理單位的批準(zhǔn)文件。 （6）擬從事監(jiān)理工作的人員中，有一定數(shù)量的人已取得國家建設(shè)行政主管部門頒發(fā)的《監(jiān)理工程師資格證書》，并有一定數(shù)量的人取得了監(jiān)理培訓(xùn)結(jié)業(yè)合格證書。 二、申報(bào)與審批程序 設(shè)立監(jiān)理單位的設(shè)立程序一般分為兩步： （一）向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記注冊(cè)領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照 工商行政管理部門對(duì)申請(qǐng)登記注冊(cè)監(jiān)理單位的審查，主要是按企業(yè)法人應(yīng)具備的條件進(jìn)行審查。經(jīng)審查合格者，給予登記注冊(cè)，并填發(fā)營業(yè)執(zhí)照。 登記注冊(cè)是對(duì)法人成立的確認(rèn)。沒有獲準(zhǔn)登記注冊(cè)的，不得以申請(qǐng)登記注冊(cè)的法人名稱進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)。 （二）建設(shè)監(jiān)理行政主管部門審查資質(zhì)條件 建設(shè)監(jiān)理行政主管部門對(duì)申報(bào)監(jiān)理單位的資質(zhì)審查，主要是看它是否具備開展監(jiān)理業(yè)務(wù)的能力；核定它開展建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)活動(dòng)的經(jīng)營范圍，并提出資質(zhì)審查合格的書面材料。 第四節(jié) 工程建設(shè)監(jiān)理單位的資質(zhì) 監(jiān)理單位的資質(zhì)主要體現(xiàn)在監(jiān)理能力及其監(jiān)理的效果上。監(jiān)理能力，是指能夠監(jiān)理多大規(guī)模和多大復(fù)雜程度的工程建設(shè)項(xiàng)目；監(jiān)理效果，是指對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)理后，在工程投資控制、工程質(zhì)量控制、工程進(jìn)度控制等方面取得的成果。 監(jiān)理單位的監(jiān)理能力和監(jiān)理效果主要取決于：監(jiān)理人員素質(zhì)、專業(yè)配套能力、技術(shù)裝備、監(jiān)理經(jīng)歷和管理水平等。 一、監(jiān)理單位的資質(zhì)要素 監(jiān)理單位是智能型企業(yè)，是提供高智能的技術(shù)服務(wù)，較之一般物質(zhì)生產(chǎn)企業(yè)來說，監(jiān)理單位對(duì)人才素質(zhì)的要求更高，主要有以下幾方面要求： （一）監(jiān)理人員要具備較高的工程技術(shù)或經(jīng)濟(jì)專業(yè)知識(shí) 監(jiān)理單位的監(jiān)理人員應(yīng)有較高的學(xué)歷，一般應(yīng)為大專以上學(xué)歷，且應(yīng)以本科以上學(xué)歷者為大多數(shù)。技術(shù)職稱方面，監(jiān)理單位擁有中級(jí)以上專業(yè)技術(shù)職稱的人員應(yīng)在70％左右，具有初級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱的人員應(yīng)在20％左右，其他人員應(yīng)在10％以下。 對(duì)監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人的素質(zhì)要求則更高一些，應(yīng)具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱，具有較強(qiáng)的組織協(xié)調(diào)和領(lǐng)導(dǎo)才能，并已取得國家確認(rèn)的《監(jiān)理工程師崗位證書》。 每一個(gè)監(jiān)理人員不僅要具備某一專業(yè)技能，而且還要掌握與自己本專業(yè)相關(guān)的其他專業(yè)方面的知識(shí)以及經(jīng)營管理方面的基本知識(shí)，成為一專多能的復(fù)合型人才。 （二）專業(yè)配套能力 工程建設(shè)監(jiān)理活動(dòng)的開展需要多專業(yè)監(jiān)理人員的相互配合。一個(gè)監(jiān)理單位，應(yīng)當(dāng)按照它的監(jiān)理業(yè)務(wù)范圍的要求來配備專業(yè)人員。同時(shí)，各專業(yè)都應(yīng)當(dāng)擁有素質(zhì)較高、能力較強(qiáng)的骨干監(jiān)理人員。 審查監(jiān)理單位資質(zhì)的重要內(nèi)容是看它的專業(yè)監(jiān)理人員的配備是否與其所申請(qǐng)的監(jiān)理業(yè)務(wù)范圍相一致。例如，從事一般工業(yè)與民用建筑工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的監(jiān)理單位，應(yīng)當(dāng)配備建筑、結(jié)構(gòu)、電氣、通訊、給水排水、暖氣空調(diào)、工程測(cè)量、建筑經(jīng)濟(jì)、設(shè)備工藝等專業(yè)的監(jiān)理人員。 從工程建設(shè)監(jiān)理的基本內(nèi)容要求出發(fā)，監(jiān)理單位還應(yīng)當(dāng)在質(zhì)量控制、進(jìn)度控制、投資控制、合同管理、信息管理和組織協(xié)調(diào)方面具有專業(yè)配套能力。 （三）技術(shù)裝備 監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)擁有一定數(shù)量的檢測(cè)、測(cè)量、交通、通訊、計(jì)算等方面的技術(shù)裝備。例如應(yīng)有一定數(shù)量的計(jì)算機(jī)，以用于計(jì)算機(jī)輔助監(jiān)理；應(yīng)有一定的測(cè)量、檢測(cè)儀器，以用于監(jiān)理中的檢查、檢測(cè)工作；應(yīng)有一定數(shù)量的交通、通訊設(shè)備。以便于高效率地開展監(jiān)理活動(dòng)；擁有一定的照相、錄像設(shè)備，以便及時(shí)、真實(shí)地記錄工程實(shí)況等等。 監(jiān)理單位用于工程項(xiàng)目監(jiān)理的大量設(shè)施、設(shè)備可由業(yè)主方提供(監(jiān)理合同附錄中列出)，或由有關(guān)檢測(cè)單位代為檢查、檢測(cè)。 （四）管理水平 監(jiān)理單位的管理水平，首先要看監(jiān)理單位負(fù)責(zé)人的素質(zhì)和能力。其次，要看監(jiān)理單位的規(guī)章制度是否健全完善，例如有沒有組織管理制度、人事管理制度、財(cái)務(wù)管理制度、經(jīng)濟(jì)管理制度、設(shè)備管理制度、科技管理制度、檔案管理制度等，并且能否有效執(zhí)行。再者就是監(jiān)理單位是否有一套系統(tǒng)有效的工程項(xiàng)目管理方法和手段。監(jiān)理單位的管理水平主要反映在能否將本單位的人、財(cái)、物的作用充分發(fā)揮出來。作到人盡其才、物盡其用；監(jiān)理人員能否做到遵紀(jì)守法，遵守監(jiān)理工程師職業(yè)道德準(zhǔn)則：能否溝通各種渠道，占領(lǐng)一定的監(jiān)理市場(chǎng)；能否在工程項(xiàng)目監(jiān)理中取得良好的業(yè)績(jī)。 （五）監(jiān)理經(jīng)歷和業(yè)績(jī) 一般講，監(jiān)理單位開展監(jiān)理業(yè)務(wù)的時(shí)間越長，監(jiān)理的經(jīng)驗(yàn)越豐富。監(jiān)理能力也會(huì)越高、監(jiān)理的業(yè)績(jī)就會(huì)越大。監(jiān)理經(jīng)歷是監(jiān)理單位的寶貴財(cái)富，是構(gòu)成其資質(zhì)的要素之一。 監(jiān)理業(yè)績(jī)主要是指監(jiān)理在開展項(xiàng)目監(jiān)理業(yè)務(wù)中所取得的成效。其中，包括監(jiān)理業(yè)務(wù)量的多少和監(jiān)理效果的好壞。因此，有關(guān)部門把監(jiān)理單位監(jiān)理過多少工程。監(jiān)理過什么等級(jí)的工程，以及取得什么樣的監(jiān)理效果作為監(jiān)理單位重要的資質(zhì)要素。 二、監(jiān)理單位資質(zhì)等級(jí)劃分 按照我國現(xiàn)行規(guī)定，監(jiān)理單位的資質(zhì)分為甲級(jí)、乙級(jí)和丙級(jí)三個(gè)等級(jí)。 