環(huán)境管理體系國(guó)家注冊(cè)審核員考試培訓(xùn)課件(審核知識(shí)).ppt

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第二篇環(huán)境管理體系審核知識(shí) 第一章環(huán)境管理體系審核概論 第一節(jié)環(huán)境管理體系審核與GB T19011標(biāo)準(zhǔn) 1 1GB T19011 2003 質(zhì)量和 或 環(huán)境管理體系審核指南 簡(jiǎn)介1 1 1GB T19011 ISO19011產(chǎn)生背景國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展趨勢(shì) 管理體系審核是有效的管理工具和提升管理業(yè)績(jī)的手段兩個(gè)體系分別執(zhí)行不同的標(biāo)準(zhǔn) 給結(jié)合審核帶來不便經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易的發(fā)展迫切需要將不同領(lǐng)域的管理體系審核結(jié)合起來 1 1 2GB T19011 ISO19011的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容 GB T19011 ISO19011標(biāo)準(zhǔn)共分為7章 前言ISO前言1 范圍 a b c d 2 規(guī)范性引用文件3 術(shù)語和定義4 審核原則5 審核方案的管理6 審核活動(dòng)7 審核員的能力和評(píng)價(jià) 1 1 3GB T19011 ISO19011標(biāo)準(zhǔn)的特點(diǎn)和作用 特點(diǎn) 具有廣泛的適用性采用過程方法和PDCA的基本方法和原則強(qiáng)調(diào)了審核方案管理的作用關(guān)注審核員的能力要求 強(qiáng)調(diào)了對(duì)審核員的評(píng)價(jià)采用圖示和實(shí)用的幫助 作用 提高標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施效果 為結(jié)合審核奠定了基礎(chǔ)規(guī)范審核管理要求為提高審核活動(dòng)的有效性指出了途徑為審核的管理和實(shí)施的持續(xù)改進(jìn)提供指南有利于認(rèn)證機(jī)構(gòu)向組織提供增值服務(wù)為建立管理體系的組織提供審核指導(dǎo)可作為審核實(shí)施的培訓(xùn)教材 1 1 4GB T19011 ISO19011標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語和定義 GB T19011 ISO19011標(biāo)準(zhǔn)中共包括14條術(shù)語 包括 3 1審核3 8審核員3 2審核準(zhǔn)則3 9審核組3 3審核證據(jù)3 10技術(shù)專家3 4審核發(fā)現(xiàn)3 11審核方案3 5審核結(jié)論3 12審核計(jì)劃3 6審核委托方3 13審核范圍3 7受審核方3 14能力 第二節(jié)環(huán)境管理體系審核的類型 1 2 1審核的概念定義 為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià) 以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的 獨(dú)立的并形成文件的過程 注1 內(nèi)部審核 有時(shí)稱第一方審核 由組織自己或以組織的名義進(jìn)行 用于管理評(píng)審和其他內(nèi)部目的 可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ) 在許多情況下 尤其在小型組織內(nèi) 可以由與受審核活動(dòng)無責(zé)任關(guān)系的人員進(jìn)行 以證實(shí)獨(dú)立性 注2 外部審核包括通常所說的 第二方審核 和 第三方審核 第二方審核由組織的相關(guān)方 如顧客 或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行 第三方審核由外部獨(dú)立的審核機(jī)構(gòu)進(jìn)行 如那些對(duì)與GB T19001或GB T24001要求的符合性提供認(rèn)證或注冊(cè)的機(jī)構(gòu) 注3 當(dāng)質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系被一起審核時(shí) 稱為 結(jié)合審核 一體化審核 注4 當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核機(jī)構(gòu)合作 共同審核同一個(gè)受審核方時(shí) 這種情況稱為 聯(lián)合審核 理解 審核的特點(diǎn) 系統(tǒng)性獨(dú)立性文件化 審核目的 評(píng)價(jià)滿足要求或準(zhǔn)則的程度 審核的對(duì)象 產(chǎn)品 過程 管理體系 審核的類型 1 2 2審核的分類 按審核委托方分 第一方審核第二方審核第三方審核 按第三方認(rèn)證審核實(shí)施的時(shí)間劃分 第一階段審核 第二階段審核監(jiān)督審核再認(rèn)證審核 特殊情況下的審核 結(jié)合審核聯(lián)合審核 第三節(jié)審核委托方和受審核方 1 3 1審核委托方和受審核方的定義1 3 1 1審核委托方定義 要求審核的組織或人員 1 3 1 2受審核方定義 被審核的組織 1 3 2審核委托方的職責(zé) 提出審核要求規(guī)定審核目標(biāo)與審核組長(zhǎng)共同確定審核范圍和審核準(zhǔn)則評(píng)審和確認(rèn)審核計(jì)劃評(píng)審和批準(zhǔn)審核范圍的變更接受審核報(bào)告 并決定報(bào)告的分發(fā)范圍對(duì)受審核方采取的糾正措施進(jìn)行跟蹤和驗(yàn)證 1 3 2受審核方的職責(zé) 將審核的目的和范圍通知有關(guān)人員 指定陪同人員 提供審核所需的資源 參加首末次會(huì)議和審核中的有關(guān)溝通 配合審核員實(shí)現(xiàn)審核目的 制定并實(shí)現(xiàn)糾正措施計(jì)劃 報(bào)告實(shí)施驗(yàn)證情況 第二章審核原則和審核方案 第一節(jié)審核原則 與審核員有關(guān)的原則 三項(xiàng) 道德行為 職責(zé)的基礎(chǔ) 公正表達(dá) 真實(shí) 準(zhǔn)確地報(bào)告的義務(wù)職責(zé)素養(yǎng) 在審核中勤奮并具有判斷力 與審核有關(guān)的原則獨(dú)立性 審核公正性和審核結(jié)論客觀性的基礎(chǔ)基于證據(jù)的方法 第二節(jié)審核方案的策劃 2 2 1總則2 2 1 1 審核方案定義 針對(duì)特定時(shí)間段所策劃 并具有特定目的一組 一次或多次 審核 理解 1 是一組審核及審核相關(guān)活動(dòng)的集合 2 是策劃的結(jié)果 是對(duì)一組審核 類型 數(shù)目等 及其相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行策劃的結(jié)果 3 針對(duì)特定的時(shí)間段和特定的審核目的 4 審核方案中有的內(nèi)容需要形成文件 2 2 1 2審核方案的管理流程 審核方案的授權(quán) 審核方案的制定 5 25 3 目的和內(nèi)容策劃 資源 程序 職責(zé) 審核方案的實(shí)施審核方案的改進(jìn)審核員的能力和評(píng)價(jià) 安排審核日程 選擇審核員處置 選擇審核組審核活動(dòng)實(shí)施 指導(dǎo)審核活動(dòng) 保持記錄 監(jiān)視和評(píng)審 識(shí)別糾正和預(yù)防措施的需求 識(shí)別改進(jìn)的機(jī)會(huì) 檢查 2 2 1 3審核方案的管理要求 審核可有不同目的 也可包括聯(lián)合審核或結(jié)合審核包括對(duì)審核的類型和數(shù)量進(jìn)行策劃和組織 以及為實(shí)施審核提供資源的所有活動(dòng)一個(gè)組織可以制定一個(gè)或多個(gè)審核方案審核方案的管理應(yīng)經(jīng)組織的最高管理者授權(quán)審核方案管理人員的職責(zé) 制定 實(shí)施 監(jiān)視 評(píng)審和改進(jìn)審核方案 識(shí)別并確保為審核活動(dòng)提供資源審核方案可包括 結(jié)合審核 聯(lián)合審核 2 2 1 4審核方案的作用 為策劃 組織和實(shí)施審核及提供資源的路徑 為審核過程的有效性提供依據(jù) 為審核員的選擇 評(píng)價(jià)和管理提供指南 為持續(xù)改進(jìn)審核過程的有效性提供幫助 審核方案的示例 覆蓋組織環(huán)境管理體系的當(dāng)年的一系列內(nèi)部審核 在六個(gè)月內(nèi)對(duì)關(guān)鍵產(chǎn)品的潛在供方的質(zhì)量管理體系進(jìn)行的第二方審核 由第三方認(rèn)證 注冊(cè)機(jī)構(gòu)對(duì)組織的環(huán)境管理體系進(jìn)行的認(rèn)證 注冊(cè)和監(jiān)督審核 2 2 2審核方案的目的和內(nèi)容 2 2 2 1審核方案的目的管理的優(yōu)先事項(xiàng) 商業(yè)意圖 管理體系要求 法律法規(guī)和合同的要求 供方評(píng)價(jià)的需要 顧客要求 其他相關(guān)方的需求 組織的風(fēng)險(xiǎn) 2 2 2 2審核方案的內(nèi)容 審核方案受下列影響因素 每次審核的范圍 日期和期限 審核的頻次 受審核活動(dòng)的數(shù)量 重要性 復(fù)雜性 相似性和地點(diǎn) 標(biāo)準(zhǔn) 法律法規(guī)和合同的要求及其他審核準(zhǔn)則 認(rèn)可或認(rèn)證 注冊(cè)的需要 以往的審核結(jié)論或以往的審核方案的評(píng)審結(jié)果 語言 文件和社會(huì)因素 相關(guān)方的關(guān)注點(diǎn) 組織或其運(yùn)作的重大變化 2 2 3審核方案的職責(zé) 資源和程序 2 2 3 1審核方案的職責(zé)確定審核方案的目的和內(nèi)容 確定職責(zé)和程序 并確保資源的提供 確保審核方案的實(shí)施 確保保持適當(dāng)?shù)膶徍朔桨赣涗?