2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》強(qiáng)化訓(xùn)練試卷B卷 含答案.doc

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?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準(zhǔn)考證號(hào) ………密……….…………封…………………線…………………內(nèi)……..………………不……………………. 準(zhǔn)…………………答…. …………題… 2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》強(qiáng)化訓(xùn)練試卷B卷 含答案 考試須知： 1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。 3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每（ ）開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。 A、月 B、季 C、半年 D、年 2、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（ ）備案。 A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B、本交易所會(huì)員大會(huì) C、本交易所理事會(huì) D、中國(guó)證監(jiān)會(huì) 3、在我國(guó)，對(duì)期貨交易實(shí)施行業(yè)自律管理的機(jī)構(gòu)是（ ）。 A、中國(guó)證監(jiān)會(huì) B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C、期貨交易所 D、期貨公司 4、當(dāng)期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時(shí)，期貨交易所可以采用的措施是（ ）。 A、暫停交易 B、調(diào)整漲跌停板幅度 C、降低保證金比例 D、按一定原則平倉(cāng) 5、申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交（ ）對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。 A、外交部 B、公證機(jī)構(gòu) C、國(guó)務(wù)院教育行政部門 D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 6、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（ ）工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。 A、2個(gè) B、3個(gè) C、5個(gè) D、7個(gè) 7、公司制期貨交易所采用（ ）的組織形式。 A、無(wú)限責(zé)任公司 B、有限責(zé)任公司 C、股份有限公司 D、合伙制公司 8、甲期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶李某的委托，以自己的名義為李某進(jìn)行期貨交易，該交易結(jié)果應(yīng)當(dāng)由（ ）承擔(dān)。 A、李某 B、甲期貨公司 C、期貨交易所 D、甲期貨公司和李某 9、宋體1972年5月，芝加哥商業(yè)交易所（CME）推出（ ）交易。 A、股指期貨 B、利率期貨 C、股票期貨 D、外匯期貨 10、（ ）不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。 A、全面結(jié)算會(huì)員 B、特別結(jié)算會(huì)員 C、交易結(jié)算會(huì)員 D、普通結(jié)算會(huì)員 11、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。 A、中國(guó)保監(jiān)會(huì) B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C、中國(guó)證監(jiān)會(huì) D、人民銀行 12、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（ ）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 A、3日 B、5日 C、10日 D、15日 13、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，（ ）風(fēng)險(xiǎn)管理要求。 A、不得提高 B、不得降低 C、申報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定降低或者提高 D、由期貨公司自主決定降低或者提高 14、完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是（ ）。 A、中金所 B、期貨公司 C、證券公司 D、證監(jiān)會(huì) 15、期貨經(jīng)紀(jì)公司因（ ）情形解散的，不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。 A、營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù) B、股東大會(huì)決定解散 C、破產(chǎn) D、因合并或者分立需要解散 16、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前（ ）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。 A、1個(gè)月 B、2個(gè)月 C、6個(gè)月 D、1年 17、期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。下列說法錯(cuò)誤的是（ ）。 A、交割倉(cāng)庫(kù)不得出具倉(cāng)單 B、交割倉(cāng)庫(kù)不得限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù) C、交割倉(cāng)庫(kù)不得泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D、交割倉(cāng)庫(kù)不得違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易 18、金融期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括（ ）。 A、基金管理公司期貨從業(yè)資格考試真題答案 B、合格境外機(jī)構(gòu)投資者 C、證券公司 D、外資企業(yè) 19、期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足（ ）的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。 A、交易 B、結(jié)算 C、交易和結(jié)算 D、期貨保證金安全存管監(jiān)控 20、下列不屬于客戶下達(dá)的交易指令中必須包括的事項(xiàng)是（ ）。 A、品種 B、數(shù)量 C、成交價(jià)格 D、買賣方向 21、以下關(guān)于我國(guó)期貨交易所的表述不正確的是（ ）。 A、交易所自身并不參與期貨交易 B、會(huì)員制交易所是非營(yíng)利性機(jī)構(gòu) C、交易所參與期貨價(jià)格的形成 D、交易所負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)合約、安排合約上市 22、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易的時(shí)間不得超過____個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至____個(gè)交易日。（ ） A、15;15 B、15;30 C、30;45 D、30;60 23、會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（ ）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。 A、問責(zé)追究 B、責(zé)任追究 C、刑事責(zé)任 D、民事責(zé)任 24、芝加哥期貨交易所成立之初，采用簽訂（ ）的交易方式。 A、遠(yuǎn)期合約 B、期貨合約 C、互換合約 D、期權(quán)合約 25、宋體期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)有關(guān)規(guī)定和《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》的要求，評(píng)估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和（ ）。 A、違約風(fēng)險(xiǎn) B、風(fēng)險(xiǎn)承受能力 C、婚姻狀況 D、未來(lái)收入 26、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（ ）1二作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估。 