2020年期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》全真模擬試卷C卷.doc

?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準考證號 ………密……….…………封…………………線…………………內(nèi)……..………………不……………………. 準…………………答…. …………題… 2020年期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》全真模擬試卷C卷 考試須知： 1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、會員制期貨交易所會員大會有（ ）以上會員參加方為有效。 A、1/2 B、1/3 C、2/3 D、3/4 2、某期貨交易所為了擴大規(guī)模，增強其在國內(nèi)的知名度，準備在外地設(shè)立一分所，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法正確的是（ ）。 A、必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準 B、必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案 C、只需向工商行政管理部門登記即可，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會批準 D、只需向工商行政管理部門登記即可，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會備案 3、經(jīng)紀公司在為客戶開立帳戶前，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（ ） A、《經(jīng)紀合同》 B、《經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)則》 C、《交易所交易規(guī)則》 D、《交易風(fēng)險說明書》 4、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對（ ）的從業(yè)人員提出的。 A、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu) B、期貨公司 C、期貨投資咨詢機構(gòu) D、中國期貨業(yè)協(xié)會 5、宋體下列關(guān)于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的說法，正確的有（ ）。 A、高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效 B、高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告 C、經(jīng)紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案 D、期貨經(jīng)紀公司法定代表人不能履行職務(wù)時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行 6、宋體2008年A期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準備金是（ ）。 A、500萬元 B、400萬元 C、300萬元 D、200萬元 7、關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀公司的條件，下列說法錯誤的是（ ） A、注冊資本最低限額為人民幣2000萬元 B、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有從業(yè)資格 C、有具備任職資格的高級管理人員 D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu) 8、完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是（ ）。 A、中金所 B、期貨公司 C、證券公司 D、證監(jiān)會 9、根據(jù)我國《刑法》的規(guī)定，期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還的，或者雖未超過3個月，但數(shù)額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的，處3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的構(gòu)成（ ）。 A、盜竊罪 B、貪污罪 C、挪用資金罪 D、職務(wù)侵占罪 10、具有從事期貨業(yè)務(wù)（ ）以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。 A、3年 B、5年 C、8年 D、10年 11、投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀會員對其提交材料審核后報（ ）審批。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、期貨交易所 C、中國證監(jiān)會 D、期貨交易所會員大會 12、（ ）不符合《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》中對一般單位客戶開立交易編碼的標準。 A、經(jīng)濟實力 B、產(chǎn)品認知能力 C、風(fēng)險控制能力 D、身體狀況 13、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、（ ）、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風(fēng)險調(diào)整。 A、流動性 B、流動資產(chǎn) C、凈資本 D、流動負債 14、期貨公司及其營業(yè)部的許可證由（ ）統(tǒng)一印制。 A、國務(wù)院 B、期貨交易所 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、中國證監(jiān)會 15、申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣（ ）元。 A、3000萬 B、5000萬 C、1億 D、10億元 16、股東出資中貨幣出資比例不得低于（ ）。 A、50% B、60% C、75% D、85% 17、期貨交易所不需要編制并及時公布（ ）。 A、日報表 B、周報表 C、月報表 D、年報表 18、如果中國工商銀行擬從事期貨交易融資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由（ ）批準。 A、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu) B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、中國銀行業(yè)協(xié)會 19、宋體申請設(shè)立期貨公司，主要股東以及實際控制人最近（ ）無重大違法違規(guī)記錄。 A、1年 B、2年 C、3年 D、5年 20、下列不屬于期貨交易所特性的是（ ）。 A、高度分散化 B、高度嚴密性 C、高度組織化 D、高度規(guī)范化 21、宋體證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有（ ）名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。 A、2 B、3 C、4 D、5 22、期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格（ ）。 A、3個月至6個月 B、6個月至12個月 C、1年 D、2年 23、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報（ ）備案。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、本交易所會員大會 C、本交易所理事會 D、中國證監(jiān)會 24、宋體期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會有關(guān)規(guī)定和《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》的要求，評估投資者的產(chǎn)品認知水平和（ ）。 A、違約風(fēng)險 B、風(fēng)險承受能力 C、婚姻狀況 D、未來收入 25、按照風(fēng)險監(jiān)管指標標準，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（ ）。 