監(jiān)視 評(píng)審和改進(jìn)審核方案 2 2 3 2審核方案的資源 識(shí)別審核方案所需資源時(shí)應(yīng)考慮 開發(fā) 實(shí)施 管理和改進(jìn)審核活動(dòng)所必需的財(cái)物資源 審核技術(shù) 實(shí)現(xiàn)并保持審核員能力及改進(jìn)審核員表現(xiàn)的過程 獲得有能力的審核員和技術(shù)專家 資源提供應(yīng)當(dāng)符合審核方案的計(jì)劃安排 路途時(shí)間 食宿和其他審核所需要的資源 2 2 3 3審核方案的程序 審核方案的程序內(nèi)容 策劃審核和日程安排 保證審核員和審核組長(zhǎng)的能力 選擇適當(dāng)?shù)膶徍私M并分配其任務(wù)和職責(zé) 實(shí)施審核 適用時(shí) 實(shí)施審核后續(xù)活動(dòng) 保持審核方案的記錄 監(jiān)視審核方案的業(yè)績(jī)和有效性 向最高管理者報(bào)告審核方案實(shí)現(xiàn)情況 對(duì)于較小的組織 上述活動(dòng)可在一個(gè)程序中表述 2 2 4審核方案的實(shí)施 審核方案的實(shí)施應(yīng)明確以下方面 與有關(guān)方溝通審核方案協(xié)調(diào)審核及其他與審核方案有關(guān)活動(dòng)和日程安排 建立和保持評(píng)價(jià)審核員及其持續(xù)專業(yè)發(fā)展的過程確保審核組的選擇向?qū)徍私M提供必要的資源確保審核活動(dòng)記錄的控制確保審核報(bào)告的評(píng)審和批準(zhǔn) 分發(fā)適用時(shí) 確保審核后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施 2 2 5審核方案的記錄 審核方案有關(guān)的記錄包括 與每次審核有關(guān)的記錄 審核計(jì)劃 審核報(bào)告 不符合報(bào)告 糾正措施的報(bào)告 審核后續(xù)活動(dòng)的報(bào)告等 審核方案評(píng)審結(jié)果有關(guān)的記錄與審核人員有關(guān)的記錄 審核員能力和表現(xiàn)的評(píng)價(jià) 審核組的選擇 能力的保持和提高 2 2 6審核方案的監(jiān)視和評(píng)審 監(jiān)視和評(píng)審的目的 確定審核方案實(shí)施的符合性 確定審核方案的適宜性和實(shí)施的有效性 識(shí)別改進(jìn)的機(jī)會(huì) 監(jiān)視如下特征 審核組實(shí)施審核計(jì)劃的能力 與審核方案和日程安排的符合性 審核委托方和審核員的反饋 審核方案的評(píng)審應(yīng)考慮如下內(nèi)容 監(jiān)視的結(jié)果和趨勢(shì) 與程序的符合性 相關(guān)方變化的需求和期望 審核方案的記錄 替代的或新的審核實(shí)踐 在相似情況下 審核之間表現(xiàn)的一致性 識(shí)別需求并改進(jìn)審核方案 第三章環(huán)境管理體系審核的活動(dòng) 審核啟動(dòng) 指定審核組長(zhǎng) 規(guī)定審核目的 范圍和準(zhǔn)則 確定審核的可行性 選擇審核組 與受審核方建立初步聯(lián)系 文件評(píng)審的實(shí)施 評(píng)審相關(guān)管理體系文件 包括記錄 并確定其針對(duì)審核準(zhǔn)則的適宜性和充分性 現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的準(zhǔn)備 編制審核計(jì)劃 審核組工作分配 準(zhǔn)備工作文件 第一節(jié)環(huán)境管理體系審核活動(dòng)階段 第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施 舉行首次會(huì)議 審核中的溝通 向?qū)Ш陀^察員的作用及職責(zé) 信息的收集和驗(yàn)證 形成審核發(fā)現(xiàn) 準(zhǔn)備審核結(jié)論 舉行末次會(huì)議 審核報(bào)告的編制 批準(zhǔn)及分發(fā) 審核報(bào)告的編制 審核報(bào)告的批準(zhǔn)和分發(fā) 審核的完成 審核后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施 第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核 見面會(huì) 現(xiàn)場(chǎng)巡視 收集和驗(yàn)證信息 形成審核發(fā)現(xiàn) 準(zhǔn)備第一階段審核結(jié)論 第一階段審核結(jié)果溝通 第二節(jié)環(huán)境管理體系審核的啟動(dòng) 3 2 1指定審核組長(zhǎng)審核組長(zhǎng)應(yīng)具備下列能力 審核策劃并有效地利用資源 代表審核組進(jìn)行溝通的能力 組織和指導(dǎo)審核組成員 為實(shí)習(xí)審核員提供指導(dǎo)和幫助 領(lǐng)導(dǎo)審核組得出審核結(jié)論 預(yù)防和解決沖突 編制和完成審核報(bào)告 審核組長(zhǎng)的主要職責(zé) 審核前文件的評(píng)審 審核活動(dòng)資源的策劃 確定審核可行性 必要時(shí)初訪 編制計(jì)劃 分配任務(wù) 指導(dǎo)編制檢查表 主持審核中的會(huì)議 溝通 協(xié)調(diào)審核活動(dòng) 對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)全過程控制 指導(dǎo)實(shí)施審核 編制 完成 提交報(bào)告 組織對(duì)糾正措施的跟蹤 驗(yàn)證 參加對(duì)審核方案的評(píng)審 3 2 2確定審核目的 范圍和準(zhǔn)則 3 2 2 1確定審核的目的一次具體審核的目的可包括 確定受審核方體系與審核準(zhǔn)則的符合程度 評(píng)價(jià)體系確保滿足法律法規(guī)和合同要求的能力 評(píng)價(jià)體系實(shí)現(xiàn)規(guī)定目標(biāo)的有效性 識(shí)別體系潛在的改進(jìn)方面 第一方審核的目的 確定體系的符合性 有效性 評(píng)價(jià)體系 尋求改進(jìn) 為組織的管理評(píng)審提供依據(jù) 為外部審核作準(zhǔn)備 第二方審核的目的 合同簽訂前為選擇合格供方提供依據(jù) 合同簽訂后 持續(xù)控制供方 促進(jìn)供方持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系 第三方審核的目的 第一階段審核是了解體系的策劃和運(yùn)行基本情況 確定第二階段審核的可行性和重點(diǎn) 第二階段審核是評(píng)價(jià)受審核方體系滿足審核準(zhǔn)則的程度 決定是否推薦認(rèn)證 注冊(cè) 在監(jiān)督 再認(rèn)證審核中決定受審核方是否可以繼續(xù)保持認(rèn)證資格 減少第二方審核 節(jié)約費(fèi)用和時(shí)間 促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)體系 3 2 2 2確定審核的范圍 1 審核范圍的定義 審核的內(nèi)容和界限 理解 應(yīng)在受審核方體系所覆蓋的范圍內(nèi) 內(nèi)容和界限是指實(shí)施審核所涉及的組織的實(shí)際位置 組織單元 活動(dòng)或過程 所覆蓋的時(shí)期 審核范圍應(yīng)形成文件 2 確定審核范圍的目的和重要性 界定受審核方環(huán)境管理體系承諾實(shí)施的責(zé)任范圍 確定審核組對(duì)受審核方環(huán)境管理體系所覆蓋的產(chǎn)品 場(chǎng)所 組織單元 活動(dòng)及過程進(jìn)行審核的范圍 是進(jìn)行審核的基礎(chǔ) 確定認(rèn)證范圍的前提 是評(píng)價(jià)和選擇供方的主要依據(jù) 4 審核范圍的內(nèi)容 審核覆蓋的實(shí)際位置 現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域 審核覆蓋的組織單元 審核覆蓋的與產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)的過程 活動(dòng) 審核覆蓋的時(shí)期 抽樣時(shí)間范圍 合同要求的其他內(nèi)容 適用時(shí) 審核范圍的描述 組織的現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域 產(chǎn)品 過程 活動(dòng) 所涉及的組織部門 場(chǎng)所和審核抽樣的時(shí)間范圍 5 確定審核范圍考慮的因素 原則 組織的管理權(quán)限 根據(jù)受審核方的管理體系覆蓋的管理范圍 即職責(zé)和權(quán)限范圍考慮審核范圍 組織的現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域 根據(jù)在組織的控制下進(jìn)行活動(dòng)的所有地域考慮審核范圍 組織的過程與活動(dòng)范圍 領(lǐng)域 根據(jù)場(chǎng)所覆蓋的活動(dòng)考慮審核范圍 包括產(chǎn)品類別注 通常依據(jù)擬認(rèn)證的范圍 包括擬認(rèn)證的產(chǎn)品類別 認(rèn)證申請(qǐng)與評(píng)審過程中獲得的有關(guān)受審核方的信息 以及管理體系文件的描述來確定審核范圍 8 審核范圍與認(rèn)證范圍的關(guān)系 區(qū)別 審核范圍是界定審核所覆蓋的內(nèi)容和界限 用于指導(dǎo)審核的實(shí)施 認(rèn)證范圍用于認(rèn)證注冊(cè)的目的 表明被認(rèn)證的環(huán)境管理體系所覆蓋的范圍 審核范圍所涉及的信息較為詳細(xì) 具體 認(rèn)證范圍是對(duì)認(rèn)證所覆蓋的產(chǎn)品或服務(wù)所涉及的現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域 過程 活動(dòng) 以及所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)的概括性的描述 一次具體的審核范圍與認(rèn)證范圍不一定完全一致 審核范圍應(yīng)為認(rèn)證決定提供充分的證實(shí)信息 聯(lián)系 依據(jù)擬認(rèn)證范圍來確定具體的審核范圍 根據(jù)審核中確定的審核范圍及審核結(jié)論 確定與批準(zhǔn)認(rèn)證范圍注 對(duì)于環(huán)境管理體系認(rèn)證特別強(qiáng)調(diào) 要 防止組織將應(yīng)該包括在環(huán)境管理體系中的運(yùn)行要素從認(rèn)證范圍中剔出 