A、5個(gè) B、7個(gè) C、10個(gè) D、15個(gè) 27、期貨交易實(shí)行客戶交易編碼制度。會(huì)員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守（ ）制度，不得混碼交易。 A、一戶一碼 B、一戶多碼 C、多戶一碼 D、多戶多碼 28、若美國(guó)ISM采購(gòu)經(jīng)理人指數(shù)高于50%，則生產(chǎn)活動(dòng)在____，若指數(shù)低于43%，則表明經(jīng)濟(jì)有____的傾向。（ ） A、收縮；衰退 B、收縮；繁榮 C、擴(kuò)張；繁榮 D、擴(kuò)張；衰退 29、宋體芝加哥期貨交易所（CBOT）的利率期貨交易以（ ）交易為主。 A、歐洲美元期貨 B、歐洲中長(zhǎng)期國(guó)債期貨 C、美國(guó)中長(zhǎng)期國(guó)債期貨 D、美國(guó)短期國(guó)債期貨 30、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到（ ）的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%，且不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。 A、3% B、5% C、7% D、10% 31、客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（ ）。 A、相互混合、統(tǒng)一管理 B、相互獨(dú)立、分級(jí)管理 C、相互獨(dú)立、分別管理 D、相互混合、分級(jí)管理 32、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于（ ）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。 A、接到注銷申請(qǐng)的三天內(nèi) B、接到申請(qǐng)的次日 C、接到注銷申請(qǐng)的一周內(nèi) D、當(dāng)日 33、某套利者在7月1日同時(shí)買入9月份并賣出11月份大豆期貨合約，價(jià)格分別為595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假設(shè)到了8月1日，9月份和11月份的合約價(jià)格為568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，請(qǐng)問兩個(gè)合約之間的價(jià)差是如何變化的?（ ） A、擴(kuò)大 B、縮小 C、不變 D、無(wú)法判斷 34、期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在（ ）報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 A、調(diào)整前 B、調(diào)整前3日內(nèi) C、調(diào)整后 D、調(diào)整后3日內(nèi) 35、經(jīng)紀(jì)公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，在被調(diào)查期間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（ ），并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作出相應(yīng)處理。 A、暫停其部分業(yè)務(wù) B、注銷其《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》 C、撤銷其經(jīng)紀(jì)資格 D、注銷其《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》 36、《期貨交易管理?xiàng)l例》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行（ ）的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。 A、會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度 B、每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度 C、會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度 D、保證金結(jié)算制度 37、若客戶下達(dá)的交易指令中沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為（ ）有效。 A、當(dāng)日有效 B、三天內(nèi)有效 C、指令未撤銷前有效 D、長(zhǎng)期有效 38、期貨公司不得為知識(shí)測(cè)試評(píng)分低于（ ）分的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。 A、90 B、95 C、85 D、80 39、宋體投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。 A、交易完成15日 B、交易完成30日 C、收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天 D、期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間 40、非結(jié)算會(huì)員向客戶收取的保證金屬于（ ）所有。 A、會(huì)員 B、客戶 C、期貨公司 D、期貨交易所 41、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司（ ）報(bào)告。 A、總經(jīng)理 B、股東大會(huì) C、董事會(huì) D、全體客戶 42、（ ）負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法也由其制定。 A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B、中國(guó)證監(jiān)會(huì) C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 43、期貨公司股東、董事不能越過（ ）直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。 A、總經(jīng)理 B、董事長(zhǎng) C、董事會(huì) D、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì) 44、期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（ ）。 A、10年 B、15年 C、20年 D、25年 45、目前，我國(guó)期貨交易所期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)采用的組織方式是（ ）。 A、作為某一交易所內(nèi)部機(jī)構(gòu)的結(jié)算機(jī)構(gòu)26 B、附屬于某一交易所的相對(duì)獨(dú)立的結(jié)算機(jī)構(gòu) C、由政府出面組建的具有監(jiān)管職能的結(jié)算機(jī)構(gòu) D、由多家交易所和實(shí)力較強(qiáng)的金融機(jī)構(gòu)出資組成一家獨(dú)立的結(jié)算公司 46、具有從事期貨業(yè)務(wù)（ ）以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤? A、3年 B、5年 C、8年 D、10年 47、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（ ）。 A、3000萬(wàn)元 B、5000萬(wàn)元 C、8000萬(wàn)元 D、1億元 48、期貨公司可以在公司董事長(zhǎng)失蹤時(shí)，按照公司章程的規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，但代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過（ ）。 A、2個(gè)月 B、3個(gè)月 C、6個(gè)月 D、12個(gè)月 49、期貨從業(yè)人員的下列行為中不能構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的是（ ）。 A、開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系 B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C、以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶 D、采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大 50、下列關(guān)于期貨交易所的表述，錯(cuò)誤的是（ ）。 A、以營(yíng)利為目的 B、按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理 C、以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任 D、負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免 51、按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，投資者保證金賬戶可用資金余額以（ ）作為計(jì)算依據(jù)。 