各級(jí)監(jiān)理單位必須在核定的范圍內(nèi)從事監(jiān)理活動(dòng)，甲級(jí)監(jiān)理單位可以在核定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)監(jiān)理一、二、三等工程，乙級(jí)監(jiān)理單位只能在核定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)監(jiān)理二、三等工程，丙級(jí)監(jiān)理單位只能在核定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)監(jiān)理三等工程。 監(jiān)理單位不得擅自越級(jí)承接建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)。 三、監(jiān)理單位的資質(zhì)管理 我國建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)管理體制的基本原則是“分級(jí)管理，統(tǒng)分結(jié)合”?？偟膩碚f，我國的監(jiān)理單位資質(zhì)管理分中央和地方兩個(gè)層次。在中央，由國家建設(shè)行政主管部門負(fù)責(zé)；在地方，由各地方建設(shè)行政主管部門歸口管理。國務(wù)院其他專業(yè)部門分管本部門直屬的監(jiān)理單位的資質(zhì)。 第五節(jié) 監(jiān)理單位與工程建設(shè)其他各方的關(guān)系 一、業(yè)主與監(jiān)理單位的關(guān)系 業(yè)主與監(jiān)理單位這兩類法人之間是一種平等的關(guān)系，是一種委托與被委托、授權(quán)與被授權(quán)的關(guān)系，更是相互依存、相互促進(jìn)、共興共榮的緊密關(guān)系。 （一）業(yè)主與監(jiān)理單位之間是平等的關(guān)系 業(yè)主和監(jiān)理單位都是建筑市場(chǎng)中的主體，不分主次，自然應(yīng)當(dāng)是平等的。這種平等的關(guān)系主要體現(xiàn)在，它們?cè)诮?jīng)濟(jì)社會(huì)中的地位和工作關(guān)系兩個(gè)方面。第一，都是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中獨(dú)立的企業(yè)法人。第二，它們都是建筑市場(chǎng)中的主體。二者在工作關(guān)系上僅維系在委托與被委托的水準(zhǔn)上。監(jiān)理單位僅按照委托的要求開展工作，對(duì)業(yè)主負(fù)責(zé)，并不受業(yè)主的領(lǐng)導(dǎo)。，業(yè)主對(duì)監(jiān)理單位的人力、財(cái)力、物力等方面沒有任何支配權(quán)、管理權(quán)。如果二者之間的委托與被委托關(guān)系不成立，那么，就不存在任何聯(lián)系。 （二）業(yè)主與監(jiān)理單位之間是一種授權(quán)與被授權(quán)關(guān)系 監(jiān)理單位接受委托之后，業(yè)主就把一部分工程項(xiàng)目建設(shè)的管理權(quán)力授予監(jiān)理單位。諸如工程建設(shè)的組織協(xié)調(diào)工作的主持權(quán)、設(shè)計(jì)質(zhì)量和施工質(zhì)量以及建筑材料與設(shè)備質(zhì)量的確認(rèn)權(quán)與否決權(quán)、工程量與工程價(jià)款支付的確認(rèn)權(quán)與否決權(quán)、工程建設(shè)進(jìn)度和建設(shè)工期的確認(rèn)權(quán)與否決權(quán)以及圍繞工程項(xiàng)目建設(shè)的各種建議權(quán)等。業(yè)主往往留有工程建設(shè)規(guī)模和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的決定權(quán)、對(duì)承建商的選定權(quán)、與承建商訂立合同的鑒認(rèn)權(quán)以及工程竣工后或分階段的驗(yàn)收權(quán)等。 （三）業(yè)主與監(jiān)理單位之間是合同關(guān)系 業(yè)主與監(jiān)理單位之間的委托與被委托關(guān)系確立后，雙方訂立合同，即工程建設(shè)監(jiān)理合同。