9 審核范圍與認(rèn)證范圍出現(xiàn)的場(chǎng)合 認(rèn)證合同 擬認(rèn)證范圍 審核方案 擬認(rèn)證范圍 審核計(jì)劃 審核范圍 審核報(bào)告 擬認(rèn)證范圍 認(rèn)證證書 認(rèn)證范圍 獲證企業(yè)名錄 認(rèn)證范圍 企業(yè)宣傳材料 認(rèn)證范圍 3 2 2 3確定審核的準(zhǔn)則 1 審核準(zhǔn)則的定義一組方針 程序或要求 理解 審核準(zhǔn)則即審核依據(jù) 環(huán)境管理體系的審核準(zhǔn)則 審核準(zhǔn)則應(yīng)形成文件 2 審核準(zhǔn)則的內(nèi)容 第一方審核的審核準(zhǔn)則 GB T24001標(biāo)準(zhǔn) 組織的環(huán)境管理體系文件 適用的法律法規(guī)和其他要求 合同 其他有關(guān)文件 第二方審核的審核準(zhǔn)則 相關(guān)方的要求 合同 簽訂后 相關(guān)的法律法規(guī)及其他要求 組織的環(huán)境管理體系文件 第三方審核的審核準(zhǔn)則 GB T24001標(biāo)準(zhǔn) 組織的環(huán)境管理體系文件 適用的法律法規(guī)及其他要求 其他 3 審核準(zhǔn)則的確定由審核委托方和審核組長(zhǎng)根據(jù)審核方案程序確定結(jié)合審核時(shí) 確保審核準(zhǔn)則適合結(jié)合審核的性質(zhì)3 2 2 4審核目的 準(zhǔn)則和范圍的變更發(fā)生的任何變更 均應(yīng)征得原各方的同意 3 2 3確定審核的可行性 審核方案管理人員或?qū)徍私M長(zhǎng)確定審核的可行性3 2 3 1確定審核可行性需考慮的因素策劃審核所需的充分和適當(dāng)?shù)男畔⑹軐徍朔降某浞趾献鞒浞值臅r(shí)間和資源3 2 3 2確定審核可行性的方式對(duì)獲得的信息及資源情況進(jìn)行評(píng)審 確定審核是否可行 3 2 3組建審核組 3 2 3 1與審核組有關(guān)的術(shù)語和定義審核員 有能力實(shí)施審核的人員 審核員不僅是實(shí)施審核的人員 而且是有能力實(shí)施審核的人員 應(yīng)確定審核員的能力需求并作出評(píng)價(jià) 審核組 實(shí)施審核的一名或多名審核員 需要時(shí) 由技術(shù)專家提供支持 審核組由一名或多名審核員組成 應(yīng)指定一名審核員任審核組長(zhǎng) 審核組可包括實(shí)習(xí)審核員 必要時(shí)包括技術(shù)專家 技術(shù)專家 向?qū)徍私M提供特定知識(shí)或技術(shù)的人員 技術(shù)專家是審核組成員 在審核組的作用是為審核組提供技術(shù)支持 不能作為審核員實(shí)施審核 技術(shù)專家提供的技術(shù)支持是指與受審核的組織 過程 活動(dòng) 或語言或文化等有關(guān)的知識(shí)或技術(shù) 3 2 3 2確定審核組組成時(shí) 應(yīng)考慮的因素 審核目的 范圍 準(zhǔn)則 以及預(yù)計(jì)的審核時(shí)間 是否是結(jié)合審核或聯(lián)合審核 審核組所需的整體能力 法律法規(guī) 合同及認(rèn)證 認(rèn)可的要求 適用時(shí) 確保獨(dú)立于受審核方的活動(dòng)并避免利益沖突 審核組與受審核方的協(xié)作能力及審核組成員之間共同工作的能力 審核所用語言及對(duì)受審核方社會(huì)和文化特點(diǎn)的理解 3 2 3 3審核組的組成要求 人員數(shù)量應(yīng)符合認(rèn)可規(guī)范及認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求 應(yīng)有相關(guān)專業(yè)能力的審核員或技術(shù)專家 實(shí)習(xí)審核員的人數(shù)不能超過正式審核員的人數(shù) 審核組僅由一名審核員組成時(shí) 其應(yīng)承擔(dān)審核組長(zhǎng)和專業(yè)審核員的全部適用職責(zé) 3 2 3 4審核組成員的職責(zé) 1 審核員的職責(zé)配合 支持審核組長(zhǎng)工作 獨(dú)立完成審核任務(wù) 按計(jì)劃要求 收集相關(guān)信息 做好審核準(zhǔn)備 按分工進(jìn)行審核 收集和記錄證據(jù) 形成審核發(fā)現(xiàn) 參加審核過程有關(guān)會(huì)議和溝通 參加對(duì)審核發(fā)現(xiàn)和體系有效性的評(píng)價(jià) 討論審核結(jié)論 向?qū)徍私M長(zhǎng)報(bào)告審核發(fā)現(xiàn) 并在組內(nèi)進(jìn)行溝通 編寫不符合報(bào)告 并請(qǐng)受審核方確認(rèn) 根據(jù)委派和指導(dǎo) 做好對(duì)糾正措施的跟蹤 驗(yàn)證工作 2 專業(yè)審核員的職責(zé) 對(duì)審核組人員進(jìn)行相關(guān)專業(yè)知識(shí)的培訓(xùn) 負(fù)責(zé)對(duì)受審核方專業(yè)過程 專業(yè)要素的審核 收集證據(jù) 形成審核發(fā)現(xiàn) 對(duì)體系中相關(guān)專業(yè)活動(dòng)控制的有效性做出恰當(dāng)評(píng)價(jià) 為審核活動(dòng)提供專業(yè)審核指導(dǎo) 3 技術(shù)專家的職責(zé)為審核組提供與受審核方活動(dòng)相關(guān)的技術(shù)支持 根據(jù)審核組長(zhǎng)安排參與審核組活動(dòng) 就審核的結(jié)果提出專家意見 3 2 3 5審核組組成控制要點(diǎn) 確保審核組具備適當(dāng)?shù)膶I(yè)和審核能力 包括 理解環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn) 理解環(huán)境問題 了解與受審核方的活動(dòng)相關(guān)的技術(shù)知識(shí) 了解相關(guān)的法律法規(guī)及其他要求的知識(shí) 審核的能力 了解有關(guān)EMS方面的知識(shí) 確保審核組成員的獨(dú)立性 公正性 客觀性 技術(shù)專家不能從事審核工作 只能提供技術(shù)支持 實(shí)習(xí)審核員不能獨(dú)立從事審核工作 也不計(jì)入有效的審核人日數(shù) 觀察員不作為審核組成員 3 2 3 5審核組成人員的確認(rèn)第三方認(rèn)證審核時(shí) 應(yīng)正式任命審核組 經(jīng)授權(quán)人員批準(zhǔn) 提前通知受審核方 并允許對(duì)任命提出異議 3 2 3 6與受審核方建立初步聯(lián)系 由審核方案管理人員或?qū)徍私M長(zhǎng)實(shí)施 目的 與受審核方代表建立溝通渠道 確認(rèn)實(shí)施審核的權(quán)限 提供有關(guān)建議的時(shí)間安排 審核組組成的信息 要求接觸相關(guān)文件 包括記錄 確定現(xiàn)場(chǎng)安全規(guī)則 對(duì)審核做出安排 就觀察員的參與和向?qū)У男枨筮_(dá)成一致意見 第三節(jié)文件評(píng)審 3 3 1文件審核的時(shí)機(jī)和目的 時(shí)機(jī) 第一階段審核中應(yīng)對(duì)體系文件進(jìn)行評(píng)審 第一階段審核的內(nèi)容 通常應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)前 特殊情況下 可推遲至現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)開始 前提 不影響審核實(shí)施的有效性 注 文件審核是貫穿于整個(gè)審核過程的活動(dòng) 包括現(xiàn)場(chǎng)審核 注 文件評(píng)審?fù)ǔＳ蓪徍私M長(zhǎng)進(jìn)行 目的 確定文件所述的管理體系與審核準(zhǔn)則的符合性 所獲得的文件的符合性 獲得對(duì)受審核方及其管理體系的適當(dāng)了解 以策劃現(xiàn)場(chǎng)審核 包括編制審核計(jì)劃 3 3 2文件審核的對(duì)象 相關(guān)的管理體系文件例 管理手冊(cè) 環(huán)境方針與目標(biāo) 組織機(jī)構(gòu)與職責(zé) 運(yùn)行控制程序文件 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序文件等 相關(guān)的管理體系記錄例 重要環(huán)境因素清單 法律法規(guī)及其他要求清單 內(nèi)審記錄等 以往的審核報(bào)告 為獲得對(duì)受審核方的適當(dāng)了解 認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求的其他文件和記錄例 有關(guān)的環(huán)境背景資料 環(huán)評(píng) 批復(fù)文件 三同時(shí) 驗(yàn)收文件 有關(guān)的環(huán)境許可文件 平面圖 管網(wǎng)圖 重要設(shè)施配置圖等 3 3 3文件審核的依據(jù) GB T24001 2004標(biāo)準(zhǔn) 法律 法規(guī)和其他要求 3 3 4文件評(píng)審的流程 收集相關(guān)文件信息 文件評(píng)審 評(píng)價(jià)文件信息是否充分 不充分 充分 否 文件評(píng)審結(jié)論 合格 現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備 修改 索取文件清單 初訪 必要時(shí) 調(diào)閱相關(guān)文件 收集必要信息 3 3 5文件評(píng)審的內(nèi)容 提供文件類別的齊全性 文件內(nèi)容的符合性 環(huán)境方針 目標(biāo)和指標(biāo) 環(huán)境管理體系覆蓋范圍 環(huán)境管理體系主要要素的描述 查詢相關(guān)文件的途徑 概念 術(shù)語和定義的描述 認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求提供的其他相關(guān)文件文件管理符合性的適當(dāng)審核 3 3 6文件評(píng)審的結(jié)論 文件合格 通過 文件基本合格 基本通過 現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)驗(yàn)證對(duì)文件的修改 文件不合格 文件需修改 經(jīng)驗(yàn)證后才能進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核 