職業(yè)健康安全管理體系 認證機構(gòu)認可方案

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2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實施CNAS-SC125職業(yè)健康安全管理體系認證機構(gòu)認可方案Accreditation scheme for OHSMS certification bodies（征求意見稿 2018-5-23）中國合格評定國家認可委員CNAS-SC125:2018 第 1 頁 共 23 頁2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實施目 次前言 ..........................................................................................................................21 范圍 ....................................................................................................................32 規(guī)范性引用文件 ..................................................................................................33 術(shù)語和定義 ..........................................................................................................34 OHSMS 認證機構(gòu)認可規(guī)范的構(gòu)成 ......................................................................4R 部分R1 認證業(yè)務(wù)范圍的認可 ....................................................................................4R1.2 認證業(yè)務(wù)范圍分組 .....................................................................................4R1.3 認證業(yè)務(wù)范圍認可的見證評審要求 ............................................................4R1.4 認可后的見證評審要求 ..............................................................................5C 部分C1 認證利益相關(guān)方（對應(yīng) CNAS-CC01 條款 4.1.2，IAF MD22 G4.1.2） .......5C2 公正性的管理（對應(yīng) CNAS-CC01 條款 5.2.3，IAF MD22 G5.2.3） ...........5C3 能力準則的確定（對應(yīng) CNAS-CC01 條款 7.1.2，IAF M22 G7.1.2） ..........5C4 獲證客戶的變更通知（對應(yīng) CNAS-CC01 條款 8.5.3，IAF MD22 G8.5.3） 5C5 申請（對應(yīng) CNAS-CC01 條款 9.1.1，IAF MD22 G9.1.1） .........................6C6 確定審核時間（對應(yīng) CNAS-CC01 條款 9.1.4，IAF MD22 G9.1.4） ...........6C7 多場所的抽樣（對應(yīng) CNAS-CC01 條款 9.1.5，IAF MD22 G9.1.5） ...........6C8 策劃審核（對應(yīng) CNAS-CC01 條款 9.2） .....................................................6C9 實施審核（對應(yīng) CNAS-CC01 條款 9.4） .....................................................7C10 保持認證（對應(yīng) CNAS-CC01 條款 9.6） ...................................................7附錄 A（規(guī)范性附錄） OHSMS 認證機構(gòu)認證業(yè)務(wù)范圍分組與關(guān)鍵類 ......................8附錄 B（規(guī)范性附錄） 職業(yè)健康安全管理體系審核時間的確定 ..............................10附錄 C（規(guī)范性附錄） 合規(guī)性作為經(jīng)認可的 OHSMS 認證的一部分 ......................19附錄 D（規(guī)范性附錄） 認可的認證業(yè)務(wù)范圍與常見 OHS 危害示例 ........................22CNAS-SC125:2018 第 2 頁 共 23 頁2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實施前 言本文件由中國合格評定國家認可委員會（CNAS）制定。本文件是 CNAS 對職業(yè)健康安全管理體系（簡寫為 OHSMS 或 OH&SMS）認證機構(gòu)提出的特定要求和指南，并與相關(guān)認可規(guī)則和認可準則共同用于 CNAS 對OHSMS 認證機構(gòu)的認可。本文件覆蓋了 IAF 強制文件 IAF MD22 對認證機構(gòu)要求與指南的內(nèi)容。本文件中，用術(shù)語“應(yīng)”表示相應(yīng)條款是強制性的，用術(shù)語“宜”表示建議。本文件 2018 年首次發(fā)布。CNAS-SC125:2018 第 3 頁 共 23 頁2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實施職業(yè)健康安全管理體系認證機構(gòu)認可方案1 范圍1.1 為確保CNAS 對實施職業(yè)健康安全管理體系（以下稱為“OHSMS”）認證機構(gòu)實施評審和認可的一致性，指導(dǎo)申請和獲得認可的OHSMS認證機構(gòu)理解和實施認可規(guī)范要求，特制定本文件。