A、期貨公司對(duì)客戶收取的保證金標(biāo)準(zhǔn) B、交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn) C、交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn) D、結(jié)算會(huì)員對(duì)交易會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn) 52、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是（ ）。 A、身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 B、學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 C、《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》 D、人事部門的鑒定材料 53、宋體證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表等資料，不少于（ ）。 A、1年 B、5年 C、15年 D、20年 54、關(guān)于“基差”，下列說法不正確的是（ ）。 A、基差是期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格的差 B、基差風(fēng)險(xiǎn)源于套期保值者 C、當(dāng)基差減小時(shí)，空頭套期保值者可以忍受損失 D、基差可能為正、負(fù)或零 55、宋體《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議的（ ）。 A、客戶不得開新倉(cāng) B、視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議 C、期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認(rèn) D、視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn) 56、下列圖形中，能夠消除日常價(jià)格運(yùn)動(dòng)中偶然因素引起的不規(guī)則性的是（ ）。 A、K線圖 B、條形圖 C、點(diǎn)數(shù)圖 D、移動(dòng)平均線 57、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（ ）工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。 A、3個(gè) B、5個(gè) C、7個(gè) D、10個(gè) 58、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（ ）內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。 A、3日 B、5日 C、7日 D、15日 59、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（ ）的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。 A、6年 B、3年 C、4年 D、5年 60、在我國(guó)，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行（ ）管理。 A、監(jiān)督 B、自律 C、市場(chǎng) D、計(jì)劃　　 61、下面不屬于技術(shù)分析手段的有（ ）。 A、價(jià)格 B、供給量 C、交易量 D、持倉(cāng)量 62、期貨交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按（ ）繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。 A、每周 B、每月 C、每季度 D、每年　 63、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（ ）批準(zhǔn)。 A、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu) C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、期貨交易所 64、期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派（ ）進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。 A、客戶代表 B、公司的交易部經(jīng)理 C、公司的運(yùn)作部經(jīng)理 D、出市代表 65、我國(guó)期貨交易的交割，由（ ）統(tǒng)一組織進(jìn)行。 A、期貨交易所 B、中央登記結(jié)算中心 C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)結(jié)算中心 D、交割倉(cāng)庫(kù) 66、宋體首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向（ ）提出整改意見。 A、期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人 B、期貨公司董事長(zhǎng)或董事會(huì) C、期貨公司股東大會(huì) D、期貨公司監(jiān)事會(huì) 67、下列關(guān)于期貨業(yè)務(wù)規(guī)則的表述中，錯(cuò)誤的是（ ）。 A、客戶開立賬戶前，應(yīng)簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容 B、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同 C、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》 D、期貨公司對(duì)客戶資料的保存期限不得少于10年 68、首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（ ）向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。 A、7日 B、10日 C、15日 D、30日 69、期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)審議并決定（ ），確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求。 A、客戶保證金安全存管制度 B、人事管理制度 C、財(cái)務(wù)管理制度 D、績(jī)效管理制度 70、期貨公司沒有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)（ ）。 A、侵權(quán)責(zé)任 B、違約責(zé)任 C、侵權(quán)責(zé)任和違約責(zé)任 D、不承擔(dān)責(zé)任 71、保障基金總額達(dá)到（ ）元人民幣，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。 A、1億 B、5億 C、8億 D、10億　 72、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的（ ）在會(huì)議記錄上簽名。 A、理事 B、理事和工作人員 C、理事和記錄員 D、投贊成票的理事 73、某投機(jī)者預(yù)測(cè)2月份銅期貨價(jià)格會(huì)下降，于是以65000元/噸的價(jià)格賣出1手銅合約。但此后價(jià)格上漲到65300元/噸，該投資者繼續(xù)以此價(jià)格賣出1手銅合約，則當(dāng)價(jià)格變?yōu)椋? ）時(shí)，將2手銅合約平倉(cāng)可以盈虧平衡（忽略手續(xù)費(fèi)和其他費(fèi)用不計(jì)）。 A、65100元/噸 B、65150元/噸 C、65200元/噸 D、65350元/噸 74、協(xié)會(huì)對(duì)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予警告、公開通報(bào)批評(píng)紀(jì)律處分，暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月，（ ）。 A、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在1年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng) B、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng) C、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng) D、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在6年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng) 75、在正向市場(chǎng)上，如果近期供給量增加，需求減少，則跨期套利交易者應(yīng)該進(jìn)行（ ）。 