A、100％ B、120％ C、125％ D、150％ 26、期貨交易所應(yīng)當(dāng)（ ）向監(jiān)控中心核對客戶資料。 A、隨時 B、不定期 C、隨機 D、定期 27、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，申請日前（ ）個月風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準。 A、1 B、2 C、3 D、6 28、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣（ ）萬元。 A、5000 B、6000 C、4000 D、3000 29、以下關(guān)于期貨的結(jié)算說法錯誤的是（ ）。 A、期貨的結(jié)算實行每日盯市制度，即客戶以開倉后，當(dāng)天的盈虧是將交易所結(jié)算價與客戶開倉價比較的結(jié)果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價與當(dāng)天結(jié)算價比較的結(jié)果 B、客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出 C、期貨的結(jié)算實行每日結(jié)算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當(dāng)客戶處于盈利狀態(tài)時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額，則客戶可以將超過部分提現(xiàn);當(dāng)處于虧損狀態(tài)時，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉 D、客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差 30、金融期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括（ ）。 A、基金管理公司期貨從業(yè)資格考試真題答案 B、合格境外機構(gòu)投資者 C、證券公司 D、外資企業(yè) 31、在我國，期貨交易所會員大會由（ ）召集，一般情況下每年召開一次。 A、董事會 B、理事會 C、總經(jīng)理 D、理事長　　 32、宋體期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（ ）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。 A、3日 B、5日 C、7日 D、10日 33、公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起（ ）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。 A、3日 B、7日 C、10日 D、15日 34、下列行為中，不構(gòu)成期貨公司欺詐客戶行為的是（ ）。 A、與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書 B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員 C、挪用客戶保證金 D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險 35、期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)（ ）反映會員保證金的變動情況。 A、真實、準確、完整地 B、真實、及時、完整地 C、準確、及時、完整地 D、真實、公開、完整地 36、在一個正向市場上，賣出套期保值，隨著基差的縮小，那么結(jié)果會是（ ）。 A、得到部分的保護 B、盈虧相抵 C、沒有任何的效果 D、得到全部的保護 37、會員制期貨交易所會員享有（ ）的權(quán)利。 A、執(zhí)行會員大會、理事會決議 B、按照交易規(guī)則行使申訴權(quán) C、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格 D、遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策 38、我國期貨交易所會員必須是（ ）。 A、事業(yè)單位 B、自然人 C、境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織 D、境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織 39、關(guān)于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能論述不正確的是（ ）。 A、期貨價格與現(xiàn)貨價格的走勢基本一致并逐漸趨同 B、期貨價格成為世界各地現(xiàn)貨成交價的基礎(chǔ) C、期貨價格克服了分散、局部的市場價格在時間上和空間上的局限性，具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點 D、期貨價格時時刻刻都能準確地反映市場的供求關(guān)系 40、證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。 A、1個工作日 B、2個工作日 C、3個工作日 D、5個工作日 41、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的原則傳遞客戶交易指令。 A、時間優(yōu)先 B、會員等級優(yōu)先 C、交易價格優(yōu)先 D、交易量優(yōu)先 42、國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（ ）的原則，嚴格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。 A、套期保值 B、誠實信用 C、公平公正 D、差價交易 43、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由（ ）承擔(dān)。 A、期貨交易所 B、該會員 C、期貨交易所和該會員按比例 D、期貨交易所和該會員共同連帶 44、關(guān)于期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，下列表述不正確的是（ ）。 A、具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為 B、不得以本人或者他人名義從事期貨交易 C、向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，不得對客戶作出營利保證 D、堅持客戶利益高于一切的原則 45、宋體期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)委派（ ）進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。 A、客戶代表 B、公司的交易部經(jīng)理 C、公司的運作部經(jīng)理 D、出市代表 46、宋體芝加哥期貨交易所（CBOT）的利率期貨交易以（ ）交易為主。 A、歐洲美元期貨 B、歐洲中長期國債期貨 C、美國中長期國債期貨 D、美國短期國債期貨 47、期貨公司會員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和（ ）的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估。 A、中國證監(jiān)會 B、中國期貨業(yè)協(xié)會 C、中國銀監(jiān)會 D、中國人民銀行 48、宋體期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（ ）。 A、20萬元 B、50萬元 C、80萬元 D、100萬元 49、目前，我國期貨交易所期貨結(jié)算機構(gòu)采用的組織方式是（ ）。 A、作為某一交易所內(nèi)部機構(gòu)的結(jié)算機構(gòu)26 B、附屬于某一交易所的相對獨立的結(jié)算機構(gòu) C、由政府出面組建的具有監(jiān)管職能的結(jié)算機構(gòu) D、由多家交易所和實力較強的金融機構(gòu)出資組成一家獨立的結(jié)算公司 50、關(guān)于期貨交易行為的客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確時，下列說法中不正確的是（ ）。 