1.2 本文件包括對職業(yè)健康安全管理體系認證機構(gòu)認可規(guī)范的補充說明和指南，適用于CNAS對OHSMS 認證機構(gòu)的認可。本文件 R 部分和 C 部分分別是對相關(guān)認可規(guī)則和認可準則的補充和說明。2 規(guī)范性引用文件下列文件中的條款通過本文件的引用而成為本文件的條款。以下引用的文件，注明日期的，僅引用的版本適用；未注明日期的，引用文件的最新版本（包括任何修訂）適用。CNAS-RC01《認證機構(gòu)認可規(guī)則 》CNAS-CC01《管理體系認證機構(gòu)要求 》CNAS-CC11《多場所組織的管理體系審核與認證》CNAS-CC12《已認可的管理體系認證的轉(zhuǎn)換 》CNAS-CC14《計算機輔助審核技術(shù)在獲得認可的管理體系認證中的使用》CNAS-CC106《CNAS-CC01 在一體化管理體系審核中的應(yīng)用 》CNAS-CC125《職業(yè)健康安全管理體系審核認證能力要求》ISO 45001 《職業(yè)健康安全管理體系 要求和使用指南 》3 術(shù)語和定義ISO 45001、GB/T 27000、GB/T19000、CNAS-RC01 和 CNAS-CC01 中的術(shù)語和定義以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1 職業(yè)健康安全管理體系咨詢 OHSMS consultancy （對應(yīng) IAF MD22 G3.3）職業(yè)健康安全領(lǐng)域中，為獲認證或擬認證的客戶提供的某些特定服務(wù)被認為是職業(yè)健康安全管理體系咨詢。它包括，但不限于：i) 履行職業(yè)健康與安全協(xié)調(diào)員的角色；ii) 編寫安全報告；iii) 進行風(fēng)險評估；iv) 執(zhí)行職業(yè)健康與安全檢查和內(nèi)部審核；v) 代表客戶與監(jiān)管機構(gòu)的溝通；CNAS-SC125:2018 第 4 頁 共 23 頁2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實施vi) 協(xié)助組織的職業(yè)健康與安全管理體系建設(shè)。vii) 事故和事件調(diào)查。4 OHSMS 認證機構(gòu)認可規(guī)范的構(gòu)成4.1 CNAS-RC01《認證機構(gòu)認可規(guī)則》是 OHSMS 認證機構(gòu)認可活動的基本程序規(guī)則。CNAS-CC01《管理體系認證機構(gòu)要求 》是 OHSMS 認證機構(gòu)的基本認可準則。CNAS-CC125《職業(yè)健康安全管理體系審核認證能力要求》是 OHSMS 認證機構(gòu)的專用認可準則。4.2 其他適用的認可規(guī)則包括：a) CNAS-R01《認可標識使用和認可狀態(tài)聲明規(guī)則》 ；b) CNAS-R02《公正性和保密規(guī)則》 ；c) CNAS-R03《申訴、投訴和爭議處理規(guī)則》 ；d) CNAS-RC02《認證機構(gòu)認可資格處理規(guī)則》 ；e) CNAS-RC03《認證機構(gòu)信息通報規(guī)則》 ；f) CNAS-RC04《認證機構(gòu)認可收費管理規(guī)則》 ；g) CNAS-RC05《多場所認證機構(gòu)認可規(guī)則》 ；h) CNAS-RC07《具有境外場所的認證機構(gòu)認可規(guī)則》 。4.3 其他適用的認可準則包括：a) CNAS-CC11《多場所組織的管理體系審核與認證》 ；b) CNAS-CC12《已認可的管理體系認證的轉(zhuǎn)換》 ；c) CNAS-CC14《計算機輔助審核技術(shù)在獲得認可的管理體系認證中的使用》 ；d) CNAS-CC106《CNAS-CC01 在一體化管理體系審核中的應(yīng)用》 。R 部分R1 認證業(yè)務(wù)范圍的認可R1.1 CNAS 按 CNAS-RC01 附錄 A（與本文附錄 D 分類相同）中的大類進行認可，必要時可對認可的認證業(yè)務(wù)范圍加以限定。R1.2 認證業(yè)務(wù)范圍分組考慮職業(yè)健康安全管理適用的法律法規(guī)、過程的技術(shù)特點以及認證機構(gòu)審核組所需的能力，CNAS 把 CNAS-RC01 附錄 A（與本文附錄 D 分類相同）中全部大類劃分為一系列技術(shù)組，并將技術(shù)組中在技術(shù)方面對審核組水平具有較高要求的類確定為關(guān)鍵類（詳見本文件附錄 A） 。CNAS-SC125:2018 第 5 頁 共 23 頁2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實施R1.3 認證業(yè)務(wù)范圍認可的見證評審要求 R1.3.1 如果技術(shù)組中只有 1 個關(guān)鍵類，CNAS 對關(guān)鍵類實施見證評審并通過后，方可結(jié)合文件評審或辦公室評審的結(jié)果授予該組的所有類。R1.3.2 如果技術(shù)組中有多個關(guān)鍵類，CNAS 至少實施 1 次見證評審，并按以下規(guī)則實施見證評審： R1.3.2.1 在本附錄 A 的“關(guān)鍵類代碼”列中，識別為“和”關(guān)系的所有關(guān)鍵類，CNAS 在對技術(shù)組中某關(guān)鍵類實施見證評審并通過后，可結(jié)合文審或辦公室評審的結(jié)果授予該關(guān)鍵類和該組的其他非關(guān)鍵類，但該組中未經(jīng)見證評審的關(guān)鍵類仍需實施見證評審。R1.3.2.2 在本附錄 A 的“關(guān)鍵類代碼”列中，識別為“或”關(guān)系的關(guān)鍵類，CNAS 在對技術(shù)組中任一關(guān)鍵類實施見證評審并通過后，可結(jié)合文件評審或辦公室評審的結(jié)果授予該技術(shù)組的所有類。R1.3.3 認證機構(gòu)申請獲得某技術(shù)組中一個或幾個非關(guān)鍵類的認可，最低要求是該技術(shù)組接受 1 次 CNAS 見證評審并通過。R1.4 認可后的見證評審要求在第一個認可周期內(nèi)，CNAS 至少對本附錄 A 中每個技術(shù)組實施 1 次見證評審。