A、買人近期月份合約的同時(shí)賣出遠(yuǎn)期月份合約 B、買入近期月份合約的同時(shí)買人遠(yuǎn)期月份合約 C、賣出近期月份合約的同時(shí)賣出遠(yuǎn)期月份合約 D、賣出近期月份合約的同時(shí)買入遠(yuǎn)期月份合約 76、下列屬于期貨市場(chǎng)在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用的是（ ）。 A、促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)國(guó)際化 B、提高合約兌現(xiàn)率 C、促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的國(guó)際化發(fā)展 D、為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù) 77、期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后（ ）內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因。 A、3天 B、3個(gè)工作日 C、一周 D、一個(gè)月 78、制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體是（ ）。 A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B、中金所 C、中國(guó)證監(jiān)會(huì) D、期貨公司 79、我國(guó)的期貨交易必須在（ ）內(nèi)進(jìn)行。 A、期貨交易所 B、商品交易市場(chǎng) C、商品產(chǎn)地 D、買賣雙方約定的場(chǎng)所 80、依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列不能認(rèn)定合同無(wú)效的是（ ）。 A、沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的 B、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C、單位或者個(gè)人不以真實(shí)身份從事期貨交易的 D、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（ ） A、遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策 B、遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程 C、建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度 D、配合、接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 2、經(jīng)紀(jì)公司不得以以下方式設(shè)立營(yíng)業(yè)部：（ ） A、合資 B、合作 C、聯(lián)營(yíng) D、承包 3、宋體參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（ ） A、年滿18周歲 B、具有完全民事行為能力 C、具有大專以上文化程度 D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件 4、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：（ ） A、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書; B、加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件; C、股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件; D、從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書; 5、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易的情形有（ ） A、允許客戶開倉(cāng)交易 B、不通知客戶追加保證金 C、對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng) D、允許客戶繼續(xù)持倉(cāng) 6、宋體期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（ ）的，予以公開譴責(zé)。 A、情節(jié)嚴(yán)重 B、情節(jié)較輕 C、并造成嚴(yán)重后果 D、未造成嚴(yán)重后果 7、證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供（ ） A、融資 B、服務(wù) C、擔(dān)保 D、咨詢 8、申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ） A、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位 B、有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力 C、通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試 D、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn) 9、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括（ ） A、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表 B、凈資本計(jì)算表 C、客戶權(quán)益變動(dòng)表 D、客戶分離資產(chǎn)報(bào)表 10、下列選項(xiàng)中，屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有（ ） A、提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù) B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割 C、為期貨交易提供集中履約擔(dān)保 D、設(shè)計(jì)合約，安排合約上市 11、在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（ ）向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。 A、期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司 B、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶 C、違約客戶 D、交割倉(cāng)庫(kù)代違約方 12、宋體期貨公司觸及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)公司進(jìn)行核實(shí)和評(píng)估，視情況采取下列措施：（ ） A、出具警示函 B、對(duì)公司高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話 C、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率 D、提請(qǐng)董事會(huì)，撤銷高管人員職務(wù) 13、宋體下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)職權(quán)范圍的是（ ） A、對(duì)于交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無(wú)《從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款 B、規(guī)定《從業(yè)人員資格證書》的種類 C、核準(zhǔn)從業(yè)人員資格考試大綱 D、組織從業(yè)人員資格考試 14、期貨公司（ ）應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。 