A、沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效 B、沒有品種的，期貨公司可以拒絕 C、沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價成交 D、沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易 51、宋體1882年CBOT允許（ ），大大增加了期貨市場的流動性。 A、會員入場交易 B、全權(quán)會員代理非會員交易 C、結(jié)算公司介入 D、以對沖合約的方式了結(jié)持倉 52、期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標準的，應(yīng)當(dāng)在（ ）報告中國證監(jiān)會。 A、調(diào)整前 B、調(diào)整前3日內(nèi) C、調(diào)整后 D、調(diào)整后3日內(nèi) 53、期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的（ ）或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他交易場所進行。 A、期貨交易所 B、期貨公司 C、證券交易所 D、證券公司 54、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同（ ）制定。 A、國務(wù)院財政部門 B、國務(wù)院稅務(wù)部門 C、國務(wù)院商務(wù)部門 D、國務(wù)院期審計部門 55、（ ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。 A、《期貨高管人員任職資格管理辦法》 B、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》 C、《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》 D、《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)范》 56、如果美國30年期國債期貨目前市價為98-30，若行情往下跌至96-10，客戶就想賣出，但賣價不能低于96-08，則客戶應(yīng)以（ ）來下單。 A、止損買單 B、止損賣單 C、止損限價買單 D、止損限價賣單 57、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員（ ），限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。 A、資信和業(yè)務(wù)開展情況 B、收入規(guī)模 C、人員情況 D、盈利情況 58、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送（ ）。 A、中國證監(jiān)會和財政部 B、財務(wù)部 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、期貨交易所 59、期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式，由（ ）制定。 A、證券公司 B、期貨公司 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、期貨交易所 60、會員制期貨交易所的會員大會由（ ）召集。 A、理事會 B、理事長 C、董事會 D、1/3以上會員 61、某投機者預(yù)測2月份銅期貨價格會下降，于是以65000元/噸的價格賣出1手銅合約。但此后價格上漲到65300元/噸，該投資者繼續(xù)以此價格賣出1手銅合約，則當(dāng)價格變?yōu)椋? ）時，將2手銅合約平倉可以盈虧平衡（忽略手續(xù)費和其他費用不計）。 A、65100元/噸 B、65150元/噸 C、65200元/噸 D、65350元/噸 62、期貨經(jīng)紀公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。 A、營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù) B、股東大會決定解散 C、破產(chǎn) D、因合并或者分立需要解散 63、某套利者在7月1日同時買入9月份并賣出11月份大豆期貨合約，價格分別為595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假設(shè)到了8月1日，9月份和11月份的合約價格為568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，請問兩個合約之間的價差是如何變化的?（ ） A、擴大 B、縮小 C、不變 D、無法判斷 64、期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（ ）個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。 A、3 B、5 C、7 D、10 65、宋體證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的（ ）。 A、50％ B、70％ C、120％ D、150％ 66、任何單位或者個人不得違規(guī)使用（ ）進行期貨交易。 A、信貸資金、自有資金 B、信貸資金、經(jīng)營利潤 C、信貸資金、財政資金 D、經(jīng)營利潤、自有資金 67、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的規(guī)定，除（ ）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。 A、中國證監(jiān)會 B、所在期貨經(jīng)營機構(gòu) C、所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D、中國期貨業(yè)協(xié)會 68、申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時提交（ ）對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認證文件。 A、外交部 B、公證機構(gòu) C、國務(wù)院教育行政部門 D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) 69、由于交易對手不履行履約責(zé)任而導(dǎo)致的風(fēng)險屬于（ ）。 A、市場風(fēng)險 B、信用風(fēng)險 C、流動性風(fēng)險 D、法律風(fēng)險 70、在正向市場上，如果近期供給量增加，需求減少，則跨期套利交易者應(yīng)該進行（ ）。 A、買人近期月份合約的同時賣出遠期月份合約 B、買入近期月份合約的同時買人遠期月份合約 C、賣出近期月份合約的同時賣出遠期月份合約 D、賣出近期月份合約的同時買入遠期月份合約 71、協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予警告、公開通報批評紀律處分，暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，（ ）。 A、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在1年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 B、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 C、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 D、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在6年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 72、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，理事會可以根據(jù)需要設(shè)立專門委員會。各專門委員會對____負責(zé)，其職責(zé)任期和人員組成等事項由____規(guī)定。（ ） A、理事會;會員大會 B、會員大會;會員大會 C、理事會;理事會 D、會員大會;理事會 73、某投機者于某日買入8手銅期貨合約，一天后他將頭寸平倉了結(jié)，則該投資者屬于（ ）。 A、長線交易者 B、短線交易者 C、中線交易者 D、當(dāng)日交易者 74、如果期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，但是按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定履行了報告義務(wù)的，（ ）行政處罰。 