2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》強化訓(xùn)練試題D卷.doc

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?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準考證號 ………密……….…………封…………………線…………………內(nèi)……..………………不……………………. 準…………………答…. …………題… 2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》強化訓(xùn)練試題D卷 考試須知： 1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（ ）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。 A、3 B、5 C、8 D、10 2、在一個正向市場上，賣出套期保值，隨著基差的縮小，那么結(jié)果會是（ ）。 A、得到部分的保護 B、盈虧相抵 C、沒有任何的效果 D、得到全部的保護 3、美聯(lián)儲對美元加息的政策，短期內(nèi)將導(dǎo)致（ ）。 A、美元指數(shù)下行 B、美元貶值 C、美元升值 D、美元流動性減弱 4、期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是（ ）。 A、會員大會 B、理事會 C、期貨部 D、理事長　 5、申請成為結(jié)算會員的，應(yīng)當(dāng)取得（ ）批準的結(jié)算業(yè)務(wù)資格 A、中國證監(jiān)會 B、期貨業(yè)協(xié)會 C、期貨交易所 D、期貨公司 6、宋體芝加哥期貨交易所（CBOT）的利率期貨交易以（ ）交易為主。 A、歐洲美元期貨 B、歐洲中長期國債期貨 C、美國中長期國債期貨 D、美國短期國債期貨 7、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（ ）。 A、百分之六十 B、百分之八十 C、百分之二十 D、百分之四十 8、甲期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶李某的委托，以自己的名義為李某進行期貨交易，該交易結(jié)果應(yīng)當(dāng)由（ ）承擔(dān)。 A、李某 B、甲期貨公司 C、期貨交易所 D、甲期貨公司和李某 9、（ ）不符合《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》中對一般單位客戶開立交易編碼的標準。 A、申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元 B、所有員工具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試 C、最近3年內(nèi)具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄 D、具有參與金融期貨交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險管理等相關(guān)制度 10、中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施（ ）。 A、拘留 B、傳訊 C、提示 D、限制人身自由 11、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（ ）內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。 A、3日 B、5日 C、7日 D、15日 12、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由（ ）承擔(dān)。 A、期貨交易所 B、該會員 C、期貨交易所和該會員按比例 D、期貨交易所和該會員共同連帶 13、下面不屬于技術(shù)分析手段的有（ ）。 A、價格 B、供給量 C、交易量 D、持倉量 14、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（ ）為基準計算價值。 A、較低的收盤價 B、較高的收盤價 C、收盤價的算術(shù)平均值 D、收盤價的加權(quán)平均值 15、比較期權(quán)的跨式組合和寬跨式組合，下列說法正確的是（ ）。 A、跨式組合中的兩份期權(quán)的執(zhí)行價格不同，期限相同 B、寬跨式組合中的兩份期權(quán)的執(zhí)行價格相同，期限不同 C、跨式期權(quán)組合和寬跨式期權(quán)組合都是通過同時成為一份看漲期權(quán)和一份看跌期權(quán)的空頭或多頭來實現(xiàn)的 D、底部跨式期權(quán)組合中的標的物價格變動程度要大于底部寬跨式期權(quán)組合中的標的物價格變動程度，才能使投資者獲利 16、首席風(fēng)險官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（ ）。 A、1年 B、5年 C、10年 D、20年 17、期貨公司股東、董事不能越過（ ）直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。 A、總經(jīng)理 B、董事長 C、董事會 D、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會 18、任何單位或者個人不得違規(guī)使用（ ）進行期貨交易。 A、信貸資金、自有資金 B、信貸資金、經(jīng)營利潤 C、信貸資金、財政資金 D、經(jīng)營利潤、自有資金 19、期貨價格真實地反映供求及價格變動趨勢，具有較強的預(yù)期性、連續(xù)性和公開性，所以在期貨交易發(fā)達的國家，期貨價格被視為一種（ ）。 A、權(quán)威價格 B、指導(dǎo)價格 C、現(xiàn)貨價格 D、參考價格 20、未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按（ ）標準計算，不包括已經(jīng)計入“應(yīng)收風(fēng)險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)。 A、期貨公司規(guī)定的保證金 B、期貨交易所規(guī)定的保證金 C、期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金 D、期貨交易所規(guī)定的結(jié)算準備金 21、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時間不得超過（ ）個月。 A、2 B、3 C、6 D、12 22、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其（ ），并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。 A、重組改造 B、繳納罰款 C、停業(yè)整頓 D、限期改正 23、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的（ ）原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。 A、公開、公平、公證 B、公平、公證、公信 C、公正、公開、公信 D、公開、公平、公正 24、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于（ ）日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。 A、3 B、5 C、7 D、15 25、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（ ）承擔(dān)。 A、該經(jīng)營機構(gòu) B、客戶 C、期貨交易所 D、客戶和經(jīng)營機構(gòu)共同承擔(dān) 26、期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（ ）的罰款。 