環(huán)境管理體系審核員注冊準(zhǔn)則.doc

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天馬行空官方博客：http://t.qq.com/tmxk_docin ；QQ:1318241189；QQ群：175569632 中國認(rèn)證人員注冊委員會環(huán)境管理專業(yè)委員會為了規(guī)范環(huán)境管理體系審核員國家資格注冊工作，于1997年12月3日發(fā)布了《環(huán)境管理體系審核員注冊準(zhǔn)則》全文如下： 環(huán)境管理體系審核員注冊準(zhǔn)則 　　1　引　　言 　　為規(guī)范環(huán)境管理體系審核員注冊工作，中國認(rèn)證人員國家注冊委員會環(huán)境管理專業(yè)委員會（以下簡稱“環(huán)注委”）特制定環(huán)境管理體系審核員（以下簡稱“審核員”）注冊準(zhǔn)則。 　　本準(zhǔn)則規(guī)定了從事環(huán)境管理體系審核活動的審核員所應(yīng)具備的主要能力，提出了審核員注冊的要求，適用于所有向環(huán)注委提出注冊申請的人員及已注冊的不同級別的審核員。 　　2　引用文件 GB/T24001-1996-ISO14001：1996　環(huán)境管理體系　規(guī)范及使用指南 GB/T24010-1996-ISO14010：1996　環(huán)境審核指南　通用原則 GB/T24011-1996-ISO14011：1996　環(huán)境審核指南　審核程序 環(huán)境管理體系審核 GB/T24012-1996-IS014012：1996　環(huán)境審核指南　環(huán)境審核員資格要求 　　LATCA　環(huán)境審核員認(rèn)證準(zhǔn)則（草案）：1997 　　3　定義 　　GB/T24001- ISO14001、GB/T24010－ISO14010、GB/T24011- ISO14011和GB/T24012- IS014012標(biāo)準(zhǔn)中的定義適用與準(zhǔn)則。 4　注冊級別 　　環(huán)境管理體系審核員按以下三級別進(jìn)行注冊： 　　4.1　實習(xí)審核員：是指滿足本準(zhǔn)則的能力、教育和工作經(jīng)歷、環(huán)境保護(hù)工作經(jīng)歷和培訓(xùn)經(jīng)歷的要求，但不滿足環(huán)境管理體系審核經(jīng)歷要求的人員。 　　4.2 審核員：是指已滿足本準(zhǔn)則的所有要求，并證實其有能力根據(jù)GB/T24011- ISO14011標(biāo)準(zhǔn)，單獨或作為審核組成員對環(huán)境管理體系進(jìn)行全面或部分審核的人員。 4.3　主任審核員：是指已滿足本準(zhǔn)則的所有要求，并證實其有能力根據(jù)GB/T24011- ISO14011標(biāo)準(zhǔn)，管理審核組并能夠協(xié)調(diào)環(huán)境管理體系審核各方面工作的人員。 　　5　能力要求 　　申請各級別審核員注冊的人員應(yīng)具備以下能力。 　　1）具有相關(guān)運(yùn)行過程及過程控制的知識。 　　2）具有環(huán)境科學(xué)與技術(shù)知識。 　　3）具有相關(guān)的環(huán)境法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用知識。 　　4）具有環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用知識。 　　5）掌握環(huán)境管理體系審核的方法與技巧。 　　6）具有識別和評價環(huán)境因素與環(huán)境影響的能力。 　　7）具有有效實施審核、控制審核過程的個人素質(zhì)和能力。 　　