3 3 7文件評(píng)審應(yīng)注意的問題 以審核準(zhǔn)則為依據(jù) 不能超出標(biāo)準(zhǔn)提出要求 不能用咨詢的口氣提出對(duì)文件的修改意見 不能強(qiáng)求組織文件的數(shù)量 格式等的一致 文件的初審應(yīng)以滿足審核策劃準(zhǔn)備階段的要求為前提 不可過分強(qiáng)求文件的充分性 如發(fā)現(xiàn)文件不適宜 應(yīng)通知審核委托方 以及受審核方 如不影響審核實(shí)施的有效性 文件評(píng)審可推遲至現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)開始時(shí) 練習(xí)二編制文審報(bào)告結(jié)合給出的案例和前一段學(xué)習(xí)標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)的討論結(jié)果及文件初審的要求 進(jìn)行模擬文件審核 并編制文審報(bào)告 每組作一份 第四節(jié)現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備 3 4 1初訪 必要時(shí) 為確保審核的有效性 可以安排對(duì)受審核方進(jìn)行初訪 初訪屬認(rèn)證機(jī)構(gòu)的主動(dòng)行為 初訪中應(yīng)避免對(duì)受審核方的體系提出咨詢性意見 初訪的主要目的 為審核的可行性收集必要的信息 為制定審核計(jì)劃收集資料和信息 3 4 2編制審核計(jì)劃 3 4 2 1審核計(jì)劃的定義定義 對(duì)一次審核活動(dòng)和安排的描述 理解 審核組長(zhǎng)應(yīng)編制審核計(jì)劃 應(yīng)形成文件 針對(duì)一次具體的審核活動(dòng)的實(shí)施做出安排 現(xiàn)場(chǎng)審核前經(jīng)審核委托方同意 并提交給受審核方 計(jì)劃的詳略程度應(yīng)反映一次具體的審核活動(dòng)范圍和復(fù)雜程度 計(jì)劃應(yīng)有一定的靈活性 審核計(jì)劃與審核方案的區(qū)別 3 4 2 2審核計(jì)劃的內(nèi)容 審核目的 審核準(zhǔn)則和引用文件 審核范圍 包括組織單元和職能單元及過程 現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的日期和地點(diǎn) 現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)預(yù)期的時(shí)間和期限 審核組成員和隨行人員的作用和職責(zé) 為審核的關(guān)鍵區(qū)域配置適當(dāng)?shù)馁Y源 明確受審核方的代表 審核工作和審核報(bào)告所使用的語言 審核報(bào)告的主題 后勤安排 交通 現(xiàn)場(chǎng)設(shè)施等 保密事宜 審核后續(xù)活動(dòng) 3 4 2 3制訂審核計(jì)劃應(yīng)考慮的因素 審核的階段 目的 審核的工作量多場(chǎng)所的考慮審核類型的考慮3 4 2 3 1審核階段的考慮 第一階段和第二階段審核的比較 不進(jìn)行第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的條件 受審核方組織規(guī)模及現(xiàn)場(chǎng)范圍很小 環(huán)境因素明確 簡(jiǎn)單 審核組長(zhǎng)已充分了解受審核方的現(xiàn)場(chǎng)及其環(huán)境因素與影響 認(rèn)為具備認(rèn)證審核條件 有充分的資源保證 在受審核方的配合下 可確保一個(gè)階段的審核能滿足審核的全部要求 注 如不進(jìn)行第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核 應(yīng)作出充分說明 可以對(duì)認(rèn)證過程進(jìn)行調(diào)整 然而在任何情況下審核必須滿足第一和第二階段審核的全部要求 3 4 2 3 2審核工作量和業(yè)務(wù)類別的考慮 影響審核人日的主要因素 受審核方組織的規(guī)模 人數(shù) 產(chǎn)品和過程的復(fù)雜程度 生產(chǎn) 過程 活動(dòng)的方式 組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及部門的集中程度 職能的重復(fù)性 環(huán)境管理體系的成熟度 法律法規(guī)要求的程度及相關(guān)方的意見 環(huán)境因素與相關(guān)環(huán)境影響的重要性與程度 表3 3環(huán)境管理體系審核人日表 注 審核人日的確定 依據(jù)CNAS CC32 并符合認(rèn)可機(jī)構(gòu)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的其他相關(guān)規(guī)定 確定審核人日應(yīng)滿足下列要求 員工應(yīng)包括組織體系覆蓋范圍內(nèi)的所有人員 審核員人日數(shù)包括第一階段和第二階段審核總?cè)巳諗?shù) 現(xiàn)場(chǎng)審核的時(shí)間不得低于總?cè)巳諗?shù)的80 監(jiān)督人日數(shù)為初審的1 3 再認(rèn)證為初審的2 3 一個(gè)審核人日不得少于8小時(shí) 3 4 2 3 3多場(chǎng)所抽樣的考慮 多場(chǎng)所的概念 是指組織的活動(dòng)覆蓋在一個(gè)管理體系中 但有多個(gè)在不同地點(diǎn)的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所 場(chǎng)所 現(xiàn)場(chǎng) 包括 固定場(chǎng)所 臨時(shí)場(chǎng)所和不便明確確定的場(chǎng)所 多場(chǎng)所抽樣的考慮1 對(duì)全部場(chǎng)所進(jìn)行了審核 2 或者是按照規(guī)定的原則進(jìn)行了抽樣審核 多場(chǎng)所抽樣的條件 1 在同一環(huán)境管理體系管理下建立和運(yùn)行 2 產(chǎn)品 服務(wù)在本質(zhì)上是同一種類 按相同的方法和程序生產(chǎn)或提供服務(wù) 具有相似的環(huán)境因素和環(huán)境影響 3 按內(nèi)部審核方案進(jìn)行了統(tǒng)一的內(nèi)審 且進(jìn)行了統(tǒng)一的管理評(píng)審 抽取有代表性的場(chǎng)所還應(yīng)考慮 對(duì)擬認(rèn)證組織的了解程度 環(huán)境管理體系的成熟度 環(huán)境因素的相似性與復(fù)雜性 環(huán)境影響的重要性與程度 與敏感環(huán)境 問題 的相互作用關(guān)系 法律法規(guī)的不同要求 相關(guān)方的關(guān)注和意見 現(xiàn)場(chǎng)規(guī)模和環(huán)境管理體系的復(fù)雜程度 內(nèi)部現(xiàn)場(chǎng)檢查 集中的內(nèi)部審核和管理評(píng)審的結(jié)果與報(bào)告中的信息 組織的運(yùn)作方式 職能的重復(fù)性 活動(dòng)的差異性 人員的現(xiàn)場(chǎng)分布與輪班等情況 多場(chǎng)所審核的抽樣方式 選擇性抽樣 一部分場(chǎng)所 可根據(jù) 抽取有代表性的場(chǎng)所應(yīng)考慮的因素 有選擇地抽取 非選擇性的抽樣 另一部分場(chǎng)所樣本可以是非選擇性的 通常情況下是隨機(jī)性的選擇 以使不同的場(chǎng)所有可能被選取 注 在對(duì)具有多場(chǎng)所的組織實(shí)施認(rèn)證審核時(shí) 如果認(rèn)證機(jī)構(gòu)希望采用抽樣的方法 則應(yīng)形成程序并確定抽樣方案 多場(chǎng)所抽樣樣本量的確定 初次審核Y X取整進(jìn)一 監(jiān)督審核Y 0 6 x取整進(jìn)一 再認(rèn)證審核Y 0 8 X取整進(jìn)一式中 Y 樣本量X 場(chǎng)所 現(xiàn)場(chǎng) 數(shù)量注 上述為至少應(yīng)抽取的場(chǎng)所數(shù)量 必要時(shí)應(yīng)適當(dāng)增加抽樣量 注意 不是所有滿足 多場(chǎng)所組織 定義的組織都適于抽樣 特殊情況應(yīng)增加樣本量 在一個(gè)場(chǎng)所發(fā)現(xiàn)的不符合 受審核組織應(yīng)在其他相似現(xiàn)場(chǎng)采取措施消除類似的不符合 對(duì)組織的總部每次都應(yīng)進(jìn)行審核 3 4 2 3 4審核任務(wù)分配的考慮 分配審核任務(wù)時(shí)應(yīng)考慮 審核員獨(dú)立性與專業(yè)能力的要求 資源的有效利用 工作量的均衡 合理的路線 時(shí)間安排等 審核員 實(shí)習(xí)審核員和技術(shù)專家的不同作用和職責(zé) 3 4 2 3 5審核類型的考慮結(jié)合審核 聯(lián)合審核時(shí)應(yīng)考慮 審核員的資格 能力應(yīng)滿足不同領(lǐng)域管理體系的審核要求 任務(wù)分配應(yīng)注意滿足不同領(lǐng)域管理體系標(biāo)準(zhǔn)的差異 審核人日的確定應(yīng)考慮審核的充分性 專業(yè)審核員 技術(shù)專家的配備應(yīng)符合不同領(lǐng)域管理體系審核的專業(yè)要求 3 4 2 4審核計(jì)劃的編制要求 審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制計(jì)劃 經(jīng)審核委托方批準(zhǔn) 審核前提交受審核方確認(rèn) 計(jì)劃具有一定靈活性 允許必要時(shí)的更改 計(jì)劃內(nèi)容的詳細(xì)程度可以有所不同 第一階段 第二階段 監(jiān)督 再認(rèn)證 計(jì)劃的任何異議應(yīng)協(xié)商解決 任何修改應(yīng)在繼續(xù)審核前征得有關(guān)各方的同意 審核路線的策劃應(yīng)有利于審核的追蹤和追溯 3 4 3現(xiàn)場(chǎng)審核的準(zhǔn)備 現(xiàn)場(chǎng)審核前 審核組長(zhǎng)應(yīng)與審核組成員溝通有關(guān)信息 按照任務(wù)分工準(zhǔn)備審核工作文件 審核工作文件 記錄可包括 檢查表和審核抽樣計(jì)劃 記錄信息的表格 例 支持性證據(jù) 審核發(fā)現(xiàn)和會(huì)議記錄等 指導(dǎo)審核員工作的文件 其他相關(guān)文件 準(zhǔn)備審核工作文件應(yīng)注意 根據(jù)審核的目的 