A、1倍以上3倍以下 B、3倍以上5倍以下 C、1倍以上5倍以下 D、2倍以上5倍以下 27、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由（ ）代其履行職權(quán)。 A、總經(jīng)理指定的人員 B、總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理 C、董事長 D、會計 28、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所（ ）的職權(quán)。 A、監(jiān)事會 B、董事會 C、專門委員會 D、股東大會 29、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（ ）。 A、提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù) B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割 C、保證合約的履行 D、按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理 30、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金賬戶（ ）不低于人民幣50萬元。 A、可用資金余額 B、持倉盈利 C、期末權(quán)益 D、風(fēng)險度 31、宋體投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議。 A、交易完成15日 B、交易完成30日 C、收到結(jié)算報告的當(dāng)天 D、期貨經(jīng)紀合同約定的時間 32、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（ ）承擔(dān)。 A、期貨公司 B、客戶 C、期貨交易所 D、居間人 33、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（ ）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。 A、保障基金管理機構(gòu) B、期貨投資者 C、期貨公司 D、期貨交易所 34、宋體下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是（ ）。 A、國家機關(guān) B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) C、期貨業(yè)協(xié)會的工作人員 D、作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人 35、期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（ ）內(nèi)做出批準或者不批準的決定。 A、20日 B、30日 C、2個月 D、3個月 36、期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采取責(zé)令（ ）、指定其他機構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。 A、立即破產(chǎn) B、停業(yè)整頓 C、就地解散 D、限期清算 37、《（期貨經(jīng)紀合同）指引》和《期貨交易風(fēng)險說明書》由（ ）制定。 A、中國證監(jiān)會 B、中國期貨業(yè)協(xié)會 C、期貨交易所 D、商務(wù)部 38、期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的（ ）或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他交易場所進行。 A、期貨交易所 B、期貨公司 C、證券交易所 D、證券公司 39、投資者以電話方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)（ ）。 A、以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶? B、同步錄音 C、代投資者填寫書面交易指令單 D、事后得到投資者書面確認 40、下列行為中，不構(gòu)成期貨公司欺詐客戶行為的是（ ）。 A、與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書 B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員 C、挪用客戶保證金 D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險 41、宋體證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有（ ）名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。 A、2 B、3 C、4 D、5 42、期貨公司變更注冊資本時，不需要向中國證監(jiān)會提交的申請材料是（ ）。 A、主要部門負責(zé)人情況表 B、股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件 C、變更注冊資本的詳細方案 D、擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關(guān)決議 43、下列圖形中，能夠消除日常價格運動中偶然因素引起的不規(guī)則性的是（ ）。 A、K線圖 B、條形圖 C、點數(shù)圖 D、移動平均線 44、中國證監(jiān)會規(guī)定“不得高于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的（ ）。 A、50% B、80% C、100% D、120% 45、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（ ）。 A、不超過50% B、不超過20% C、不超過80% D、不超過60% 46、芝加哥期貨交易所成立之初，采用簽訂（ ）的交易方式。 A、遠期合約 B、期貨合約 C、互換合約 D、期權(quán)合約 47、在正向市場上，如果近期供給量增加，需求減少，則跨期套利交易者應(yīng)該進行（ ）。 A、買人近期月份合約的同時賣出遠期月份合約 B、買入近期月份合約的同時買人遠期月份合約 C、賣出近期月份合約的同時賣出遠期月份合約 D、賣出近期月份合約的同時買入遠期月份合約 48、我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是（ ）。 A、非盈利企業(yè)法人 B、非盈利民間團體 C、官方機構(gòu) D、按其章程實行自律性管理的法人組織 49、（ ）必須在高度組織化的期貨交易所內(nèi)以公開競價的方式進行。 A、期貨交易 B、現(xiàn)貨交易 C、商品交易 D、遠期交易 50、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請日前3個會計年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（ ）。 A、3000萬元 B、5000萬元 C、8000萬元 D、1億元 51、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（ ）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。 A、1年內(nèi) B、6個月內(nèi) C、3年內(nèi)或永久性 D、永久性 52、客戶以有價證券充抵保證金的，會員應(yīng)當(dāng)將收到的有價證券（ ）。 A、在市場上回購 B、進行公證 C、妥善保存 D、提交期貨交易所 53、期貨公司變更住所，向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料中不包括（ ）。 