已證明認證機構(gòu)具有充分的經(jīng)驗和績效后，CNAS 可在每兩個連續(xù)的認可周期內(nèi)，至少對本附錄 A 中每個技術(shù)組實施 1 次見證評審。如果認證機構(gòu)在審核員管理、審核過程、審核結(jié)果以及審核人員等方面發(fā)生重大變化，CNAS 可視情況恢復(fù)為第一個認可周期的見證評審頻次。C 部分C1 認證利益相關(guān)方（對應(yīng) CNAS-CC01 條款 4.1.2，IAF MD22 G4.1.2）除了管理和非管理的永久和臨時工作人員及其代表外，其他的 OHSMS 認證利益相關(guān)方還包括但不限于：i) 法律和監(jiān)管機構(gòu)（地方，區(qū)域，國家或國際） ；ii) 上級組織；iii) 供應(yīng)商，承包商和分包商；iv) 工人組織（工會）和雇主組織；v) 業(yè)主，股東，客戶，訪客，員工的親屬，當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)、組織所在社區(qū)和鄰居以及公眾；vi) 顧客，醫(yī)療和其他社區(qū)服務(wù)，媒體，學(xué)術(shù)界，商業(yè)協(xié)會和非政府組織（NGO ） ；vii) 職業(yè)健康和安全組織以及職業(yè)安全和保健專業(yè)人員（例如：醫(yī)生和護士） 。C2 公正性的管理（對應(yīng) CNAS-CC01 條款 5.2.3，IAF MD22 G5.2.3）關(guān)鍵利益相關(guān)方可能包括 C1 條所提到的其他利益相關(guān)方。CNAS-SC125:2018 第 6 頁 共 23 頁2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實施C3 能力準則的確定（對應(yīng) CNAS-CC01 條款 7.1.2，IAF M22 G7.1.2）對于職業(yè)健康和安全管理體系來說，術(shù)語“技術(shù)領(lǐng)域”是與過程或服務(wù)及其相關(guān)的能使員工暴露在職業(yè)健康安全風(fēng)險中的危險源的共性有關(guān)的領(lǐng)域。C4 獲證客戶的變更通知（對應(yīng) CNAS-CC01 條款 8.5.3，IAF MD22 G8.5.3）強制力的法律安排還應(yīng)要求經(jīng)認證的客戶及時地向認證機構(gòu)通報導(dǎo)致監(jiān)管機構(gòu)介入的嚴重事件或違法的情況。C5 申請（對應(yīng) CNAS-CC01 條款 9.1.1，IAF MD22 G9.1.1）申請組織的授權(quán)代表向認證機構(gòu)提供的關(guān)于其過程和活動方面的重要信息還應(yīng)包括所識別的與過程有關(guān)的主要的危險源和職業(yè)健康安全風(fēng)險，在過程中所使用的主要危險材料以及與來自于適用的職業(yè)健康安全法規(guī)中任何有關(guān)的法律義務(wù)。申請書應(yīng)包含在組織場所內(nèi)及遠離組織場所的工作人員的詳細信息。C6 確定審核時間（對應(yīng) CNAS-CC01 條款 9.1.4，IAF MD22 G9.1.4）如果客戶在另一個組織的場所提供服務(wù)，則認證機構(gòu)應(yīng)驗證客戶的職業(yè)健康安全管理體系是否涵蓋這些廠外的活動（盡管有其他組織的職業(yè)健康安全管理體系責(zé)任） 。在確定審核時間時，認證機構(gòu)應(yīng)考慮定期審核這些員工工作的組織場所。是否所有場所都必須經(jīng)過審核，取決于各種因素，如與其所進行活動相關(guān)的 OHS 風(fēng)險、合同協(xié)議、被另一組織認證、內(nèi)部審核制度、事故統(tǒng)計和未遂事件統(tǒng)計。應(yīng)記錄上述決定的理由。C7 多場所的抽樣（對應(yīng) CNAS-CC01 條款 9.1.5，IAF MD22 G9.1.5）對于職業(yè)安全健康管理體系覆蓋多個場所的情況，有必要基于對與認證范圍內(nèi)包含的每個場所開展的活動和過程的性質(zhì)相關(guān)的職業(yè)健康安全風(fēng)險程度的評價，來確定是否允許抽樣。抽樣的原理、審核時間的計算和訪問每個場所的頻率應(yīng)符合附錄 B 中第 B.10 條的要求，并應(yīng)為每個客戶記錄在案。如果有多個場所沒有涵蓋相同的活動、過程及 OHS 風(fēng)險，抽樣不適用。雖然一個場所與其他場所有類似的過程或制造類似的產(chǎn)品，但認證機構(gòu)應(yīng)考慮每個場所的操作（技術(shù)、設(shè)備、使用和存儲的危險材料的數(shù)量、工作環(huán)境、場所等）之間的差異。當(dāng)允許抽樣時，認證機構(gòu)應(yīng)確保被審核組織的場所樣本具有代表性的過程、活動和職業(yè)健康安全風(fēng)險。組織的職業(yè)健康安全管理體系覆蓋的臨時場所應(yīng)以抽樣方式進行審核，以提供管理體系運行和有效性的證據(jù)（見附錄 B 的 B.9 條） 。C8 策劃審核（對應(yīng) CNAS-CC01 條款 9.2）C8.1 （對應(yīng)CNAS-CC01條款9.2.1.2 b)，IAF MD22 G9.2.1.2 b)）應(yīng)采用附錄 C 中所述的方法來確定管理體系確?？蛻魸M足適用的法律、法規(guī)和合同要求的能力。CNAS-SC125:2018 第 7 頁 共 23 頁2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實施C8.2 （對應(yīng)CNAS-CC01條款9.2.1.3 ，IAF MD22 G9.2.1.3）職業(yè)健康安全管理體系應(yīng)包括組織控制下的或?qū)M織的職業(yè)健康安全管理體系績效有影響的活動，產(chǎn)品和服務(wù)。組織的職業(yè)健康安全管理體系應(yīng)覆蓋其控制的臨時場地，例如建筑工地，不論其位于何處。C9 實施審核（對應(yīng) CNAS-CC01 條款 9.4）C9.1 （對應(yīng)CNAS-CC01條款9.4.4.2 ，IAF MD22 G9.4.4.2）審核組應(yīng)面談以下人員：i) 負有 OHS 法律責(zé)任的管理者；ii) 負責(zé) OHS 的員工代表；iii) 負責(zé)監(jiān)視員工健康的人員，如醫(yī)生和護士。遠程面談的理由應(yīng)被記錄；iv) 管理人員、長期和臨時員工。