A、可以從輕、減輕 B、應(yīng)當(dāng)從輕、減輕 C、可以從輕、減輕或者免于 D、應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或者免于 75、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（ ）后為客戶提供交易結(jié)算報告。 A、每周交易閉市 B、每年財務(wù)結(jié)算 C、每次交易完成 D、每日交易閉市 76、漲跌停板是指合約在（ ）個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。 A、1 B、2 C、3 D、6 77、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）批準。 A、中國保監(jiān)會 B、中國銀監(jiān)會 C、中國證監(jiān)會 D、人民銀行 78、下列屬于期貨公司的風(fēng)險的是（ ）。 A、交易所的風(fēng)險管理制度不健全或執(zhí)行風(fēng)險管理制度不嚴 B、客戶資信狀況惡化、客戶違規(guī)行為產(chǎn)生的風(fēng)險 C、客戶投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風(fēng)險 D、對期貨市場監(jiān)管不力、法制不健全 79、期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（ ）工作日內(nèi)向協(xié)會報告。 A、3個 B、5個 C、7個 D、10個 80、政治因素、經(jīng)濟因素和社會因素等變化的風(fēng)險屬于（ ）。 A、可控風(fēng)險 B、不可控風(fēng)險 C、代理風(fēng)險 D、交易風(fēng)險 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、宋體期貨公司首席風(fēng)險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的上一年度全面工作報告的內(nèi)容包括（ ） A、期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況 B、期貨公司內(nèi)部控制狀況 C、首席風(fēng)險官所做的盡職調(diào)查 D、首席風(fēng)險官提出的整改意見 2、宋體期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，詳細說明（ ） A、原因 B、對公司的影響 C、解決問題的具體措施和期限 D、還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報告 3、宋體在我國，交割倉庫不得有（ ）行為。 A、出具虛假倉單 B、違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫 C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D、參與期貨交易 4、宋體下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯誤的有（ ） A、期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi) B、期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi) C、客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放 D、期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi) 5、下列選項中，應(yīng)當(dāng)認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（ ） A、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定 B、沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的 C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 D、不以真實身份從事期貨交易的 6、保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障金的（ ）報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。 A、籌集 B、管理 C、使用 D、監(jiān)督 7、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法承擔(dān)的法律責(zé)任是（ ） A、責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款 B、沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款 C、情節(jié)嚴重的，暫停其境外期貨交易 D、對單位直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款 8、以下選項中適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的從業(yè)人員有（ ） A、期貨交易所結(jié)算部總監(jiān) B、期貨投資咨詢機構(gòu)的咨詢師 C、期貨公司總經(jīng)理 D、期貨保證金存管銀行負責(zé)保證金業(yè)務(wù)的負責(zé)人 9、在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（ ）向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。 A、期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司 B、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶 C、違約客戶 D、交割倉庫代違約方 10、宋體參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（ ） A、年滿18周歲 B、具有完全民事行為能力 C、具有大專以上文化程度 D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件 11、關(guān)于期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標標準錯誤的說法有：（ ） A、凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣600萬元; B、流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%; C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40% D、凈資本不得低于人民幣3000萬元。 12、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標準和指引（ ） A、制定投資者適當(dāng)性標準的實施方案 B、建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度 C、完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工 D、加強責(zé)任追究 13、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料包括（ ） A、申請書 B、關(guān)于變更法定代表人的決議文件 C、擬任法定代表人任職資格證明 D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料 14、下列說法錯誤的是：（ ） A、持證企業(yè)境外業(yè)務(wù)保證金帳戶只限開立一個 B、持證企業(yè)境內(nèi)外匯專戶的戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握 C、每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，到國家外匯局辦理登記手續(xù) D、持證企業(yè)對交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應(yīng)當(dāng)經(jīng)境外經(jīng)紀機構(gòu)確認后報中國證監(jiān)會備案 15、宋體期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（ ） A、參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán) C、聯(lián)名提議召開會員大會 D、按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格 16、人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位，（ ）。 