A、變更住所申請書 B、妥善處理客戶保證金和持倉的報告 C、變更住所的詳細計劃 D、申請日前三個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管的指標標準 54、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責(zé)進行檢查時，檢查人員不得少于（ ）人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。 A、2 B、3 C、5 D、7 55、宋體第一家推出期權(quán)交易的交易所是（ ）。 A、CBOT B、CME C、CBOE D、LME 56、期貨交易所應(yīng)當(dāng)（ ）向監(jiān)控中心核對客戶資料。 A、隨時 B、不定期 C、隨機 D、定期 57、協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（ ）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。 A、5個 B、7個 C、10個 D、15個 58、投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)向經(jīng)紀公司提出書面異議。 A、交易完成15日 B、交易完成30日 C、收到結(jié)算報告的當(dāng)天 D、《經(jīng)紀合同》約定的時間 59、期貨交易所會員的保證金不足而會員未在期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金的，應(yīng)當(dāng)將該會員的期貨合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由（ ）承擔(dān)。 A、該會員 B、期貨公司 C、期貨業(yè)協(xié)會 D、期貨交易所結(jié)算中心 60、公民、法人受期貨公司或者客戶委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同等中介服務(wù)時，基于經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（ ）承擔(dān)。 A、期貨公司 B、客戶 C、居間人先行承擔(dān)，其不能承擔(dān)的部分由委托人 D、居間人 61、非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于（ ）所有。 A、會員 B、客戶 C、期貨公司 D、期貨交易所 62、期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照（ ）和流動性情況采取不同比例進行風(fēng)險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進行風(fēng)險調(diào)整。 A、分類 B、賬齡 C、可回收性 D、流動資產(chǎn) 63、（ ）對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進行核查驗證。 A、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu) B、中國金融期貨交易所 C、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司 D、中國期貨業(yè)協(xié)會 64、宋體在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整;對報告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（ ）?！? A、向董事會報告 B、拒絕簽字 C、向證監(jiān)會報告 D、注明自己的意見和理由 65、期貨公司會員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和（ ）的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估。 A、中國證監(jiān)會 B、中國期貨業(yè)協(xié)會 C、中國銀監(jiān)會 D、中國人民銀行 66、按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，投資者保證金賬戶可用資金余額以（ ）作為計算依據(jù)。 A、期貨公司對客戶收取的保證金標準 B、交易所規(guī)定的保證金標準 C、交易所對結(jié)算會員收取的保證金標準 D、結(jié)算會員對交易會員收取的保證金標準 67、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（ ），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查。 A、監(jiān)事會 B、獨立董事 C、首席風(fēng)險官 D、首席執(zhí)行官 68、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報（ ）備案。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、本交易所會員大會 C、本交易所理事會 D、中國證監(jiān)會 69、證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。 A、1個工作日 B、2個工作日 C、3個工作日 D、5個工作日 70、期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)不能對其采取下列（ ）措施。 A、終止或者暫停部分期貨業(yè)務(wù) B、停止批準新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu) C、限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準備金的調(diào)撥和使用 D、限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利 71、根據(jù)我國《刑法》的規(guī)定，期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還的，或者雖未超過3個月，但數(shù)額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的，處3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的構(gòu)成（ ）。 A、盜竊罪 B、貪污罪 C、挪用資金罪 D、職務(wù)侵占罪 72、我國公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于（ ）。 A、1人 B、3人 C、5人 D、7人 73、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂，變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（ ）個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。 A、3 B、5 C、7 D、15 74、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以（ ）方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。 A、電子文檔 B、打印文件 C、光盤備份 D、客戶簽名確認文件 75、（ ）應(yīng)當(dāng)以保障基金的名義設(shè)立資金專用賬戶，用于專戶存儲保障基金。 A、期貨公司 B、期貨投資者保障基金管理機構(gòu) C、期貨交易所 D、中國證監(jiān)會 76、宋體期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)委派（ ）進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。 