宜面談其他人員：i) 從事與預(yù)防 OHS 風(fēng)險相關(guān)活動的管理人員和員工，和ii) 承包方的管理者和員工。C9.2 （對應(yīng)CNAS-CC01條款9.4.5.3 ，IAF MD22 G9.4.5.3）如果認證機構(gòu)發(fā)現(xiàn)不符合有關(guān)法規(guī)要求的情況，應(yīng)有程序詳述采取的措施。這些程序應(yīng)包括將這類不符合立即通知給受審核組織的要求。C9.3 （對應(yīng)CNAS-CC01條款9.4.7.1 ，IAF MD22 G9.4.7.1）應(yīng)要求組織代表邀請負有職業(yè)健康安全法律責(zé)任的管理者，負責(zé)監(jiān)視員工健康的人員、負責(zé)職業(yè)健康安全的員工代表參加末次會議。應(yīng)記錄缺席的理由。C10 保持認證（對應(yīng) CNAS-CC01 條款 9.6）C10.1 （對應(yīng) CNAS-CC01條款9.6.4.2，IAF MD22 G9.6.4.2）如果認證機構(gòu)發(fā)現(xiàn)獲證組織發(fā)生了與職業(yè)健康安全有關(guān)的嚴重事件，如嚴重事故或嚴重違法，獨立于監(jiān)督管理機構(gòu)的特殊審核是必要的，以便調(diào)查管理體系是否受到損壞以及是否有效發(fā)揮作用。認證機構(gòu)應(yīng)記錄調(diào)查的結(jié)果。C10.2 （對應(yīng) CNAS-CC01條款9.6.5.2，IAF MD22 G9.6.5.2）由獲證客戶（見 C4）提供或在特殊審核（C10.1）期間，審核組直接收集的有關(guān)導(dǎo)致監(jiān)管機構(gòu)參與（調(diào)查）的事件信息，如嚴重事故或嚴重違法（行為） ，上述信息為認證機構(gòu)提供決定采取措施的理由，包括，如果證明體系嚴重地不能滿足職業(yè)健康安全管理體系認證要求而采取的暫?；虺蜂N認證的措施。上述要求應(yīng)是認證機構(gòu)和組織簽署的合同協(xié)議的一部分。CNAS-SC125:2018 第 8 頁 共 23 頁2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實施附錄 A（規(guī)范性附錄）職業(yè)健康安全管理體系認證機構(gòu)認證業(yè)務(wù)范圍分組與關(guān)鍵類序號 技術(shù)組 大類代碼 內(nèi)容 關(guān)鍵類代碼A 農(nóng)業(yè)、林業(yè)和漁業(yè) 1 農(nóng)業(yè)、林業(yè)和漁業(yè) 13 食品、飲料和煙草B 食品30 賓館及餐館 317 僅限金屬制品18 機械及設(shè)備19 電和光學(xué)設(shè)備20 造船業(yè)21 航空航天C 機械22 其他運輸設(shè)備20（僅限船舶建造）和 21（僅限航空航天器的制造）7 僅限紙制品8 出版業(yè)D 紙9 印刷業(yè)928 建設(shè)業(yè)E 建設(shè)業(yè) 34 工程服務(wù)28（僅限“住宅及非住宅建筑”和“橋梁和隧道”和“水利工程或其他未另分類的專業(yè)建筑活動”）4 紡織品及紡織制品5 皮革及皮革制品6 木材及木制品F 制造業(yè)23 其他未另分類制造業(yè)4和5（鞣制）或67 僅限紙漿及紙的制造10 焦炭及精煉石油制品的制造12 化學(xué)品、化學(xué)制品及纖維13 藥品14 橡膠和塑料制品15 非金屬礦物制品16 混凝土、水泥、石灰、石膏及其他G 化學(xué)品17 僅限基礎(chǔ)金屬制造7和 10（僅限“焦爐產(chǎn)品的制造”和“精煉石油制品的制造” ）和 12（僅限“火炸藥”和“其他危險化學(xué)品的生產(chǎn)” ）和 13和【16（僅限“水泥制造”或“石灰和石膏的制造” ）或 17（僅限“粗鋼、生鐵及鐵合金的制造”或“基礎(chǔ)貴金屬及其他非鐵金屬的制造” ） 】CNAS-SC125:2018 第 9 頁 共 23 頁2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實施序號 技術(shù)組 大類代碼 內(nèi)容 關(guān)鍵類代碼H 采礦和采石業(yè) 2 采礦和采石業(yè)2（僅限“煤炭”和“石油或天然氣開采”）25 供電業(yè)26 供氣業(yè)I 供應(yīng)業(yè)27 供水業(yè)25（僅限“發(fā)電” ）和 26（僅限“燃氣的生產(chǎn)” ）31 運輸、倉儲和通信業(yè)24 回收業(yè)J 運輸和廢物管理39 其他社會服務(wù)31（僅限“危險化學(xué)品運輸”和“危險化品倉儲” ）和【24（僅限“危險廢物回收” ）或39（僅限“危險廢物的收集”或“危險廢物的處理和處置” ） 】29 批發(fā)和零售業(yè)；汽車、摩托、個人及家庭用品修理業(yè)32 金融中介、房地產(chǎn)和租賃33 信息技術(shù)35 其他服務(wù)36 公共行政管理K 服務(wù)業(yè)37 教育29（僅限“專營店中汽車用燃料的銷售” ）或 35（僅限“工業(yè)清洗活動” ）或 36（僅限“消防服務(wù)活動” ）L 核 11 核燃料 11M 健康 38 健康和社會工作 38（僅限“醫(yī)院醫(yī)療活動” ）CNAS-SC125:2018 第 10 頁 共 23 頁2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實施附錄 B（規(guī)范性附錄）職業(yè)健康安全管理體系審核時間的確定本附錄是對 CNAS-CC105 針對職業(yè)健康安全管理體系審核的補充要求。本文所修改的所有條款均體現(xiàn)了 CNAS-CC105 相關(guān)條款的現(xiàn)有要求，未修改的所有條款均未列入本附錄中。B.1 定義B.1.9 有效人數(shù)有效人數(shù)由認證范圍內(nèi)所有人員（永久、臨時和兼職）組成，包括每個班次的人員。當(dāng)在認證范圍內(nèi)時，有效人數(shù)還應(yīng)包括能夠影響組織的 OHSMS 績效，且在組織控制下或受組織影響的從事工作或工作相關(guān)活動的承包商/分包商人員。B.1.12 基于 OHS 風(fēng)險的復(fù)雜程度類別對于 OHSMS，本文件的規(guī)定是以三個主要的復(fù)雜程度類別為基礎(chǔ)，這些類別是根據(jù)影響組織審核時間的 OHS 風(fēng)險的類型、數(shù)量和嚴重程度來劃分的。 （見OHSMS 表 B.2）B.2 應(yīng)用B.2.2 審核天數(shù)B.2.2.1 OHSMS 表 B.1 列出基于每天 8 小時的 OHSMS 認證審核天數(shù)計算的平均審核時間。認證機構(gòu)需要遵守當(dāng)?shù)貙β猛?、午餐休息和工作時間的法規(guī)要求，調(diào)整天數(shù)，以達到與 OHSMS 表 B.1 相同的審核總天數(shù)。B.2.3 有效人數(shù)的計算B.2.3.1 上述有效人數(shù)是用于 OHSMS 審核時間計算的基礎(chǔ)。有效人數(shù)確定所考慮的因素包括兼職人員、倒班人員、行政人員和所有類別的辦公室職員，以及相似或重復(fù)過程人員（見 B.2.3.4） 。 “如果是季節(jié)性運營（如，收獲活動、度假村和度假旅館等） ，有效人數(shù)計算應(yīng)以典型生產(chǎn)季節(jié)高峰的人員為計算基礎(chǔ)。 ”不應(yīng)在未考慮雇用大量非熟練人員而帶來的相關(guān)風(fēng)險的情況下減少審核時間（見 B.2.3.6） 。B.2.3.4 范圍內(nèi)相似的或重復(fù)的過程a) 當(dāng)很高比例的人員從事被認為相似或相同的活動或職位時，因為人員面臨類似的職業(yè)健康和安全風(fēng)險（如清潔工、保安、銷售、呼叫中心等） ，可允許在各公司間應(yīng)用一致的基礎(chǔ)上，在認證范圍內(nèi)減少人員數(shù)量。b) 一組員工從事可降低注意力并提升 OHS 風(fēng)險相關(guān)水平的重復(fù)性工作時（如安裝、組裝、包裝、分類等） ，應(yīng)記錄可能減少審核時間而采用的方法，包括對所有員工活動/崗位的 OHS 風(fēng)險的評估。B.2.3.5 倒班工作的員工認證機構(gòu)應(yīng)確定審核時機并應(yīng)與客戶達成一致，使客戶所有 OHSMS 范圍內(nèi)活CNAS-SC125:2018 第 11 頁 共 23 頁2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實施動的實施有效性都得到最適當(dāng)?shù)脑u價，包括審核正常工作時間外的活動和不同班次的活動的需要。認證機構(gòu)宜確保任何審核時間的變化都不影響審核的有效性。 （見 B3.7）B.2.3.6 臨時非熟練工本條款僅適用于雇用大量臨時的非熟練工取代自動化流水線的科技水平低的地區(qū)。其他認證方案（QMS、EMS）可能在此情況下減少有效人數(shù)。原則上認為這種減少不適用于 OHSMS，因為雇用臨時的非熟練工是 OHS 風(fēng)險的一個源頭。特殊情況下，若為此而減少有效人數(shù)，則應(yīng)記錄理由并應(yīng)在評審時為 CNAS 所獲取。B.3 確定OHSMS審核時間的方法B.3.1 用于 OHSMS 初審（一階段+二階段）審核時間計算方法的原則包括對附錄B 中附錄 C 表格的理解。附錄 C 是基于有效人數(shù)（見 B.2.3 條關(guān)于計算有效人數(shù)的指南）和組織所處行業(yè)相關(guān)的 OHS 風(fēng)險類別，且未提供最少或最多審核時間。OHSMS 表 B.2 展示了基于 OHS 風(fēng)險的行業(yè)與 OHS 風(fēng)險復(fù)雜程度的關(guān)系注：通常的做法是第2 階段審核時間多于第 1階段審核時間B.3.2 使用適當(dāng)?shù)南禂?shù)，OHSMS 表 B.1 可作為監(jiān)督審核（B.5 條款）和再認證審核（B.6 條款）審核時間的計算基礎(chǔ)B.3.3 認證機構(gòu)應(yīng)有程序為審核客戶相關(guān)過程分配充足時間。經(jīng)驗顯示，除了人數(shù)，實施有效審核所需時間還取決于其他 OHSMS 因素。這些因素在 B.8 條款中有更深入的探討。B.3.4 本強制性文件列出了在確定實施審核所需時間時宜考慮的因素。認證機構(gòu)需在申請評審階段、一階段后、整個認證周期、再認證時檢查各種因素對審核時間的潛在影響，而不論是何種審核類型。因此，顯示有效人數(shù)和 OHS 風(fēng)險類別關(guān)系的OHSMS 表 B.1 和表 B.2 不能單獨使用。這些表為進一步的審核策劃和為各種審核類型的審核時間的調(diào)整提供了框架。B.3.5 對于 OHSMS 審核，基于組織的有效人數(shù)以及行業(yè)中典型組織的 OHS 風(fēng)險的類型、數(shù)量和嚴重程度確定的審核時間是適宜的。OHSMS 表 B.1 和表 B.2 提供了用于策劃過程的框架。管理體系審核時間還宜針對每個被審核組織的特定因素進行調(diào)整。B.3.6 確定 OHSMS 審核時間的起點應(yīng)以有效人數(shù)為基礎(chǔ)，然后針對適用于被審核組織的特定因素進行調(diào)整，每個因素都賦予增加或減少的權(quán)重修正基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。在所有狀況下，確定 OHSMS 審核時間的原則，包括所做的調(diào)整，都應(yīng)予以記錄。認證機構(gòu)宜確保審核時間的任何變化不影響審核有效性。若產(chǎn)品/服務(wù)實現(xiàn)過程是倒班運行的，認證機構(gòu)對每個班次的審核程度取決于每個班次從事的過程、伴隨的 OHS風(fēng)險、客戶證實的對每個班次的控制水平。為了審核的有效實施，在第一個認證周期內(nèi)，至少應(yīng)對正常辦公時間內(nèi)的一個班次和正常辦公時間以外的一個班次進行審CNAS-SC125:2018 第 12 頁 共 23 頁2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實施核。對于后續(xù)周期的監(jiān)督審核，認證機構(gòu)可根據(jù)組織的 OHSMS 的成熟度決定是否對第二個班次進行審核。若可能，建議推遲審核開始時間以在 8 小時內(nèi)覆蓋兩個班次?？紤]不審核第二班次的風(fēng)險，應(yīng)記錄不審核第二個班次的正當(dāng)理由。B.3.7 使用本附錄表格確定的 OHSMS 審核時間不應(yīng)包括實習(xí)、專家、觀察員所用的時間B.3.8 OHSMS 的減少審核時間不得超過 OHSMS 表 B.1 確定時間的 30%。B.4 OHSMS初次認證審核（ 1階段加2階段）B.4.2 OHSMS 表 B.1 提供了 OHSMS 初次審核（階段 1+階段 2）估計的審核時間的起點。