任務(wù)的具體要求 準(zhǔn)備相應(yīng)的工作文件 應(yīng)符合相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求 檢查表和其他表格的使用不應(yīng)當(dāng)限制審核活動(dòng)的內(nèi)容 審核員應(yīng)注意審核有關(guān)文件的保管 3 4 4編制審核檢查表 3 4 4 1檢查表的作用保證審核目的的清晰和明確 保證審核內(nèi)容的周密和完整 保證審核路線清晰有邏輯性 保證審核重點(diǎn)的明確和審核方法的合理性 保證時(shí)間分配及審核節(jié)奏的合理性 減少審核員的偏見和隨意性 3 4 4 1檢查表的內(nèi)容和應(yīng)用 檢查表的內(nèi)容審核項(xiàng)目 查什么 場(chǎng)所 部門 對(duì)象 活動(dòng) 檢查要點(diǎn)等 審核方法 怎么查 審核方法 抽樣計(jì)劃等 檢查表的應(yīng)用審核員自用的工作文件 應(yīng)按所編制的檢查表實(shí)施審核 不要隨意偏離 如發(fā)現(xiàn)審核范圍有改變 可不局限于原審核范圍 如遇到不符合或重大線索 可臨時(shí)追加審核內(nèi)容 3 4 4 2編制檢查表的依據(jù) GB 24001 2004標(biāo)準(zhǔn) 受審核方的環(huán)境管理體系文件 適用的法律法規(guī)和其他要求 收集到的與受審核方管理體系有關(guān)的其他信息 審核計(jì)劃 3 4 4 3現(xiàn)場(chǎng)審核抽樣方案的設(shè)計(jì) a 明確總體 確定抽樣數(shù)量 b 根據(jù)確定的抽樣數(shù)量 在抽樣對(duì)象總量中隨機(jī)抽樣 根據(jù)審核策劃時(shí)獲得的信息 確定抽樣的對(duì)象 樣本應(yīng)由代表性 分層與分類結(jié)合抽樣 獨(dú)立抽樣 必要時(shí)對(duì)抽樣方案調(diào)整 補(bǔ)充 明確總體 確定抽樣量 抽取樣本 獲得證據(jù) 確定審核發(fā)現(xiàn) 3 4 4 4審核方式的考慮 按 標(biāo)準(zhǔn) 的要素或重要環(huán)境因素展開審核 優(yōu)點(diǎn) 目標(biāo)明確 易與標(biāo)準(zhǔn)及體系文件對(duì)照 缺點(diǎn) 審核重復(fù)往返多 效率低 按部門審核 優(yōu)點(diǎn) 效率較高 減少往返審核的次數(shù) 缺點(diǎn) 審核要素間的接口易遺漏 順向追蹤 優(yōu)點(diǎn) 系統(tǒng)性強(qiáng) 可觀察接口 信息量大 缺點(diǎn) 可能費(fèi)時(shí) 逆向追溯優(yōu)點(diǎn) 針對(duì)性強(qiáng) 有利于發(fā)現(xiàn)問題 缺點(diǎn) 問題復(fù)雜時(shí)是不易理清 信息量小 3 4 4 5編制檢查表的基本思路 了解基本問題 涉及的主要活動(dòng)及輸入 輸出 涉及的責(zé)任部門 相關(guān)的規(guī)定 有效性的體現(xiàn) 確定審核路線和方法 從規(guī)定 實(shí)施 檢查 改進(jìn)措施 從檢查 實(shí)施 規(guī)定 從主管部門 執(zhí)行部門 場(chǎng)所 從執(zhí)行 使用部門 主管部門 關(guān)鍵過程的重點(diǎn)檢查 從環(huán)境績(jī)效查控制的有效性 從控制的有效性查環(huán)境績(jī)效 按PDCA循環(huán)審核每個(gè)過程 3 4 4 8編制檢查表應(yīng)注意的問題 編制檢查表不能脫離審核準(zhǔn)則 檢查表中不能只列審核項(xiàng)目 不能簡(jiǎn)單的將標(biāo)準(zhǔn)中肯定句直接變?yōu)橐蓡柧?應(yīng)考慮到應(yīng)用檢查表的風(fēng)險(xiǎn) 第五節(jié)現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的實(shí)施 3 5 1第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核3 5 1 1第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的要求審核組長(zhǎng)應(yīng)負(fù)責(zé)和參與第一階段審核工作 在有限的時(shí)間內(nèi)有重點(diǎn)地審核 在第一階段審核中發(fā)現(xiàn)并確定不符合 不符合報(bào)告 問題清單 糾正 糾正措施可以在第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)驗(yàn)證 確定有較嚴(yán)重不符合的問題 須在該問題得到糾正后 才可以進(jìn)行第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核 第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核完成后 應(yīng)編寫審核報(bào)告 3 5 1 2第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的基本步驟 與受審核方見面會(huì) 現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查獲取審核證據(jù) 審核組內(nèi)部溝通 與受審核方溝通 通報(bào)審核結(jié)果 3 5 1 3第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核主要內(nèi)容及方法 文件化環(huán)境管理體系的建立情況 文件描述和界定的環(huán)境管理體系覆蓋范圍是否清晰 準(zhǔn)確 現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境因素及其環(huán)境影響的識(shí)別 重要環(huán)境因素確定和控制的基本情況 環(huán)境管理體系的建立 實(shí)現(xiàn)組織環(huán)境方針的基本情況 內(nèi)部審核的符合情況 所發(fā)現(xiàn)的不符合及相關(guān)的糾正措施情況 管理評(píng)審的情況 對(duì)體系的評(píng)價(jià)結(jié)果 記錄的與外部相關(guān)方的交流和回應(yīng) 包括相關(guān)方的抱怨 適用法律法規(guī)和其他要求的識(shí)別 獲取 以及合規(guī)性評(píng)價(jià)的實(shí)施及結(jié)果 持續(xù)改進(jìn)機(jī)制建立的情況 從事相關(guān)活動(dòng)的環(huán)境許可 3 5 1 4第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)論 第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的評(píng)價(jià) 文件化環(huán)境管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求 現(xiàn)場(chǎng)了解到的體系覆蓋范圍是否與其文件描述的范圍相一致 組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)是否合理和明確 環(huán)境因素識(shí)別 目標(biāo)指標(biāo)和方案 重要環(huán)境因素控制等策劃的充分性 合規(guī)性評(píng)價(jià)的符合性 是否具備進(jìn)入第二階段審核的條件 第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的結(jié)論 具備進(jìn)入第二階段審核條件 存在問題 待得到有效解決后進(jìn)行第二階段審核 不具備第二階段審核條件 3 5 1 5第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核報(bào)告 體系文件的符合性 受審核方環(huán)境管理體系的基本情況 環(huán)境管理體系建立的基本情況 環(huán)境管理體系覆蓋范圍界定的合理性 環(huán)境因素識(shí)別 環(huán)境影響評(píng)價(jià)情況 適用法律法規(guī)和其他要求識(shí)別 獲取及遵守情況 環(huán)境目標(biāo) 指標(biāo)和方案的合理性 內(nèi)部審核的實(shí)施情況 管理評(píng)審的實(shí)施情況 存在的主要問題及是否具備第二階段審核的條件 第二階段審核需關(guān)注的重點(diǎn) 3 5 2第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核 3 5 2 1第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核的要求第二階段審核的目的 確認(rèn)組織的管理體系是否符合審核準(zhǔn)則的所有要求 是否得到有效運(yùn)行 確認(rèn)組織是否正在實(shí)現(xiàn)其方針與目標(biāo) 確認(rèn)組織是否遵守了管理體系的各項(xiàng)程序 確認(rèn)組織的管理體系是否能夠通過現(xiàn)場(chǎng)審核 推薦認(rèn)證 注冊(cè) 第二階段審核和關(guān)注的重點(diǎn) 組織對(duì)環(huán)境因素識(shí)別和重要環(huán)境因素確定的充分性 準(zhǔn)確性 重要環(huán)境因素及其環(huán)境影響是否得到有效控制和改善 組織的環(huán)境目標(biāo) 指標(biāo)和方案是否按計(jì)劃實(shí)施或?qū)崿F(xiàn) 組織是否對(duì)目標(biāo)指標(biāo) 運(yùn)行控制 環(huán)境績(jī)效等實(shí)施了有效的監(jiān)視和測(cè)量 是否采取了適當(dāng)?shù)暮罄m(xù)行動(dòng) 體系的監(jiān)視和測(cè)量 內(nèi)部審核和管理評(píng)審是否發(fā)揮了有效的作用 不符合的識(shí)別 評(píng)價(jià) 以及糾正 預(yù)防措施的實(shí)施及效果 環(huán)境管理職責(zé)是否得到理解和落實(shí) 是否開展了適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn) 全員的環(huán)境責(zé)任意識(shí)是否得到提高 組織是否具備確保符合法律法規(guī)及其他要求的能力 組織是否在有效地履行環(huán)境方針的承諾 3 5 2 2第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核的基本步驟 3 5 2 2 1首次會(huì)議首次會(huì)議的目的 確認(rèn)審核計(jì)劃 介紹審核活動(dòng)的實(shí)施 確認(rèn)溝通渠道 向受審核方提供詢問的機(jī)會(huì) 首次會(huì)議的參加人員 審核組成員 受審核方管理層主要人員 受審核活動(dòng)主要職能部門的負(fù)責(zé)人 受審核方陪同審核的人員 首次會(huì)議的內(nèi)容 介紹與會(huì)者 確認(rèn)審核目的 范圍和準(zhǔn)則 確認(rèn)審核日程以及相關(guān)的其他安排 介紹實(shí)施審核所用的方法和程序 確認(rèn)溝通渠道 確認(rèn)審核所使用的語言 確認(rèn)在審核中將及時(shí)通報(bào)審核進(jìn)展情況 確認(rèn)所需的資源和設(shè)施 確認(rèn)有關(guān)保密事宜 確認(rèn)安全事項(xiàng) 應(yīng)急和安全程序 確認(rèn)向?qū)У陌才?