A、客戶代表 B、公司的交易部經(jīng)理 C、公司的運作部經(jīng)理 D、出市代表 77、申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣（ ）元。 A、3000萬 B、5000萬 C、1億 D、10億元 78、我國會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免程序為（ ）。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過 B、中國證監(jiān)會提名，理事會通過 C、中國證監(jiān)會提名，會員大會通過 D、中國期貨業(yè)協(xié)會提名，會員大會通過 79、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額（ ）零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉。 A、大于 B、小于 C、小于等于 D、大于等于 80、期貨交易應(yīng)當(dāng)采用（ ）方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式。 A、公開的集中交易 B、公開的分散交易 C、不公開的分散交易 D、不公開的集中交易 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、期貨公司首席風(fēng)險官不得（ ） A、授權(quán)他人代為履行職責(zé) B、利用職務(wù)之便牟取私利 C、濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營 D、在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責(zé)人以外的其他職務(wù) 2、在我國，期貨交易所工作人員不得（ ） A、從事期貨交易 B、泄露內(nèi)幕消息 C、利用內(nèi)幕消息獲得非法利益 D、從期貨交易所會員、客戶處謀取利益 3、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對待（ ），防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。 A、本公司客戶 B、非結(jié)算會員期貨公司 C、非結(jié)算會員期貨公司客戶 D、特別結(jié)算會員期貨公司 4、經(jīng)紀公司不得以以下方式設(shè)立營業(yè)部：（ ） A、合資 B、合作 C、聯(lián)營 D、承包 5、期貨交易所向會員收取的保證金，不得（ ） A、查封 B、凍結(jié) C、扣劃 D、強制執(zhí)行 6、以下選項中適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的從業(yè)人員有（ ） A、期貨交易所結(jié)算部總監(jiān) B、期貨投資咨詢機構(gòu)的咨詢師 C、期貨公司總經(jīng)理 D、期貨保證金存管銀行負責(zé)保證金業(yè)務(wù)的負責(zé)人 7、在財務(wù)狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為（ ） A、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折 B、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折 C、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定、活期存折 D、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單 8、出現(xiàn)下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。 A、發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力 B、交易所會員的結(jié)算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全 C、某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險 D、某會員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險，在努力尋求倉單過程中成效不大 9、下列屬于期貨公司申請全面結(jié)算會員資格條件的是（ ） A、注冊資本不低于人民幣1億元 B、申請日前3個會計年度，至少1年盈利 C、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元 D、控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元 10、期貨從業(yè)人員有下列（ ）情形的，暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。 A、采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷 B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金 C、以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費 D、中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當(dāng)競爭行為 11、宋體交易所中，下列職務(wù)由中國證監(jiān)會任免的是（ ） A、總經(jīng)理 B、副總經(jīng)理 C、理事長 D、副理事長 12、期貨經(jīng)紀公司建立和完善內(nèi)部控制機制的原則包括（ ） A、健全性原則 B、有效性原則 C、合理性原則 D、相互制約原則 13、首席風(fēng)險官不履行職責(zé)，證監(jiān)會可采取的措施包括（ ） A、監(jiān)管談話 B、出具警示函 C、責(zé)令更換 D、認定為不適當(dāng)人選 14、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)包括：（ ） A、期貨經(jīng)紀公司 B、期貨交易廳 C、持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè) D、期貨咨詢機構(gòu) 15、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循（ ）的原則。 A、公開 B、合理 C、有效 D、完全保障 16、期貨交易所因（ ）而解散。 A、法定代表人變更 B、會員大會或者股東大會決定解散 C、章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿 D、中國證監(jiān)會決定關(guān)閉 17、期貨公司的高級管理人員出現(xiàn)（ ）情形的，期貨公司不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。 