B.4.5 認證審核可包括遠程審核技術(shù)，如基于交互式網(wǎng)絡(luò)的協(xié)作; 網(wǎng)絡(luò)會議，電話會議和/或客戶流程的電子驗證。這些僅限于審查文件 /記錄及面談職員和工人的遠程活動，應(yīng)在審核計劃中標明。遠程審核活動所用時間可計入管理體系審核總時間。如果認證機構(gòu)計劃進行一次遠程審核活動所用的時間超過管理體系審核計劃現(xiàn)場審核時間的 30%，認證機構(gòu)應(yīng)說明審核計劃的理由，并保留該理由的記錄，該記錄應(yīng)提供給認可機構(gòu)審查（見 CNAS-CC14） 。現(xiàn)場活動和 OHS 風(fēng)險控制不能采取遠程審核方式。注1：管理體系審核時間是指分配給單個場所的管理體系審核時間。虛擬或遠程場所的電子審核被認為是遠程審核，即使電子審核是在客戶組織的所在地（物理或虛擬）進行的。注2：無論采用何種遠程審核技術(shù)，客戶組織都應(yīng)在物理場所存在的情況下每年接受一次實地訪問。注3：二階段審核不能少于1 個審核人日。B.5 監(jiān)督審核在最初三年的認證周期中，對于某個組織的監(jiān)督審核的審核時間應(yīng)與初始認證審核（第 1 階段 +第 2 階段）所用審核時間成正比，每年監(jiān)督的時間總量約為初始認證審核所用審核時間的 1/3。作為每次監(jiān)督審核的一部分，認證機構(gòu)應(yīng)獲取與其管理體系相關(guān)的最新客戶數(shù)據(jù)。監(jiān)督審核所策劃的審核時間應(yīng)至少在每次監(jiān)督和再認證審核時進行評審，以考慮組織變更，系統(tǒng)成熟度等。評審證據(jù)包括對管理體系審核的審核時間任何調(diào)整的理由，并予記錄。注：監(jiān)督審核時間不能少于1個審核人日。B.6 再認證再認證審核的審核時間是基于組織的最新信息對組織實施初始認證審核（階段1+階段 2）所需審核時間的 2/3， （即不是原始的初次認證審核時間的 2/3） 。管理體系的審核時間應(yīng)考慮管理體系績效評價的結(jié)果（CNAS-CC01/ISO/IEC 17021-1） 。對管理體系績效評價并不構(gòu)成再認證審核的審核時間的一部分。CNAS-SC125:2018 第 13 頁 共 23 頁2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實施注：再認證審核時間不能少于1個審核人日。B.7 個性化的第二個和后續(xù)的認證周期不適用于 OHSMS。B.8 OHSMS審核時間調(diào)整因素B.8.1 應(yīng)考慮的額外因素包括但不限于：i) 增加 OHSMS 審核時間a) 涉及實施工作的多個建筑物或場所的復(fù)雜后勤。例如，一個獨立的設(shè)計中心；b) 員工使用多種語言（需要翻譯或妨礙審核員獨立工作） ；c) 相對于員工數(shù)量，場所很大（如，伐木場） ；d) 法規(guī)要求高（例如航空航天，核能，煉油和化學(xué)工業(yè)，漁船，采礦，食品，藥物等） ；e) 體系覆蓋著高度復(fù)雜的過程或數(shù)量較多的互不相同的活動；f) 需要訪問臨時場所來確認擬認證的管理體系固定場所的活動；g) 利益方的意見；h) 事故和職業(yè)病發(fā)生率高于行業(yè)平均水平；i) 組織的場所存在大量人員（如：醫(yī)院、學(xué)校、機場、火車站、港口、公共交通運輸） ；j) 組織正面臨與 OHS 相關(guān)的法律訴訟（取決于所涉及風(fēng)險的嚴重程度和影響） ；k) （分）承包商公司及其雇員臨時性地大量出現(xiàn)，導(dǎo)致復(fù)雜程度或 OHS風(fēng)險增加（如：定期啟停的煉油廠、化工廠、鋼鐵廠和其他大型工業(yè)聯(lián)合體） ；l) 根據(jù)適用的國家法規(guī)和/或風(fēng)險評估文件，危險物質(zhì)存在的數(shù)量使工廠面臨重大工業(yè)事故的風(fēng)險；m) （認證）范圍內(nèi)包含境外場所的組織（如果不熟悉法律法規(guī)和語言） 。ii) 減少 OHSMS 審核時間a) 體系成熟；b) 對客戶組織的管理體系有預(yù)先了解（如：由相同的認證機構(gòu)對其另一個自愿性 OHSMS 方案已進行了認證） ；c) 客戶為 OHS 認證所做的準備（例如，已接受國家主管部門定期對其進行強制性政府 OHSMS 方案的審核） ；d) 相對于員工數(shù)，現(xiàn)場很?。ㄈ纾簝H有辦公樓） 。認證機構(gòu)在確定審核時間時，宜考慮客戶的體系、過程和產(chǎn)品或服務(wù)的所有屬 性，并根據(jù)這些因素合理調(diào)整審核時間，同時能夠證明審核時間的增加或減少對于CNAS-SC125:2018 第 14 頁 共 23 頁2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實施有 效審核是合理的。增加審核時間的因素與減少審核時間的因素對審核時間的影響可以相互抵消。所有本條款要求有關(guān)的決定應(yīng)予記錄。注1：縮減審核時間的因素在對每個客戶組織的每次審核時間計算中僅能使用一次。注2：在CNAS-CC106 中討論了整合管理體系審核時間計算要關(guān)注的其他因素。B.9 臨時場所B.9.2 臨時場所可以是較大的項目管理現(xiàn)場，也可以是較小的服務(wù)/安裝現(xiàn)場。認證機構(gòu)宜評估 OHSMS 對與客戶運行相關(guān)的管理體系風(fēng)險的控制失效所產(chǎn)生的風(fēng)險，根據(jù)該風(fēng)險評估的結(jié)果來確定是否需要訪問這些臨時場所以及抽樣的范圍與程度。所選取的臨時場所樣本宜代表客戶的認證范圍、能力需求和不同服務(wù)的范圍，并已考慮了活動的規(guī)模和類型和相關(guān)的管理體系風(fēng)險、以及項目進行的不同階段。B.9.3 通常會進行臨時場所的現(xiàn)場審核。但是，可以考慮采用以下方法作為替代方案，以取代與見證運行控制和其他 OHSMS 活動無關(guān)的現(xiàn)場審核部分：i) 與客戶和/或其顧客面談或進行會議或電話會議 ；ii) 臨時現(xiàn)場活動的文件審查；iii) 遠程訪問電子場所，其中包含與 OHSMS 和臨時場所評審相關(guān)的記錄或其他信息；iv) 使用視頻和電話會議以及其他技術(shù)，使能夠?qū)嵤┯行У倪h程審核。