8）具有有效領(lǐng)導(dǎo)審核組的能力（僅適用于主任審核員） 　　6　注冊要求 　　申請各級別審核員注冊的人員應(yīng)滿足以下教育和工作經(jīng)歷、環(huán)境保護(hù)工作經(jīng)歷、培訓(xùn)經(jīng) 歷以及環(huán)境管理體系審核經(jīng)歷的要求。 　　6.1　教育和工作經(jīng)歷 　　申請人應(yīng)具備國家承認(rèn)的中專以上（含中專）學(xué)歷。 6.1.1　具有本科以上（含本科）學(xué)歷者，應(yīng)具有至少４年的工作經(jīng)歷。 6.1.2　具有中專或大專學(xué)歷者，應(yīng)具有至少四年的工作經(jīng)歷。 6.2　環(huán)境保護(hù)經(jīng)歷 　　申請人應(yīng)具有至少２年的環(huán)境保護(hù)工作經(jīng)歷，此經(jīng)歷可與工作經(jīng)歷同時發(fā)生。該經(jīng)歷至少涉及下列方面之一： * 環(huán)境管理 * 環(huán)境監(jiān)測 * 環(huán)境工程 * 環(huán)境科研 * 環(huán)境教育 6.3　培訓(xùn)經(jīng)歷 　　申請人應(yīng)完成環(huán)注委認(rèn)可的審核員課程的培訓(xùn)，并通過考試，取得合格證書。次培訓(xùn)經(jīng)歷應(yīng)在申請注冊前三年內(nèi)獲得。 6.4　審核經(jīng)歷 6.4.1　實習(xí)審核員 　　對實習(xí)審核員申請人沒有環(huán)境管理體系審核經(jīng)歷的要求。 6.4.2　審核員 　　審核員申請人應(yīng)具有實習(xí)審核員資格，同時具有至少４次完整的可接受的環(huán)境管理體系審核經(jīng)歷，并且至少20天的現(xiàn)場審核。所有審核都必須根據(jù)GB/T24001-IS014001和 GB/T24011-ISO14011標(biāo)準(zhǔn)，并覆蓋審核的全過程。 6.4.3　主任審核員 　　主任審核員申請人應(yīng)具有審核員資格，同時根據(jù)GB/T24001-IS014001和GB/T24011-ISO14011標(biāo)準(zhǔn)擔(dān)任審核組長領(lǐng)導(dǎo)審核組進(jìn)行過至少５次完整的可接受的環(huán)境管理體系審 核，并且有至少15天的現(xiàn)場審核。 6.4.4　可接受的審核類型 　　1）總部對其工廠或分支機(jī)構(gòu)的審核（不包括工廠組織的內(nèi)部審核）。 　　2）第三方認(rèn)證審核。 　　3）按合同提供的符合性審核 　　4）認(rèn)可機(jī)構(gòu)對認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核。 　　所有的審核包括對完整體系的審核，對部分體系的審核及監(jiān)督審核。 6.4.5審核記錄 每位申請人和所有的注冊審核員應(yīng)該保留有效的審核記錄，用以證明其審核經(jīng)歷。該記錄應(yīng)在申請前３年內(nèi)獲得。對審核記錄的內(nèi)容要求如下： * 審核日期和現(xiàn)場審核時間； * 使用的體系標(biāo)準(zhǔn)及實施的審核類型； * 受審核方的名稱及聯(lián)系地址、電話、傳真等； * 審核員受聘機(jī)構(gòu)的名稱及聯(lián)系地址、電話、傳真等； * 審核組組長姓名名稱及聯(lián)系地址、電話、傳真等； * 審核組人數(shù)； * 申請人在審核中的作用； * 申請人審核的要素； 7　注冊申請 　　7.1　申請文件 　　申請各級別審核員注冊的人員，應(yīng)分別填寫并遞交相應(yīng)的申請表格，并附上所要求的證明文件。 7.1.1 實習(xí)審核員申請人應(yīng)附以下證明文件。 1)審核員培訓(xùn)合格證書； 2)教育資格證書； 3)工作經(jīng)歷證明； 4)環(huán)境保護(hù)工作經(jīng)歷證明； 5)目前的審核員注冊情況（適用時）。 