合同一經(jīng)雙方簽訂，這宗交易就意味著成立。業(yè)主是買方，監(jiān)理單位是賣方。監(jiān)理單位的責(zé)任是既幫助業(yè)主購買到合適的建筑商品，又要維護(hù)承建商的合法權(quán)益。或者說，監(jiān)理單位與業(yè)主簽訂的監(jiān)理合同，不僅表明監(jiān)理單位要為業(yè)主提供高智能服務(wù)，維護(hù)業(yè)主的合法權(quán)益，而且也表明，監(jiān)理單位有責(zé)任維護(hù)承建商的合法權(quán)益。 二、監(jiān)理單位與承建商的關(guān)系 這里所說的承建商，不單是指施工企業(yè)，而是包括承接工程項(xiàng)目規(guī)劃的規(guī)劃單位、承接工程勘察的勘察單位、承接工程設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)的設(shè)計(jì)單位、承接工程施工的施工單位以及承接工程設(shè)備、工程構(gòu)件和配件的加工制造單位在內(nèi)的大概念，也就是說，凡是承接工程建設(shè)業(yè)務(wù)的單位，相對(duì)于業(yè)主來說，都叫做承建商。 監(jiān)理單位與承建商之間沒有訂立經(jīng)濟(jì)合同，但是，由于同處于建筑市場(chǎng)之中，所以，二者之間也有著多種緊密的關(guān)系。 （一）監(jiān)理單位與承建商之間是平等關(guān)系 如前所述，承建商也是建筑市場(chǎng)的主體之一。沒有承建商，也就沒有建筑產(chǎn)品。沒有了賣方，買方也就不存在。但是，像業(yè)主一樣，承建商是建筑市場(chǎng)的重要主體，并不等于他應(yīng)當(dāng)凌駕于其他主體之上。既然都是建筑市場(chǎng)的主體，那么，就應(yīng)該是平等的。這種平等的關(guān)系，主要體現(xiàn)在都是為了完成工程建設(shè)任務(wù)而承擔(dān)一定的責(zé)任。雙方承擔(dān)的具體責(zé)任雖然不同，但在性質(zhì)上都屬于“出賣產(chǎn)品”的一方，即相對(duì)于業(yè)主來說，二者的角色、地位是一樣的。無論是監(jiān)理單位，還是承建商都是在工程建設(shè)的法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)等條款的制約下開展工作的。二者之間不存在領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系。 （二）監(jiān)理單位與承建商之間是監(jiān)理與被監(jiān)理的關(guān)系 雖然監(jiān)理單位與承建商之間沒有簽訂任何經(jīng)濟(jì)合同，但是，監(jiān)理單位與業(yè)主簽訂有監(jiān)理合同，承建商與業(yè)主簽訂有承發(fā)包建設(shè)合同。監(jiān)理單位依據(jù)業(yè)主的授權(quán)，就有了監(jiān)督管理承建商履行工程建設(shè)承發(fā)包合同的權(quán)利和義務(wù)。承建商不再與業(yè)主直接交往，而轉(zhuǎn)向與監(jiān)理單位直接聯(lián)系，并接受監(jiān)理單位對(duì)自己進(jìn)行工程建設(shè)活動(dòng)的監(jiān)督管理。 第六節(jié) 工程建設(shè)監(jiān)理單位的經(jīng)營準(zhǔn)則 監(jiān)理單位經(jīng)營活動(dòng)的基本準(zhǔn)則可用八個(gè)字來概括，即“守法、誠信、公正、科學(xué)”。 一、守法 守法，這是任何一個(gè)具有民事行為能力的單位或個(gè)人最起碼的行為準(zhǔn)則。監(jiān)理單位的守法，就是要依法經(jīng)營。 1．監(jiān)理單位只能在核定的業(yè)務(wù)范圍經(jīng)營活動(dòng) 2．監(jiān)理單位不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓、出賣《資質(zhì)等級(jí)證書》。 3．監(jiān)理單位應(yīng)按照合同的規(guī)定認(rèn)真履行，不得無故或故意違背自己的承諾。 4．監(jiān)理單位離開原住所承接監(jiān)理業(yè)務(wù)，要主動(dòng)向監(jiān)理工程所在地的省、自治區(qū)、直轄市建設(shè)行政主管部門備案登記，接受其指導(dǎo)和監(jiān)督管理。 