B.10 OHSMS多場所審核時間B.10.1 對于在多個場所運作的職業(yè)健康安全管理體系，認證機構(gòu)應(yīng)基于評價與認證范圍內(nèi)各場所開展的活動和過程相關(guān)的職業(yè)健康安全風(fēng)險水平，來確定是否允許進行場所抽樣。此類評價的記錄和所作決定的原理應(yīng)在評審時為認可機構(gòu)所獲取。B.10.2 OHSMS 多場所認證要求，包括何時允許抽樣和何時不允許抽樣，都包含在CNAS-CC11 文件中，它詳述了不同情況下的多場所組織管理體系審核和認證要求，其中所有涉及 CNAS-CC105 的內(nèi)容應(yīng)以本附錄 B 修訂后的為準。每個場所占總時間的比例應(yīng)考慮到一些管理體系過程與該場所無關(guān)的情況。B.10.3 結(jié)合 B.10.2 條款B.11 對外部提供的職能或流程的控制（外包）B.11.1 如果一個組織外包了部分職能或流程，則認證機構(gòu)有責(zé)任獲取證據(jù)，證明組織已有效地確定了欲施加控制的類型和程度，以確保外部提供的職能或流程不會對 OHSMS 的有效性產(chǎn)生不利影響，包括組織控制其 OHS 風(fēng)險的能力以及遵守法律要求的承諾。B.11.2 認證機構(gòu)將審核和評價組織的 OHSMS 對外包活動管理的有效性，以及外CNAS-SC125:2018 第 15 頁 共 23 頁2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實施包活動對其自身活動和流程的 OHS 績效和符合性要求所帶來的風(fēng)險。這可能包括基于以下內(nèi)容，收集的來自外包方有關(guān)有效程度的反饋：：組織對這些外部供方的評價、選擇、績效監(jiān)視和再評價的應(yīng)用準則，這些準則是以他們按照特定要求提供職能或過程的能力為基礎(chǔ)，并與法律要求一致，以及外部供方可能對組織控制其自身 OHS 風(fēng)險的能力產(chǎn)生不利影響的風(fēng)險B.11.3 即使不需要審核外包方完整的管理體系，認證機構(gòu)也應(yīng)考慮組織 OHSMS范圍內(nèi)的外包給外部供方的過程或職能，以策劃和完成一個有效的審核。B.11.4 認證機構(gòu)應(yīng)在審核方案制定過程中對此做出規(guī)定，并在初審期間及每次監(jiān)督和再認證審核前，進一步核實。 OHSMS 表 B.1—職業(yè)健康安全管理體系有效人數(shù)， OHS 風(fēng)險類別和審核時間之間的關(guān)系有效人數(shù) 審核時間第一階段＋第二階段（天） 有效人數(shù) 審核時間第一階段＋第二階段（天）高 中 低 高 中 低1-5 3 2.5 2.5 626-875 17 13 106-10 3.5 3 3 876-1175 19 15 1111-15 4.5 3.5 3 1176-1550 20 16 1216-25 5.5 4.5 3.5 1551-2025 21 17 1226-45 7 5.5 4 2026-2675 23 18 1346-65 8 6 4.5 2676-3450 25 19 1466-85 9 7 5 3451-4350 27 20 1586-125 11 8 5.5 4351-5450 28 21 16126-175 12 9 6 5451-6800 30 23 17176-275 13 10 7 6801-8500 32 25 19276-425 15 11 8 8501-10700 34 27 20426-625 16 12 9 >10700 遵循上述遞進規(guī)律注1：審核時間分別顯示對高、中、低OHS風(fēng)險的審核。注2：OHSMS表B.1中的人數(shù)應(yīng)視為連續(xù)變化,而不是階梯式變化。即如果繪制一個曲線圖，線段的起點宜來自表格上一欄的數(shù)值。曲線圖的起點是人數(shù)1對應(yīng)的2.5天。如果計算結(jié)果是小數(shù)，宜將數(shù)字調(diào)整為最接近的半天（如：將5.3個審核人日調(diào)整為5.5個審核人日， 5.2個審核人日調(diào)整為5個審核人日）。注3：另見條款 B.1.9和B.2.3。CNAS-SC125:2018 第 16 頁 共 23 頁2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實施表 B.2—業(yè)務(wù)類別和 OHS 風(fēng)險復(fù)雜程度分類的關(guān)系示例風(fēng)險級別 業(yè)務(wù)類別高 捕魚（近海、沿海捕撈和潛水捕撈）采礦和采石焦炭和精煉石油產(chǎn)品的制造石油和天然氣開采紡織品及紡織制品的皮革鞣制紙制造的制漿部分，包括紙張回收處理煉油化學(xué)品（包括殺蟲劑，電池和蓄電池的制造） ，和藥品玻璃纖維制造天然氣生產(chǎn)，儲存和分配發(fā)電和配電核儲存大量有害物質(zhì)非金屬加工和產(chǎn)品覆蓋陶瓷，混凝土，水泥，石灰，石膏等金屬的初級生產(chǎn)冷熱成型和金屬制造金屬結(jié)構(gòu)的制造和組裝造船廠（取決于活動可能會是中風(fēng)險）航天工業(yè)汽車工業(yè)制造武器和爆炸物回收危險廢物有害和無害的廢物處理，例如焚化等污水和污水處理工業(yè)和民用建筑和拆除（包括水電和空調(diào)安裝活動的完整建筑）屠宰場運輸和分配危險物品（通過陸地，空中和水上）國防活動/危機管理醫(yī)療/醫(yī)院/獸醫(yī)/社會工作CNAS-SC125:2018 第 17 頁 共 23 頁2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實施風(fēng)險級別 業(yè)務(wù)類別中 水產(chǎn)養(yǎng)殖（在各種水環(huán)境中繁殖，飼養(yǎng)和收獲植物和動物）捕魚（近海捕魚時高風(fēng)險）農(nóng)業(yè)/林業(yè)（取決于活動可能是高風(fēng)險）食品，飲料和煙草加工紡織品和服裝，除了制革制造木材和木制品，包括制造木板，處理/浸漬木材紙生產(chǎn)和紙制品，不包括制漿非金屬加工和覆蓋玻璃，陶瓷，粘土等的制品通用機械工程裝配金屬制品的制造除金屬初級生產(chǎn)和一般機械工程外的金屬加工產(chǎn)品的表面和其他化學(xué)處理（取決于處理方法和部件尺寸，可能是高風(fēng)險）為電子行業(yè)生產(chǎn)印刷電路裸板橡膠和塑料注塑，成型和組裝電氣和電子設(shè)備組裝運輸設(shè)備的制造及其修理 - 公路，鐵路和航空（取決于設(shè)備的大小，可能是高風(fēng)險）（無害垃圾的）回收，堆肥，填埋取水，凈化和分配，包括河流管理（注意商業(yè)污水處理被評為高風(fēng)險）化石燃料的批發(fā)和零售（取決于燃料的數(shù)量，可能是高風(fēng)險）旅客運輸（空運、陸運、海運）一般貨物運輸和分配（陸運、空運、水運）通常是一般商業(yè)服務(wù)的一部分的工業(yè)清潔、衛(wèi)生清潔、干洗自然科學(xué)和技術(shù)科學(xué)的研究和開發(fā)（取決于業(yè)務(wù)類別，可能是高風(fēng)險） 。