作用和身份 介紹報(bào)告的方法 介紹有關(guān)審核可能被終止的條件 介紹審核實(shí)施或結(jié)論的申訴系統(tǒng) 向?qū)е饕饔?為審核組引路 做向?qū)?協(xié)調(diào)審核過程中審核組與受審核方之間的聯(lián)系 見證審核發(fā)現(xiàn) 確認(rèn)不符合事實(shí) 向?qū)У闹饕氊?zé) 建立聯(lián)系并安排面談時(shí)間 安排對(duì)場(chǎng)所或組織的特定部分的訪問 確保審核組了解和遵守有關(guān)的安全規(guī)則 安全程序 代表受審核方對(duì)審核進(jìn)行見證 3 5 2 2 2信息的收集和驗(yàn)證 與審核過程有關(guān)的術(shù)語審核證據(jù)定義 與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄 事實(shí)陳述或其他信息 理解 審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則有關(guān) 應(yīng)能夠驗(yàn)證 可重查 可追溯 可以是記錄 事實(shí)陳述或其他信息 可以是定量的 也可以是定性的 審核發(fā)現(xiàn) 定義 將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果 理解 審核發(fā)現(xiàn)是審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則比較評(píng)價(jià)的結(jié)果 審核發(fā)現(xiàn)是符合性評(píng)價(jià) 包括符合和不符合 審核發(fā)現(xiàn)通過評(píng)價(jià)可指明在何處可以改進(jìn)體系 審核結(jié)論 定義 審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果 理解 審核結(jié)論是對(duì)所有的 多個(gè) 審核發(fā)現(xiàn)得出的最終的 整體的評(píng)價(jià)結(jié)果 審核結(jié)論是針對(duì)審核目的作出的 審核結(jié)論由審核組作出 區(qū)分審核結(jié)論與認(rèn)證結(jié)論的不同 信息收集和驗(yàn)證的步驟 采用適當(dāng)方法 收集并記錄可以驗(yàn)證的信息 對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià) 得出符合或不符合的審核發(fā)現(xiàn) 對(duì)多個(gè)審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行匯總分析 綜合評(píng)審 得出審核結(jié)論 樣本審核發(fā)現(xiàn)審核結(jié)論 抽樣審核的風(fēng)險(xiǎn) 信息來源 通過抽樣收集并驗(yàn)證信息 審核證據(jù) 對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià) 審核發(fā)現(xiàn) 評(píng)審審核發(fā)現(xiàn) 審核結(jié)論 收集信息的方法 面談 條件許可時(shí)以適合于被面談人的方式進(jìn)行 面談人員選擇對(duì)象應(yīng)有代表性 在被面談人正常工作時(shí)間和 可行時(shí) 工作地點(diǎn)進(jìn)行 應(yīng)當(dāng)努力使被面談人放松 應(yīng)當(dāng)解釋面談和記錄的原因 可通過請(qǐng)對(duì)方介紹自己的工作開始 應(yīng)避免提出帶有傾向性答案的問題 與被面談人總結(jié)和評(píng)審面談的結(jié)果 應(yīng)當(dāng)感謝對(duì)方的參與和合作 文件評(píng)審 即查閱文件和記錄 評(píng)審環(huán)境管理體系覆蓋范圍內(nèi)相關(guān)的所有文件 評(píng)審表明環(huán)境管理體系運(yùn)行相關(guān)證據(jù)的所有記錄信息 評(píng)價(jià) 包括 對(duì)文件的符合性 充分性 適宜性及其管理 記錄的客觀性 完整性 可追溯性及其管理 文件評(píng)審應(yīng)貫穿于整個(gè)審核過程 對(duì)活動(dòng)進(jìn)行觀察 現(xiàn)場(chǎng)觀察 工作環(huán)境 條件 環(huán)境因素的分布 控制 相關(guān)人員的操作活動(dòng)等 觀察受審核方環(huán)境管理體系運(yùn)行的相關(guān)區(qū)域 觀察環(huán)境管理體系運(yùn)行 環(huán)境因素控制的狀況 觀察包括聽 嗅 觸 看多種方法的綜合應(yīng)用 記錄審核發(fā)現(xiàn) 應(yīng)詳細(xì)記錄審核發(fā)現(xiàn)及其支持性證據(jù) 為認(rèn)證決定提供充分與足夠詳細(xì)的信息 審核記錄的內(nèi)容包括 審核覆蓋的區(qū)域 包括審核的線路 具體的審核發(fā)現(xiàn) 正面和負(fù)面的支持審核證據(jù) 審核的時(shí)間 地點(diǎn) 人員 被訪問 調(diào)查的人員及見證人 審核發(fā)現(xiàn)的事實(shí) 審核證據(jù)支持的符合及不符合的事實(shí) 包括交談詢問 查看文件記錄及現(xiàn)場(chǎng)觀察到的事實(shí) 有關(guān)的報(bào)告 確定審核記錄內(nèi)容的詳略程度時(shí)需考慮 為認(rèn)證決定提供支持的要求 可追溯的要求 保持認(rèn)證連續(xù)性的要求 記錄與審核目的 準(zhǔn)則 范圍 計(jì)劃相關(guān)的符合與不符合的信息 應(yīng)保持審核記錄的清晰 完整 準(zhǔn)確 3 5 2 2 3現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的控制 審核計(jì)劃的控制 不要任意脫離計(jì)劃實(shí)施審核 特殊情況下 可作適當(dāng)調(diào)整 調(diào)整后應(yīng)與有關(guān)各方進(jìn)行溝通 審核活動(dòng)的控制 應(yīng)按預(yù)先策劃的審核步驟 方法審核 確保抽取樣本的合理性 發(fā)現(xiàn)異常情況 應(yīng)追加審核 應(yīng)始終保持對(duì)審核信息的敏感性 把注意力集中在對(duì)有效性證據(jù)的收集上 注意要素 過程 活動(dòng)間的相互作用和影響 綜合分析 注意信息傳遞與溝通 認(rèn)證審核活動(dòng)是一種服務(wù) 審核員應(yīng)對(duì)審核氣氛予以控制 營(yíng)造良好的審核氣氛 審核結(jié)果的控制 在規(guī)定的審核領(lǐng)域 范圍內(nèi)從事審核 發(fā)現(xiàn)的不符合應(yīng)以客觀事實(shí)作依據(jù) 并得到受審核方理解 確認(rèn) 審核組長(zhǎng)對(duì)審核的全過程予以控制 審核發(fā)現(xiàn) 審核結(jié)論審核組內(nèi)部應(yīng)達(dá)成共識(shí) 3 5 2 2 4現(xiàn)場(chǎng)審核期間的溝通 審核組內(nèi)部溝通 定期 討論和交換審核信息 評(píng)定審核進(jìn)展情況 評(píng)價(jià)工作任務(wù)分工是否適宜 是否需要調(diào)整 審核組與外部的溝通 向受審核方通報(bào)審核進(jìn)展 以及審核活動(dòng)相關(guān)的情況 向受審核方 適當(dāng)時(shí)向?qū)徍宋蟹綀?bào)告緊急的或重大的風(fēng)險(xiǎn) 審核證據(jù)表明不能達(dá)到審核目時(shí) 向?qū)徍宋蟹胶褪軐徍朔綀?bào)告審核調(diào)整的理由以確定適當(dāng)?shù)拇胧?重新確認(rèn)或修改審核計(jì)劃 改變審核目的 審核范圍 終止審核 3 5 2 2 5形成審核發(fā)現(xiàn) 審核組應(yīng)在審核的適當(dāng)階段共同評(píng)審審核發(fā)現(xiàn) 達(dá)成共識(shí) 為提出審核結(jié)論提供依據(jù) 匯總與審核準(zhǔn)則有關(guān)的符合情況 應(yīng)記錄符合和 或 不符合的審核發(fā)現(xiàn)和支持的證據(jù) 對(duì)不符合的審核發(fā)現(xiàn)可以進(jìn)行分級(jí) 與受審核方一起評(píng)審不符合 并使其理解不符合 努力解決存在的分歧 應(yīng)記錄尚未解決的問題 3 5 2 2 6編寫不符合報(bào)告 不符合報(bào)告的主要內(nèi)容 不符合事實(shí)描述 判定不符合的理由 判據(jù) 不符合審核準(zhǔn)則的條款 不符合的嚴(yán)重程度 有要求時(shí) 不符合報(bào)告的編寫要求 事實(shí)描述應(yīng)說明不符合事實(shí)發(fā)生的時(shí)間 地點(diǎn) 涉及的人員 事情發(fā)生的細(xì)節(jié) 應(yīng)可追溯 有可重查性 事實(shí)描述不應(yīng)直接道出所涉及人員的姓名 而以該人員的崗位 職務(wù)代替 以可驗(yàn)證的信息作為依據(jù) 與不符合事實(shí)無關(guān)的人員的話不能作為證據(jù) 應(yīng)在事實(shí)描述清楚的前提下 盡可能做到語言簡(jiǎn)練 便于理解 不符合條款判定的原則 判定條款應(yīng)與不符合的事實(shí)及理由相對(duì)應(yīng) 條款判定以GB 24001 2004為準(zhǔn)則 應(yīng)就近不就遠(yuǎn) 條款判定應(yīng)由表及里 判原因不判現(xiàn)象 不符合性質(zhì)的判定 嚴(yán)重 主要 不符合 