5．遵守國家關(guān)于企業(yè)法人的其他法律、法規(guī)的規(guī)定，包括行政的、經(jīng)濟(jì)的和技術(shù)的。 二、誠信 誠信，就是忠誠老實(shí)、講信用。它是考核企業(yè)信譽(yù)的核心內(nèi)容。監(jiān)理單位向業(yè)主、向社會(huì)提供的是技術(shù)服務(wù)，是看不見、摸不著的無形產(chǎn)品。盡管它最終由建筑產(chǎn)品體現(xiàn)出來，但是，如果監(jiān)理單位提供的技術(shù)服務(wù)有問題，就會(huì)造成不可挽回的損失。何況，技術(shù)服務(wù)水平的高低彈性很大。 監(jiān)理單位沒有為業(yè)主提供與其監(jiān)理水平相適應(yīng)的技術(shù)服務(wù)；或者本來沒有較高的監(jiān)理能力，卻在競(jìng)爭(zhēng)承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)時(shí)，有意夸大自己的能力；或者借故不認(rèn)真履行監(jiān)理合同規(guī)定的義務(wù)和職責(zé)等等，都是不講誠信的行為。 三、公正 公正，主要是指監(jiān)理單位在協(xié)調(diào)處理業(yè)主與承包商之間的矛盾和糾紛時(shí)，要站在公正的立場(chǎng)上，做到“一碗水端平”，是誰的責(zé)任，就由誰承擔(dān)；該維護(hù)誰的權(quán)益，就維護(hù)誰的權(quán)益。決不能因?yàn)楸O(jiān)理單位是受業(yè)主的委托進(jìn)行監(jiān)理，就偏袒業(yè)主。 四、科學(xué) 科學(xué)，是指監(jiān)理單位的監(jiān)理活動(dòng)要依據(jù)科學(xué)的方案，進(jìn)行科學(xué)的組織，運(yùn)用科學(xué)的工作程序，采取科學(xué)的方法、手段等作好監(jiān)理工作。 第七節(jié) 工程建設(shè)監(jiān)理單位的經(jīng)營內(nèi)容 監(jiān)理單位接受業(yè)主的委托，為其提供服務(wù)。根據(jù)委托要求進(jìn)行以下各階段全過程或階 段性的監(jiān)理工作。 （一）各階段監(jiān)理工作的主要內(nèi)容如下： 1.工程建設(shè)決策階段監(jiān)理 工程建設(shè)的決策監(jiān)理，不是監(jiān)理單位替業(yè)主決策，而是受業(yè)主委托選擇決策咨詢單位，協(xié)助業(yè)主與決策咨詢單位簽訂咨詢合同，并監(jiān)督合同的履行。對(duì)咨詢意見進(jìn)行評(píng)估。 （1）協(xié)助業(yè)主編制項(xiàng)目建議書，并報(bào)有關(guān)部門審批； （2）協(xié)助業(yè)主選擇咨詢單位，委托其進(jìn)行可行性研究，并協(xié)助簽訂咨詢合同書； （3）監(jiān)督管理咨詢合同的實(shí)施； （4）審核咨詢單位提交的可行性研究報(bào)告； （5）協(xié)助業(yè)主組織對(duì)可行性研究報(bào)告的評(píng)估，并報(bào)有關(guān)部門審批。 2.工程建設(shè)設(shè)計(jì)階段監(jiān)理 在通過可行性研究并且確定了對(duì)某個(gè)工程項(xiàng)目立項(xiàng)和進(jìn)行建設(shè)之后，設(shè)計(jì)階段即成為具體的工程項(xiàng)目建設(shè)的起點(diǎn)和使項(xiàng)目開發(fā)目標(biāo)具體化的第一步。這一階段工作的好壞，對(duì)于整個(gè)工程項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；無論從工程的質(zhì)量，還是從造價(jià)或進(jìn)度來說，都具有重大影響和舉足輕重的決定性作用。 （1）設(shè)計(jì)對(duì)工程質(zhì)量的影響 根據(jù)國外一項(xiàng)統(tǒng)計(jì)，在民用建筑中，由于設(shè)計(jì)原因所發(fā)生的工程質(zhì)量事故，所占比重高達(dá)40．1％，居于各種原因之首(表2-1)。 表2-1 工程事故原因統(tǒng)計(jì) 質(zhì)量事故原因 設(shè)計(jì)責(zé)任 施工責(zé)任 材料原因 使用責(zé)任 其他 所占百分比(%) 40.1