A、近1年內(nèi)存在不良信用記錄 B、近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款 C、因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查 D、近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰 18、交易所應(yīng)當(dāng)履行的職能包括：（ ） A、制定并實施證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 B、發(fā)布市場信息 C、監(jiān)管會員業(yè)務(wù)，并將會員違規(guī)行為報中國證監(jiān)會進行查處 D、監(jiān)管制定交割倉庫的業(yè)務(wù) 19、宋體期貨公司首席風(fēng)險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的上一年度全面工作報告的內(nèi)容包括（ ） A、期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況 B、期貨公司內(nèi)部控制狀況 C、首席風(fēng)險官所做的盡職調(diào)查 D、首席風(fēng)險官提出的整改意見 20、參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件包括（ ） A、年滿18周歲 B、具有完全民事行為能力 C、具有高中以上文化程度 D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件 21、宋體期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，詳細說明（ ） A、原因 B、對公司的影響 C、解決問題的具體措施和期限 D、還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報告 22、期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的（ ）等情況，認真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。 A、身份 B、財務(wù)狀況 C、投資經(jīng)驗 D、愛好 23、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應(yīng)當(dāng)認定為透支交易的情形有（ ） A、允許客戶開倉交易 B、不通知客戶追加保證金 C、對客戶強行平倉 D、允許客戶繼續(xù)持倉 24、中國證監(jiān)會認定存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)（ ）向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。 A、每日 B、每月 C、每季度 D、每年 25、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標準和指引（ ） A、制定投資者適當(dāng)性標準的實施方案 B、建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度 C、完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工 D、加強責(zé)任追究 26、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制（ ），并及時公布。 A、周報表 B、月報表 C、季度報表 D、年報表 27、期貨公司辦理的下列事項中，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定的有（ ） A、變更注冊資本 B、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn) C、變更5％以上的股權(quán) D、設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu) 28、同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的，為變相期貨。這些交易機制包括（ ） A、采用集中交易方式進行標準化合約交易 B、可以買空和賣空 C、為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的 D、保證金收取比例低于合約標的額20%的 29、期貨投資者保障基金可以運用于（ ） A、銀行存款 B、國債 C、中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券 D、中央銀行票據(jù) 30、在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（ ）向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。 A、期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司 B、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶 C、違約客戶 D、交割倉庫代違約方 31、期貨公司變更股權(quán)有下列情形的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準（ ） A、單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到50% B、變更控股股東、第一大股東 C、單個股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的 D、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的 32、（ ）以期貨交易所違反法律法規(guī)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件。 A、客戶 B、其他期貨市場參與者 C、保證金存管銀行及其相關(guān)人員 D、期貨交易所會員 33、宋體期貨公司被期貨交易所（ ），應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告 A、接納為會員 B、暫停會員資格 C、終止會員資格 D、要求追加保證金 34、宋體下列（ ）機構(gòu)聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員或未履行《從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）》本辦法規(guī)定的備案、報告義務(wù)的，責(zé)令改正，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。 A、交易所 B、經(jīng)紀公司 C、交易廳 D、交易所的非經(jīng)紀公司會員 35、中國期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下（ ）情況的，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請。 A、客戶資料不符合實名制要求 B、客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確 C、客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷 D、客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整 36、全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向（ ）報告。 A、期貨交易所 B、中國期貨業(yè)協(xié)會 C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) D、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu) 37、下列說法正確的有：（ ） A、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束; B、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持1個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束; C、經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應(yīng)中國證監(jiān)會報告，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)進行驗收; D、經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)進行驗收。 