存在系統(tǒng)性失效 區(qū)域性失效或后果嚴(yán)重 一般 次要 不符合 偶發(fā)的 個(gè)別的 孤立的且性質(zhì)輕微 不符合事實(shí)表述示例一 不符合事實(shí) 詢問管理體系辦公室張大衛(wèi)得知 公司體系運(yùn)行以來對(duì)運(yùn)行活動(dòng)進(jìn)行環(huán)境監(jiān)測(cè) 缺少監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù) 怎么能證明貴公司的環(huán)境績(jī)效 不符合條款 不符合GB T24001 20044 5 1的要求 不符合事實(shí)表述示例二 不符合事實(shí) 公司的ESP 08環(huán)境監(jiān)測(cè)和測(cè)量程序6 2 2條規(guī)定 環(huán)保部每月應(yīng)對(duì)與重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)測(cè) 經(jīng)查近6個(gè)月來體系運(yùn)行的相關(guān)記錄 沒有發(fā)現(xiàn)有關(guān)監(jiān)測(cè)活動(dòng)的證據(jù) 環(huán)保部部長(zhǎng)也證實(shí)確實(shí)還沒有進(jìn)行這項(xiàng)工作 不符合條款 不符合GB T24001 20044 5 1的要求 練習(xí)五編寫不符合報(bào)告根據(jù)所給案例 分組討論 按照不符合報(bào)告的編寫方法和要求 每人寫一份不符合報(bào)告 3 5 2 2 7準(zhǔn)備審核結(jié)論 評(píng)價(jià)體系的符合性 實(shí)施的有效性 確保體系持續(xù)的適宜性 充分性和有效性的能力 對(duì)體系改進(jìn) 認(rèn)證或未來審核活動(dòng)的建設(shè)性意見 當(dāng)審核目的有規(guī)定時(shí) 重點(diǎn)評(píng)價(jià)的內(nèi)容 a 方針 目標(biāo)指標(biāo)實(shí)施 實(shí)現(xiàn)的情況和能力 b 重要環(huán)境因素的控制情況和能力 c 法律法規(guī)的遵守情況和守法意識(shí) d 污染預(yù)防 持續(xù)改進(jìn)承諾的實(shí)施情況 以及所取得的環(huán)境績(jī)效 e 自我完善和持續(xù)改進(jìn)機(jī)制的建立和作用的發(fā)揮 f 受審核方管理者和員工的環(huán)境意識(shí)和參與環(huán)境管理的情況 g 相關(guān)方對(duì)受審核組織有關(guān)環(huán)境的投訴 抱怨情況 h 其它需關(guān)注的方面 審核結(jié)論可導(dǎo)致的結(jié)果 有關(guān)改進(jìn)的建議 第一方審核 建立業(yè)務(wù)關(guān)系 第二方審核 推薦認(rèn)證 注冊(cè) 第三方審核 未來的審核活動(dòng) 監(jiān)督審核 復(fù)查審核 第三方認(rèn)證的審核結(jié)論 審核結(jié)論的陳述 管理體系符合審核準(zhǔn)則的程度 管理體系充分性 適宜性和有效性的綜合評(píng)價(jià) 指出潛在的改進(jìn)機(jī)會(huì) 是否通過和 或 保持認(rèn)證 注冊(cè)的推薦性意見 a 推薦認(rèn)證 注冊(cè) b 有條件推薦認(rèn)證 注冊(cè) c 不推薦認(rèn)證 注冊(cè) 注 審核組應(yīng)對(duì)審核結(jié)論達(dá)成一致意見 最后的認(rèn)證結(jié)論和批準(zhǔn)由認(rèn)證機(jī)構(gòu)做出 如審核委托方或?qū)徍擞?jì)劃有規(guī)定 還應(yīng)討論審核的后續(xù)活動(dòng) 3 5 2 2 8與受審核方領(lǐng)導(dǎo)的溝通 溝通的目的 通報(bào)審核發(fā)現(xiàn) 對(duì)體系的評(píng)價(jià)和審核結(jié)論 澄清問題 求得共識(shí) 參加人員 受審核方的管理者層主要成員受審核方的陪同人員 需要時(shí) 溝通的程序 向受審核方說明溝通會(huì)議的目的 作用 報(bào)告審核發(fā)現(xiàn) 體系評(píng)價(jià)和審核結(jié)論 征求受審核方對(duì)審核組結(jié)果報(bào)告的意見 討論分歧 力求達(dá)成共識(shí) 若持有不同意見 可以討論和重查 確認(rèn)不符合項(xiàng)事實(shí) 不是判定其性質(zhì)和條款 記錄不一致的意見和未解決的問題 必要時(shí)通報(bào)審核委托方 3 5 2 2 9舉行末次會(huì)議 末次會(huì)議的目的 向受審核方正式報(bào)告審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論 提出糾正措施要求 參加人員 審核組成員 受審核方管理層主要成員 受審核部門的相關(guān)人員 陪同人員 向?qū)?末次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持 末次會(huì)議議程及主要內(nèi)容 宣布末次會(huì)議開始 審核組感謝受審核方的支持和配合 重申審核的目的 準(zhǔn)則 范圍 簡(jiǎn)要介紹審核過程 報(bào)告審核發(fā)現(xiàn) 宣布審核結(jié)論 提出改進(jìn)建議 審核目的規(guī)定時(shí) 說明審核抽樣的局限性 必要時(shí) 告知在審核過程中遇到的可能降低審核結(jié)論可信程度的情況 提出對(duì)不符合的糾正和預(yù)防措施要求 適當(dāng)時(shí) 討論措施時(shí)間表 對(duì)審核報(bào)告的批準(zhǔn)和發(fā)放作出說明 重申公正性及保密的承諾 證后監(jiān)督及認(rèn)證證書使用規(guī)定說明 解決對(duì)審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論的分歧意見 請(qǐng)受審核方領(lǐng)導(dǎo)發(fā)言 宣布末次會(huì)議結(jié)束 第六節(jié)審核報(bào)告的編制 批準(zhǔn)和分發(fā) 3 6 1審核報(bào)告的編制 批準(zhǔn) 審核組長(zhǎng)對(duì)審核報(bào)告的編制和內(nèi)容負(fù)責(zé) 審核報(bào)告內(nèi)容 審核目的 審核范圍 明確審核委托方 明確審核組長(zhǎng)和成員 現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)實(shí)施的日期和地點(diǎn) 審核準(zhǔn)則 審核發(fā)現(xiàn) 審核結(jié)論 適當(dāng)時(shí) 審核報(bào)告可包括或引用以下內(nèi)容 審核計(jì)劃 受審核方代表名單 審核過程綜述 確認(rèn)在審核范圍內(nèi) 已按審核計(jì)劃達(dá)到審核目的 盡管在審核范圍內(nèi) 但沒有覆蓋到的區(qū)域 審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見 對(duì)改進(jìn)的建議 如果審核目的有規(guī)定 商定的審核后續(xù)活動(dòng)計(jì)劃 如果有 關(guān)于內(nèi)容保密的聲明 審核報(bào)告的分發(fā)清單 3 6 2審核報(bào)告的批準(zhǔn)和分發(fā) 審核報(bào)告應(yīng)在商定的時(shí)間期限內(nèi)提交 如不能按期完成應(yīng)向?qū)徍宋蟹酵▓?bào)理由 并商定新的完成日期 應(yīng)按審核方案程序?qū)徍藞?bào)告進(jìn)行評(píng)審 批準(zhǔn)并注明日期 審核報(bào)告的接受者由審核委托方指定 對(duì)于第三方認(rèn)證審核 應(yīng)發(fā)給受審核方 審核報(bào)告歸審核委托方所有 審核組成員和報(bào)告的持有者應(yīng)注重對(duì)審核會(huì)報(bào)告保密 第七節(jié)審核完成 審核結(jié)束 審核計(jì)劃安排的所有活動(dòng)均已完成 并分發(fā)了經(jīng)批準(zhǔn)的審核報(bào)告標(biāo)志著本次審核結(jié)束 與審核有關(guān)的文件的保存 審核有關(guān)的所有文件包括記錄 按審核方案程序及適用的法律法規(guī)和合同要求保存或銷毀 對(duì)于第三方認(rèn)證審核 與審核相關(guān)的文件 審核檔案 應(yīng)至少保存一個(gè)認(rèn)證周期 信息保密審核組和審核方案管理人員若沒有得到審核委托方和 適當(dāng)時(shí) 審核方的明確批準(zhǔn) 不應(yīng)向任何其他方泄漏文件的內(nèi)容及審核中獲得的其他信息或?qū)徍藞?bào)告的內(nèi)容 如需披漏 應(yīng)盡快通知審核委托方和受審核方 第八節(jié)審核后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施3 8 1審核后續(xù)活動(dòng)的內(nèi)容 通常 包括受審核方糾正 預(yù)防或改進(jìn)措施的確定 實(shí)施 實(shí)施狀態(tài)報(bào)告以及審核委托方的評(píng)審與驗(yàn)證 3 8 2審核后續(xù)活動(dòng)的要求 糾正 預(yù)防或改進(jìn)措施由受審核方確定 并由其在商定的期限內(nèi)完成 期限 由受審核方與審核組按審核方案程序的要求商定 糾正措施的完成時(shí)限需與不符合的嚴(yán)重性及影響程度相適應(yīng) 受審核方應(yīng)向?qū)徍宋蟹礁嬷?