A、可依法停止該會員交易席位的使用 B、應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格 C、不得停止該會員交易席位的使用 D、人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位 17、期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的（ ）等情況，認真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。 A、身份 B、財務(wù)狀況 C、投資經(jīng)驗 D、愛好 18、宋體（ ）應(yīng)當(dāng)按照《期貨交易所管理辦法》和期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的規(guī)定行使結(jié)算會員的權(quán)利，履行結(jié)算會員的義務(wù)。 A、全面結(jié)算會員期貨公司 B、交易結(jié)算會員期貨公司 C、特別結(jié)算會員期貨公司 D、一般結(jié)算會員期貨公司 19、根據(jù)《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)期貨經(jīng)紀公司基本業(yè)務(wù)的敘述中，正確的有：（ ） A、期貨經(jīng)紀公司在為投資者開戶前，應(yīng)當(dāng)向其出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，由投資者簽字確認了解其內(nèi)容 B、期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令 C、期貨經(jīng)紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調(diào)處理 D、期貨經(jīng)紀公司的財務(wù)會計工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進行 20、下列哪些情況提交的教育證明．應(yīng)當(dāng)同時提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認證文件?（ ） A、申請人提交境外大學(xué)文憑 B、申請人提交高等教育機構(gòu)學(xué)位證書文憑 C、申請人提交高等教育文憑 D、申請人提交非學(xué)歷教育文憑 21、宋體下列屬于經(jīng)紀公司禁止性交易行為的是（ ） A、向客戶作獲利保證 B、與客戶約定分享利益 C、將受托業(yè)務(wù)進行轉(zhuǎn)委托 D、接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù) 22、首席風(fēng)險官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)（ ） A、參加或列席與其履職相關(guān)的會議 B、查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料 C、了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況 D、否決期貨公司董事會決議 23、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)包括：（ ） A、期貨經(jīng)紀公司 B、期貨交易廳 C、持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè) D、期貨咨詢機構(gòu) 24、期貨交易所向會員收取的保證金，不得（ ） A、查封 B、凍結(jié) C、扣劃 D、強制執(zhí)行 25、宋體我國期貨經(jīng)紀公司目前可以申請從事期貨（ ）業(yè)務(wù)。 A、投資基金 B、經(jīng)紀業(yè)務(wù) C、咨詢、培訓(xùn) D、自營 26、證券公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的原則，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。 A、自律 B、合規(guī) C、內(nèi)部控制 D、審慎經(jīng)營 27、宋體在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內(nèi)容有（ ） A、與會員資格相應(yīng)的會員資格費 B、與會員資格相應(yīng)的會員交易席位 C、應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格 D、不得停止該會員交易席位的使用 28、經(jīng)紀公司要建立嚴密的會計控制系統(tǒng)。會計控制系統(tǒng)的建立要遵循（ ）原則。 A、規(guī)范化 B、程序化 C、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約 D、帳務(wù)核對相符 29、中國期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下（ ）情況的，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請。 A、客戶資料不符合實名制要求 B、客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確 C、客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷 D、客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整 30、期貨經(jīng)紀公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（ ）條件。 A、申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為 B、擬設(shè)營業(yè)部的負責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格 C、擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施 D、期貨經(jīng)紀公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度 31、期貨公司的高級管理人員出現(xiàn)（ ）情形的，期貨公司不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。 A、近1年內(nèi)存在不良信用記錄 B、近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款 C、因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查 D、近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰 32、從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：（ ） A、人民幣9000萬元 B、客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6% C、人民幣3000萬元 D、其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6% 33、下列（ ）情形，經(jīng)紀公司可以解除與投資者的《經(jīng)紀合同》，對投資者帳戶進行清算并予以銷戶。 