技術(shù)測試和實驗室酒店，休閑服務(wù)和個人服務(wù)不包括餐館低 教育服務(wù)（取決于教學(xué)活動的對象，可能是高風(fēng)險或低風(fēng)險）公司活動和管理，總部和控股公司的管理批發(fā)和零售（取決于產(chǎn)品，可能是中風(fēng)險或高風(fēng)險，如，燃料）除工業(yè)清潔、衛(wèi)生清潔、干洗和教育服務(wù)以外的一般商業(yè)服務(wù)運輸和分配 - 管理服務(wù)，沒有實際的船隊/車隊管理工程服務(wù)（根據(jù)服務(wù)類型，可能是中風(fēng)險）電信和郵政服務(wù)餐館和露營商業(yè)地產(chǎn)代理，物業(yè)管理社會科學(xué)和人文科學(xué)研究與開發(fā)公共行政，地方政府金融機構(gòu)，廣告代理OHS 風(fēng)險的復(fù)雜性類別本文件中的條款規(guī)定是根據(jù) OHS 風(fēng)險的三個主要復(fù)雜性類別，這些類別基于從根本上影響組織審核時間的 OHS 風(fēng)險的性質(zhì)和嚴重程度。這三種類型是：高風(fēng)險——OHS 風(fēng)險具有重大程度和嚴重性（通常是建筑業(yè)，重型制造或加工CNAS-SC125:2018 第 18 頁 共 23 頁2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實施型組織） ，中風(fēng)險——OHS 風(fēng)險具有中等程度和嚴重性（通常是有一些重大風(fēng)險的輕型制造組織） ，和低風(fēng)險——OHS 風(fēng)險具有低等程度和嚴重性（通常是基于辦公室的組織） 。表 B.1 涵蓋了 OHS 風(fēng)險的上述三個復(fù)雜性類別。表 B.2 提供了上述 OHS 風(fēng)險的三個復(fù)雜性類別與通常屬于該類別的行業(yè)部門之間的聯(lián)系。認證機構(gòu)應(yīng)該認識到并非所有特定部門的組織都會處于相同的 OHS 風(fēng)險類別。認證機構(gòu)應(yīng)允許其合同評審程序具有靈活性，以確保在確定 OHS 風(fēng)險的復(fù)雜性類別時考慮組織的具體活動。例如，盡管造船業(yè)中的許多企業(yè)應(yīng)該被歸類為“高風(fēng)險” ，但僅具有較低復(fù)雜性活動的小型碳纖維船只制造組織可以被歸類為“中風(fēng)險” 。認證機構(gòu)應(yīng)記錄所有降低特定業(yè)務(wù)部門組織的 OHS 風(fēng)險復(fù)雜性類別的案例。注：組織OHS風(fēng)險的復(fù)雜性類別也可能與OHSMS控制風(fēng)險失敗的后果相關(guān)：高——風(fēng)險管理失敗可能會使生命處于危險中或?qū)е聡乐貍蚣膊。小L(fēng)險管理失敗可能會導(dǎo)致傷害或疾病，及低——風(fēng)險管理失敗可以導(dǎo)致輕微傷害或疾病。CNAS-SC125:2018 第 19 頁 共 23 頁2018 年 XX 月 XX 日 發(fā)布 2018 年 XX 月 XX 日 實施附錄 C（規(guī)范性附錄）合規(guī)性作為經(jīng)認可的 OHSMS 認證的一部分C.0 引言C.01 綜合考慮各種觀點，下述 “合規(guī)性”定義適用：用以實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的法規(guī)的符合性。盡管 OHSMS 認證是針對適用的 OHSMS 標準要求進行的符合性認證，不是法規(guī)符合性的擔(dān)保（也不是任何其他的控制形式，包括政府或其他類型的合規(guī)性檢查或其他形式的認證或檢驗） ，它卻是一種可證實的實現(xiàn)并保持了合規(guī)的有效手段。普遍觀點認為，經(jīng)認可的 OHSMS 認證意味著，一個獨立的第三方機構(gòu)已評估并證實了組織為確保實現(xiàn)包括合規(guī)性在內(nèi)的承諾，已建立了有效的 OHSMS。正在發(fā)生的或潛在的與適用法規(guī)要求的不符合可能暴露了組織內(nèi)部管理控制的缺失，組織的 OHSMS 及其與標準的符合性應(yīng)該被慎重評判。C.02 本附錄描述了組織經(jīng)認可的 OHSMS 認證以及組織與適用的法規(guī)要求符合程度的關(guān)系。C.1 證機構(gòu)宜如何審核 OHSMS的合規(guī)性C.1.1 認證機構(gòu)應(yīng)該通過合格評定過程，評估組織與 OHSMS 標準要求的符合性，尤其當(dāng)涉及合規(guī)性時，除非證實了這些要求的符合性，否則不應(yīng)通過認證。認證機構(gòu)實施的認證、后續(xù)的監(jiān)督和再認證審核應(yīng)遵從上述審核原則。C.1.2 至于如何保持文件和記錄的審核與在運行的現(xiàn)場活動（如裝置的巡查和其他工作現(xiàn)場的巡視）中對 OHSMS 實施的評價之間的平衡，認證機構(gòu)應(yīng)該確保充分實施了有效的 OHSMS 審核。C.1.3 因為每個組織情況不同，沒有準則來說明應(yīng)該采用什么樣的比例關(guān)系。然而，經(jīng)常花費太多的審核時間在辦公室評審上顯然是有問題的，這可能導(dǎo)致與合規(guī)相關(guān)事項的 OHSMS 有效性評價不夠充分，也可能導(dǎo)致忽視較差的運行表現(xiàn)，導(dǎo)致在認證過程中失信于利益相關(guān)方。認證機構(gòu)應(yīng)該通過一個適當(dāng)?shù)谋O(jiān)督程序，確保在通常三年的認證周期內(nèi)，保持認證的符合性。認證機構(gòu)的審核員應(yīng)該基于組織體系的實際運行驗證其合規(guī)性管理，而不能僅依賴于策劃的或預(yù)期的結(jié)果。C.1.4 任何不能證實其初始或持續(xù)的法規(guī)符合性承諾的組織，不應(yīng)通過認證或通過認證機構(gòu)持續(xù)證明其滿足 OHSMS