措施 的狀態(tài) 應(yīng)對(duì)糾正措施的完成情況及有效性進(jìn)行驗(yàn)證 3 8 3糾正措施的驗(yàn)證 根據(jù)問題的嚴(yán)重程度及糾正措施實(shí)施的客觀證據(jù)類型確定驗(yàn)證方式 問題的嚴(yán)重性及影響程度 不符合的性質(zhì)及糾正措施的復(fù)雜程度 被驗(yàn)證信息的可信度 糾正措施驗(yàn)證方式 現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證 部分或全面復(fù)審 書面驗(yàn)證 辦公室驗(yàn)證或稱異地驗(yàn)證 以后的審核中驗(yàn)證 受審核方提交糾正措施計(jì)劃 認(rèn)證機(jī)構(gòu)評(píng)審 糾正措施跟蹤驗(yàn)證的職責(zé) 3 8 4審核增值的實(shí)現(xiàn) 識(shí)別受審核方的需求 通過發(fā)揮審核組成員的專長(zhǎng)實(shí)現(xiàn)增值 注意在隨后審核活動(dòng)中保持獨(dú)立性 為實(shí)現(xiàn)增值 審核員應(yīng)不斷豐富知識(shí)和技能 3 8 5認(rèn)證決定 通常 認(rèn)證機(jī)構(gòu)基于適當(dāng)?shù)男畔⒆龀稣J(rèn)證決定a 審核組提交的審核報(bào)告 b 審核組提出的不符合項(xiàng) 受審核方采取的糾正 糾正措施情況 審核組對(duì)受審核方采取的糾正 糾正措施的驗(yàn)證意見 c 審核組對(duì)申請(qǐng)方 受審核方提供的申請(qǐng)信息的再確認(rèn) d 審核組的推薦性意見 e 從其他渠道獲取的有關(guān)受審核方的其他相關(guān)信息 f 申請(qǐng)方 受審核方對(duì)審核報(bào)告和審核結(jié)論的意見 第四章證后監(jiān)督和再認(rèn)證 第一節(jié)監(jiān)督審核4 1 1監(jiān)督的目的確認(rèn)受審核方的環(huán)境管理體系是否持續(xù)符合 標(biāo)準(zhǔn) 及認(rèn)證要求 確認(rèn)體系是否持續(xù)有效運(yùn)行 提出是否保持認(rèn)證 注冊(cè)的推薦性意見 4 1 2監(jiān)督審核的方式 監(jiān)督審核是現(xiàn)場(chǎng)審核 監(jiān)督審核應(yīng)與其他監(jiān)督活動(dòng)一起策劃 4 1 2監(jiān)督審核的要求 例行的監(jiān)督審核每年至少進(jìn)行一次 首次監(jiān)督審核應(yīng)在初審第二階段審核后12個(gè)月內(nèi)進(jìn)行 監(jiān)督審核的人日數(shù)一般為初審的1 3 審核的程序原則上與初次審核的第二階審核相同 特定情況下 最后一次監(jiān)督審核可與再認(rèn)證審核結(jié)合進(jìn)行 審核準(zhǔn)則與初次審核相同 應(yīng)進(jìn)行文件審核 4 1 3監(jiān)督審核的范圍 審核所覆蓋的時(shí)期 指上次審核以來的這段時(shí)間 涉及的現(xiàn)場(chǎng) 活動(dòng) 部門 崗位等審核范圍通常沒有初次審核全面 監(jiān)督審核應(yīng)包括與管理層的面談 體系變更及涉及的區(qū)域 適當(dāng)時(shí) 其他選定的區(qū)域注 監(jiān)督審核是現(xiàn)場(chǎng)審核 但不一定是對(duì)整個(gè)體系的審核 4 1 4監(jiān)督審核的主要內(nèi)容 內(nèi)部審核和管理評(píng)審的信息 對(duì)上次審核確定的不符合所采取的糾正措施 持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)的策劃和進(jìn)展 管理體系在實(shí)現(xiàn)方針 目標(biāo)方面的有效性 體系的保持和持續(xù)運(yùn)行情況 關(guān)注 重要環(huán)境因素控制的有效性 有關(guān)投訴的處理情況 管理體系的變更及其符合性 合規(guī)性評(píng)價(jià)程序的實(shí)施情況 與外部相關(guān)方信息交流情況 認(rèn)證標(biāo)志 證書和報(bào)告的使用情況注 監(jiān)督審核涉及的要素 通常由審核委托方在審核方案中規(guī)定 4 1 5認(rèn)證保持 證實(shí)管理體系持續(xù)滿足 標(biāo)準(zhǔn) 要求后 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)做出保持認(rèn)證的決定 在滿足如下前提條件的情況下 可根據(jù)審核組長(zhǎng)的肯定性結(jié)論 保持獲證組織的認(rèn)證資格 無需再進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核 審定 應(yīng)對(duì)任何可能導(dǎo)致暫停和撤銷認(rèn)證的不符合或其他情況做出規(guī)定 有管理規(guī)定 要求審核組長(zhǎng)報(bào)告 是否 需要進(jìn)行獨(dú)立復(fù)核 審定再做保持認(rèn)證結(jié)論的情況 認(rèn)證機(jī)構(gòu)有正式安排 由具備能力的人員對(duì)監(jiān)督審核活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)視 4 1 6監(jiān)督審核的報(bào)告和結(jié)論 報(bào)告應(yīng)說明體系持續(xù)滿足認(rèn)證準(zhǔn)則的情況及對(duì)以以往不符合糾正措施驗(yàn)證的結(jié)果 監(jiān)督審核結(jié)論 建議確認(rèn)認(rèn)證證書有效 推薦保持認(rèn)證資格 建議暫停認(rèn)證資格 建議撤銷認(rèn)證證書 暫停 撤銷和縮小認(rèn)證范圍縮小認(rèn)證范圍 當(dāng)獲證組織管理體系覆蓋范圍內(nèi)的某 某些 部分已不具備認(rèn)證條件 或覆蓋范圍內(nèi)的某 某些 產(chǎn)品 過程或活動(dòng)已不存在 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)縮小其的認(rèn)證范圍 認(rèn)證暫?？赡軐?dǎo)致認(rèn)證暫停的情況 對(duì)管理體系進(jìn)行了更改且影響到了認(rèn)證注冊(cè)資格 達(dá)不到 規(guī)定要求 但尚未達(dá)到撤銷認(rèn)證的程度 違反認(rèn)證標(biāo)志 證書的使用規(guī)則 造成不良影響 不能按照規(guī)定要求接受監(jiān)督審核 注 多數(shù)情況下 暫停將不超過6個(gè)月 暫停由認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出并做出決定 認(rèn)證撤銷可能導(dǎo)致認(rèn)證撤銷的情況 未能在暫停期內(nèi)采取有效措施糾正不符合 監(jiān)督審核或其它時(shí)機(jī) 發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合或造成重大環(huán)境事故 造成嚴(yán)重環(huán)境影響 其他嚴(yán)重違反認(rèn)證協(xié)議的情況 注 認(rèn)證撤銷由認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出并做出決定 注銷 對(duì)認(rèn)證資格的一種處理方式 由認(rèn)證證書持有者提出申請(qǐng) 由認(rèn)證機(jī)構(gòu)辦理相關(guān)的注銷手續(xù) 第二節(jié)再認(rèn)證 4 2 1再認(rèn)證審核的目的 確認(rèn)體系在整體上是否持續(xù)符合 標(biāo)準(zhǔn) 和認(rèn)證要求 體系是否保持了全面的持續(xù)有效 確認(rèn)認(rèn)證范圍的持續(xù)相關(guān)性和適宜性 4 2 2再認(rèn)證審核的要求 在認(rèn)證周期內(nèi)實(shí)施 三年認(rèn)證周期 對(duì)完整體系的審核 審核范圍應(yīng)覆蓋整個(gè)管理體系的運(yùn)作范圍 新認(rèn)證周期啟動(dòng)的審核活動(dòng) 當(dāng)獲證組織或管理體系的運(yùn)作環(huán)境有重大變更時(shí) 可能需要有第一階段審核 多場(chǎng)所或依據(jù)多體系標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證時(shí) 應(yīng)確?，F(xiàn)場(chǎng)審核有足夠的覆蓋范圍 審核時(shí)間通常少于初次審核 2 3 延續(xù)認(rèn)證資格的審核 4 2 3再認(rèn)證審核的內(nèi)容 包括標(biāo)準(zhǔn)的所有要素和體系覆蓋范圍內(nèi)的所有部門 場(chǎng)所和活動(dòng) 再認(rèn)證審核還應(yīng)關(guān)注下列內(nèi)容 管理體系是否得到了持續(xù) 有效的實(shí)施和保持 識(shí)別影響體系符合性的變更 了解變更后管理體系的完整性 符合性和有效性 管理體系的監(jiān)視測(cè)量和改進(jìn)機(jī)制的運(yùn)作及有效性 管理體系的運(yùn)行是否使重要環(huán)境因素及其環(huán)境影響得到有效控制 是否促進(jìn)了方針 目標(biāo)和績(jī)效的實(shí)現(xiàn) 其他 如認(rèn)證標(biāo)志 證書的使用 相關(guān)方的投訴情況等 4 2 4再認(rèn)證審核的結(jié)論和報(bào)告 再認(rèn)證發(fā)現(xiàn)的不符合如未有效糾正 應(yīng)縮小其認(rèn)證范圍 或暫緩?fù)扑]或不推薦認(rèn)證 注冊(cè) 再認(rèn)證審核結(jié)論和報(bào)告原則上與初次審核第二階段相同 注 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)再認(rèn)證審核的結(jié)果 以及認(rèn)證周期內(nèi)的體系評(píng)價(jià)結(jié)果和獲取的其它相關(guān)信息 做出再認(rèn)證決定 第三節(jié)特殊審核 特殊審核指 擴(kuò)大認(rèn)證范圍 對(duì)投訴的調(diào)查 對(duì)變更的回應(yīng) 對(duì)被暫停的獲證組織的跟蹤等審核活動(dòng) 4 3 1擴(kuò)大認(rèn)證范圍 對(duì)于已獲認(rèn)證的組織 認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)擴(kuò)大認(rèn)證范圍的申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審 確定和實(shí)施必要的審核活動(dòng) 做出是否可予擴(kuò)大的決定 可以和監(jiān)督審核同時(shí)進(jìn)行 產(chǎn)品 活動(dòng)的擴(kuò)大 組織范圍的擴(kuò)大 地域或場(chǎng)所的擴(kuò)大等 審核活動(dòng)通常包括 申請(qǐng)?jiān)u審 文件審核 現(xiàn)場(chǎng)審核 擴(kuò)大認(rèn)證的決定和認(rèn)證證書的換發(fā) 4 3 2提前較短時(shí)間通知的審核 當(dāng)認(rèn)證的有效性可能受到威脅 存在較大認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)時(shí)進(jìn)行的 非例行 的審核 調(diào)查和處理對(duì)獲證組織的投訴 了解和處理獲證組織的變更信息 對(duì)被暫停認(rèn)證的組織進(jìn)行跟蹤等情況下