A、監(jiān)事會(huì)主席 B、經(jīng)理層人員 C、董事長(zhǎng) D、取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員 15、關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ） A、經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易 B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果 C、期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案 D、經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼 16、在投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)估中，投資者提供的本人年收人證明應(yīng)當(dāng)為（ ） A、稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明 B、銀行出具的工資流水單 C、當(dāng)前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件 D、當(dāng)前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件 17、境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法承擔(dān)的法律責(zé)任是（ ） A、責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款 B、沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款 C、情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其境外期貨交易 D、對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款 18、下列說法正確的有：（ ） A、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束; B、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持1個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束; C、經(jīng)過整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收; D、經(jīng)過整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收。 19、申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（ ） A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn) B、具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱 C、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位 D、通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試，有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力 20、期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的有（ ） A、變更注冊(cè)資本 B、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn) C、變更5％以上的股權(quán) D、設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) 21、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的保證金管理制度。 A、中國(guó)證監(jiān)會(huì) B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C、期貨交易所 D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 22、從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：（ ） A、人民幣9000萬(wàn)元 B、客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6% C、人民幣3000萬(wàn)元 D、其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6% 23、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有的行為包括（ ） A、劃轉(zhuǎn)期貨保證金 B、代理客戶從事期貨交易 C、收付期貨保證金 D、存取期貨保證金 24、在財(cái)務(wù)狀況評(píng)估中，投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為（ ） A、加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折 B、加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折 C、加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定、活期存折 D、加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單 25、（ ）對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。 A、中國(guó)金融期貨交易所 B、中國(guó)證監(jiān)會(huì) C、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司 D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 26、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向（ ）報(bào)告。 A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) B、期貨交易所 C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D、期貨證券業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 27、首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)，證監(jiān)會(huì)可采取的措施包括（ ） A、監(jiān)管談話 B、出具警示函 C、責(zé)令更換 D、認(rèn)定為不適當(dāng)人選 28、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的（ ）進(jìn)行監(jiān)督管理。 A、設(shè)立、變更、終止 B、創(chuàng)建、設(shè)立、變更 C、日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng) D、項(xiàng)目審批 29、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送（ ）的相關(guān)信息。 A、非結(jié)算會(huì)員 B、非結(jié)算會(huì)員客戶 C、全面結(jié)算會(huì)員 D、全面結(jié)算會(huì)員客戶 30、宋體期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的上一年度全面工作報(bào)告的內(nèi)容包括（ ） A、期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況 B、期貨公司內(nèi)部控制狀況 C、首席風(fēng)險(xiǎn)官所做的盡職調(diào)查 D、首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的整改意見 31、宋體下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（ ） A、居間人可以是公民也可以是法人 B、只能接受客戶的委托 C、期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬 D、居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 32、出現(xiàn)下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。 A、發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力 B、交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全 C、某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn) D、某會(huì)員空頭倉(cāng)位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉(cāng)單過程中成效不大 33、期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循（ ）的原則。 A、公開 B、合理 C、有效 D、完全保障 34、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括（ ） A、申請(qǐng)書 B、關(guān)于變更法定代表人的決議文件 C、擬任法定代表人任職資格證明 D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料 35、宋體下列（ ）機(jī)構(gòu)聘用無(wú)《從業(yè)人員資格證書》的人員或未履行《從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）》本辦法規(guī)定的備案、報(bào)告義務(wù)的，責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款。 