38、下列（ ）情形，經(jīng)紀公司可以解除與投資者的《經(jīng)紀合同》，對投資者帳戶進行清算并予以銷戶。 A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的 B、自然人投資者被法院宣告失蹤的 C、投資者被法院宣告進入破產(chǎn)程序的 D、經(jīng)紀公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形 39、申請期貨公司獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（ ） A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗 B、具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱 C、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位 D、通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試，有履行職責(zé)所必需的時間和精力 40、宋體人民法院審理（ ）案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。 A、期貨合同糾紛 B、期貨侵權(quán)糾紛 C、期貨違約糾紛 D、無效的期貨交易合同糾紛 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、（ ）投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容既沒有進行確認，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認。 A、對 B、錯 2、（ ）證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。 A、對 B、錯 3、（ ）期貨交易所的會員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。 A、對 B、錯 4、（ ）期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)兼顧期貨公司和客戶利益。 A、對 B、錯 5、（ ）期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。 A、對 B、錯 6、（ ）申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。 A、對 B、錯 7、（ ）證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以自行銷售資產(chǎn)管理計劃，也可以委托具有基金銷售資格的機構(gòu)（以下簡稱銷售機構(gòu)）銷售或者推介資產(chǎn)管理計劃。 A、對 B、錯 8、（ ）期貨公司計算凈資本時，不可以將“期貨風(fēng)險準備金”等有助于增強抗風(fēng)險能力的負債項目加回。 A、對 B、錯 9、（ ）期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準備。 A、對 B、錯 10、（ ）證監(jiān)會負責(zé)保障基金財務(wù)監(jiān)管，保障基金的年度收支計劃和決算報證監(jiān)會批準。 A、對 B、錯 11、（ ）首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。 A、對 B、錯 12、（ ）期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。 A、對 B、錯 13、（ ）證券公司可接受委托，代客戶下達交易指令，利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，代客戶接收、保管或者修改交易密碼。 A、對 B、錯 14、（ ）未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法經(jīng)營保險業(yè)務(wù)的，構(gòu)成挪用公款罪。 A、對 B、錯 15、（ ）期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預(yù)測信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實、準確。 A、對 B、錯 16、（ ）證券公司不得代理客戶進行期貨交易，但可以代理客戶進行交割業(yè)務(wù)。 A、對 B、錯 17、（ ）證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。 A、對 B、錯 18、（ ）期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產(chǎn)品。 A、對 B、錯 19、（ ）全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)為其所有非結(jié)算會員開立一個內(nèi)部專門帳戶。 A、對 B、錯 20、（ ）根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。 A、對 B、錯 第 17 頁 共 17 頁 參考答案 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、C 2、D 3、C 4、參考答案[A] 5、A 6、C 7、A 8、A 9、B 10、C 11、B 12、答案：B 13、B 14、A 15、C 16、參考答案[D] 17、C 18、C 19、A 20、B 21、C 22、D 23、 參考答案[D] 24、【答案】A 25、B 26、C 27、【答案】B 28、【答案】D 29、答案：D 30、A 31、D 32、D 33、【答案】A 34、D 35、C 36、B 37、【答案】B 38、A 39、B 40、B 41、D 42、A 43、D 44、B 45、C 46、A 47、D 48、D 49、A 50、C 51、C 52、D 53、D 54、答案：A 55、C 56、【答案】D 57、C 58、參考答案：D 59、A 60、D 61、B 62、參考答案[A] 63、C 64、D 65、B 66、A 67、C 68、 參考答案[D] 69、B 70、A 71、C 72、B 73、A 74、答案：A 75、【答案】B 76、D 77、 參考答案[B] 78、B 79、B 80、A 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、答案ABCD。 2、答案ABCD。 3、答案：[ABC ] 4、參考答案：A、B、C、D 5、答案ABCD。 6、答案BC。 7、答案ABCD。 8、 [ABC] 9、 參考答案[ACD] 10、【答案】A,B,C,D 11、參考答案：A、B 12、 參考答案[ACD] 13、 參考答案[ABCD] 14、參考答案：[ABCD] 15、 參考答案[ABC] 16、答案BCD。 17、答案ABCD。 18、參考答案：B、D 19、ABCD 20、【答案】A,B,C,D 21、 答案：[ABCD] 22、【答案】A,B,C 23、答案AD 24、【答案】B 25、答案ABCD 26、參考答案[ABD] 27、答案BCD。 28、參考答案[ACD] 29、 參考答案[ABCD] 30、【答案】A,B 31、【答案】B,C,D 32、【答案】A,B,C,D 33、答案：[ABC ] 34、參考答案：C、D 35、【答案】A,B,D 36、答案AC。 37、AD 38、參考答案：A、C、D 39、【答案】A,B,C,D 40、參考答案[BD] 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、A 2、A 3、B 4、B 5、A 6、B 7、A 8、B 9、A 10、B 11、A 12、A 13、B 14、B 15、B 16、B 17、B 18、B 19、B 20、B