A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的 B、自然人投資者被法院宣告失蹤的 C、投資者被法院宣告進入破產(chǎn)程序的 D、經(jīng)紀公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形 34、在我國，交割倉庫不得有的行為包括（ ） A、出具虛假倉單 B、違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫 C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D、違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易 35、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表包括（ ） A、風(fēng)險監(jiān)管指標匯總表 B、凈資本計算表 C、客戶權(quán)益變動表 D、客戶分離資產(chǎn)報表 36、申請期貨公司獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（ ） A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗 B、具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱 C、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位 D、通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試，有履行職責(zé)所必需的時間和精力 37、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告下列事項:（ ） A、非結(jié)算會員名單及其變化情況; B、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況; C、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況; D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。 38、期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險管理制度，（ ） A、保證金制度 B、當(dāng)日無負債結(jié)算制度 C、漲跌停板制度 D、風(fēng)險準備金制度 39、宋體全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議，包括下列內(nèi)容：（ ） A、保證金標準 B、結(jié)算流程 C、協(xié)議變更和解除 D、爭議處理方式 40、期貨公司（ ）應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。 A、監(jiān)事會主席 B、經(jīng)理層人員 C、董事長 D、取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、（ ）首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。 A、對 B、錯 2、（ ）期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預(yù)測信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實、準確。 A、對 B、錯 3、（ ）期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。 A、對 B、錯 4、（ ）申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。 A、對 B、錯 5、（ ）期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準備。 A、對 B、錯 6、（ ）期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。 A、對 B、錯 7、（ ）中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。 A、對 B、錯 8、（ ）期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)兼顧期貨公司和客戶利益。 A、對 B、錯 9、（ ）全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)為其所有非結(jié)算會員開立一個內(nèi)部專門帳戶。 A、對 B、錯 10、（ ）證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進行期貨交易。 A、對 B、錯 11、（ ）期貨交易所認為市場中多頭或者空頭實施逼倉行為，有違市場公平，可以限制實物交割總量。 A、對 B、錯 12、（ ）監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫，根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。 A、對 B、錯 13、（ ）保障基金后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的千分之三繳納。 A、對 B、錯 14、（ ）證券公司可接受委托，代客戶下達交易指令，利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，代客戶接收、保管或者修改交易密碼。 A、對 B、錯 15、（ ）取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準。 A、對 B、錯 16、（ ）期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，中級人民法院根據(jù)需要還可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。 A、對 B、錯 17、（ ）期貨公司首席風(fēng)險官因故暫時不能履行職責(zé)的，可以授權(quán)他人代為履行職責(zé)。 A、對 B、錯 18、（ ）期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。 A、對 B、錯 19、（ ）保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國證監(jiān)會。 A、對 B、錯 20、（ ）根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。 A、對 B、錯 第 17 頁 共 17 頁 參考答案 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、C 2、A 3、參考答案：D 4、B 5、參考答案[C] 6、B 7、參考答案：A 8、B 9、C 10、D 11、B 12、D 13、 參考答案[A] 14、D 15、 參考答案[B] 16、D 17、A 18、A 19、參考答案[C] 20、A 21、D 22、B 23、 參考答案[D] 24、B 25、【答案】D 26、【答案】D 27、【答案】B 28、D 29、D 30、D 31、參考答案[B] 32、答案D。 33、C 34、B 35、A 36、D 37、C 38、D 39、D 40、B 41、A 42、A 43、答案：B 44、D 45、D 46、C 47、B 48、B 49、A 50、A 51、D 52、A 53、A 54、A 55、B 56、D 57、A 58、A 59、【答案】C 60、A 61、B 62、C 63、B 64、答案：D 65、D 66、C 67、B 68、C 69、B 70、D 71、B 72、C 73、B 74、C 75、D 76、A 77、參考答案[C] 78、B 79、D 80、B 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、ABCD 2、 答案：[ABCD] 3、ABCD 4、答案ABD。 5、答案．ABC 6、答案ABC。 7、答案ACD。 8、答案BC。 9、【答案】A,B 10、參考答案：[ABD] 11、答案：[AD] 12、答案ABCD 13、答案ABCD。 14、參考答案：A、B、C 15、參考答案[ACD] 16、【答案】B,C,D 17、【答案】A,B,C 18、答案：[ABC ] 19、參考答案：[AD] 20、【答案】A,B,C,D 21、參考答案：A、B、C、D 22、 參考答案[ABC] 23、參考答案：[ABCD] 24、答案ABCD。 25、參考答案[BC] 26、【答案】B,D 27、參考答案[ABCD] 28、參考答案：A、B、C、D 29、【答案】A,B,D 30、參考答案[BCD] 31、答案ABCD。 32、 [AB] 33、參考答案：A、C、D 34、答案ABCD。 35、答案ABCD。 36、【答案】A,B,C,D 37、答案：[ABCD] 38、參考答案[ABCD] 39、參考答案[ABCD] 40、答案ABCD。 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、A 2、B 3、B 4、B 5、A 6、A 7、B 8、B 9、B 10、A 11、B 12、A 13、B 14、B 15、B 16、B 17、B 18、A 19、B 20、B