A、交易所 B、經(jīng)紀(jì)公司 C、交易廳 D、交易所的非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員 36、期貨公司客戶可以通過（ ）等委托方式下達(dá)交易指令。 A、書面 B、計(jì)算機(jī) C、互聯(lián)網(wǎng) D、電話 37、關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債說法正確的有：（ ） A、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債; B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明; C、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增加負(fù)債金額; D、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。 38、下列選項(xiàng)中屬于公司制期貨交易所董事會(huì)行使的職權(quán)的有（ ） A、召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作 B、審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交股東大會(huì)通過 C、監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況 D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會(huì)通過 39、宋體期貨公司的業(yè)務(wù)按大類劃分為（ ） A、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B、期貨投資咨詢業(yè)務(wù) C、期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D、期貨存貸款業(yè)務(wù) 40、期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度，（ ） A、保證金制度 B、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度 C、漲跌停板制度 D、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、（ ）期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的，必須經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。 A、對(duì) B、錯(cuò) 2、（ ）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。 A、對(duì) B、錯(cuò) 3、（ ）全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度。 A、對(duì) B、錯(cuò) 4、（ ）全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)為其所有非結(jié)算會(huì)員開立一個(gè)內(nèi)部專門帳戶。 A、對(duì) B、錯(cuò) 5、（ ）取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 A、對(duì) B、錯(cuò) 6、（ ）期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。 A、對(duì) B、錯(cuò) 7、（ ）證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。 A、對(duì) B、錯(cuò) 8、（ ）監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場(chǎng)客戶基本資料庫(kù)，根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護(hù)。 A、對(duì) B、錯(cuò) 9、（ ）非結(jié)算會(huì)員對(duì)結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議。 A、對(duì) B、錯(cuò) 10、（ ）證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。 A、對(duì) B、錯(cuò) 11、（ ）保障基金后續(xù)資金來(lái)源包括期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的千分之三繳納。 A、對(duì) B、錯(cuò) 12、（ ）期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)兼顧期貨公司和客戶利益。 A、對(duì) B、錯(cuò) 13、（ ）期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。 A、對(duì) B、錯(cuò) 14、（ ）期貨公司沒有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。 A、對(duì) B、錯(cuò) 15、（ ）任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)完全責(zé)任。 A、對(duì) B、錯(cuò) 16、（ ）期貨交易所認(rèn)為市場(chǎng)中多頭或者空頭實(shí)施逼倉(cāng)行為，有違市場(chǎng)公平，可以限制實(shí)物交割總量。 A、對(duì) B、錯(cuò) 17、（ ）期貨交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。 A、對(duì) B、錯(cuò) 18、（ ）期貨公司從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。 A、對(duì) B、錯(cuò) 19、（ ）對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在十萬(wàn)元以下的部分全額補(bǔ)償，超過十萬(wàn)元的部分按百分之九十補(bǔ)償。 A、對(duì) B、錯(cuò) 20、（ ）證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易，但可以代理客戶進(jìn)行交割業(yè)務(wù)。 A、對(duì) B、錯(cuò) 第 17 頁(yè) 共 17 頁(yè) 參考答案 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、【答案】C 2、D 3、B 4、B 5、C 6、B 7、C 8、A 9、D 10、C 11、參考答案[C] 12、C 13、B 14、B 15、C 16、B 17、A 18、D 19、D 20、B 21、C 22、B 23、B 24、A 25、B 26、A 27、【答案】A 28、D 29、C 30、答案：B 31、C 32、D 33、B 34、A 35、參考答案：A 36、參考答案[C] 37、A 38、參考答案：D 39、D 40、B 41、C 42、A 43、C 44、C 45、A 46、D 47、C 48、C 49、C 50、A 51、A 52、D 53、B 54、C 55、D 56、D 57、D 58、B 59、B 60、參考答案[B] 61、B 62、參考答案[C] 63、A 64、D 65、A 66、A 67、D 68、 參考答案[D] 69、A 70、B 71、參考答案[C] 72、C 73、B 74、B 75、D 76、B 77、 參考答案[B] 78、B 79、A 80、C 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、參考答案[ABCD] 2、參考答案：A、B、C、D 3、參考答案：[ABD] 4、答案：[ABCD] 5、答案AD 6、參考答案[AC] 7、【答案】A,C 8、答案ABC 9、答案ABCD。 10、答案ABCD。 11、【答案】A,B 12、參考答案[ABC] 13、參考答案：A、C 14、答案ABCD。 15、 參考答案[ABC] 16、答案ABCD 17、答案ACD。 18、AD 19、【答案】A,B,C,D 20、答案BCD。 21、答案：[A C] 22、 [AB] 23、答案ABCD 24、答案ABCD。 25、答案AD。 26、答案：[BC] 27、 參考答案[ABCD] 28、答案AC。 29、答案：[AB] 30、ABCD 31、參考答案[ACD] 32、 [ABC] 33、 參考答案[ABC] 34、答案ABCD。 35、參考答案：C、D 36、答案ABCD。 37、ABD 38、答案ABCD。 39、答案ABC。 40、參考答案[ABCD] 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、A 2、B 3、A 4、B 5、B 6、A 7、A 8、A 9、B 10、A 11、B 12、B 13、B 14、A 15、B 16、B 17、B 18、A 19、A 20、B