7.1.2 審核員級別以上的申請人應(yīng)附以下證明文件： 1) 環(huán)注委認(rèn)可的實習(xí)審核員證書或?qū)徍藛T證書； 2) 工作經(jīng)歷證明； 3) 環(huán)境保護(hù)工作經(jīng)歷證明； 4) 審核記錄； 5) 專業(yè)發(fā)展記錄； 6)主任審核員申請人公開發(fā)表過的至少兩篇專業(yè)論文。 7.2 申請證明人 　　申請人應(yīng)有聘用機(jī)構(gòu)或兩名與申請人有業(yè)務(wù)關(guān)系的注冊審核員證明。證明人（機(jī)構(gòu)）必須能為申請人在申請書所填寫的內(nèi)容出具證據(jù)或個人確實了解的情況證明。 7.3　個人聲明 　　申請任何級別注冊和復(fù)查換證的人員，應(yīng)簽署一份個人聲明，聲明其已經(jīng)遵守并將繼續(xù)遵守本準(zhǔn)則規(guī)定的審核員行為準(zhǔn)則。 8　評價和注冊 8.1 評價 環(huán)注委秘書處負(fù)責(zé)對申請人的注冊申請作出評價結(jié)論,如果申請人無法提供充分的信息以證實其能力,將要求對申請人進(jìn)行面試。 8.2 注冊 申請人經(jīng)評價合格并通過環(huán)注委組織的相關(guān)考核后，由環(huán)注委予以注冊，并頒發(fā)國家資格注冊證書、公布注冊人員名錄，證書有效期為3年。 9 保持注冊 每位已注冊的審核員和主任審核員每年需完成相應(yīng)次數(shù)的審核，并參加一定量的專業(yè)發(fā)展活動，方可保持注冊。環(huán)注委對已注冊的審核員和主任審核員實行年度注冊和復(fù)查換證制度。 9.1 年度注冊 9.1.1 時間 審核員在每年10月1日至12月31日期間均可向環(huán)注委申請年度注冊。初次注冊及復(fù)查換證當(dāng)年不需進(jìn)行年度注冊。 9.1.2 要求 1)審核經(jīng)歷 * 實習(xí)審核員：在有效內(nèi)對實習(xí)審核員沒年度注冊要求。 * 審核員：每年應(yīng)有效地完成至少3次完整的可接受環(huán)境管理體系審核，并保留審核記錄。 * 主任審核員：每年應(yīng)有效地完成至少3次完整的可接受的環(huán)境管理體系審核，并至少兩次 審核擔(dān)任審核組長（審核組中至少要有另外一名審核員參加），同時保留審核記錄。 2)專業(yè)發(fā)展 每位注冊審核員及主任審核員每年須參加15小時相應(yīng)的專業(yè)發(fā)展活動（如：培訓(xùn)、進(jìn)修、學(xué)術(shù)會議或發(fā)表論文、論著等），其內(nèi)容可包括： * 相關(guān)的環(huán)境科學(xué)與技術(shù)； * 設(shè)施運(yùn)行中的技術(shù)因素與環(huán)境因素； * 環(huán)境法律、法規(guī)及相關(guān)文件的有關(guān)要求； * 可用做審核依據(jù)的環(huán)境管理體系與有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)； * 審核程序、過程與技術(shù)； * 行業(yè)技術(shù)規(guī)范、指南等。 9.2 復(fù)查換證 從審核員注冊之日起，每3年進(jìn)行一次復(fù)查換證。 9.2.1 時間 審核員在證書有效期滿的前60天內(nèi)均可向環(huán)注委申請復(fù)查換證。 9.2.2 要求 1)實習(xí)審核員在3年注冊有效期滿時，仍未獲得審核員注冊資格者，必須重新申請實習(xí)審核員注冊。 2) 審核員和主任審核員，在其3年注冊有效期內(nèi)應(yīng)辦理的年度注冊均合格；并且，兩次相鄰審核的時間間隔最長為18個月。 10 級別晉升 10.1 實習(xí)審核員在3年注冊有效期內(nèi)，一旦滿足審核員注冊資格要求，即可申請審核員注冊。 10.2 審核員一旦滿足主任審核員注冊資格要求，即可申請主任審核員注冊。 11 行為準(zhǔn)則 在環(huán)注委注冊的各級審核員應(yīng)遵守以下行為準(zhǔn)則 1)忠于職守，做到準(zhǔn)確公正。 2)嚴(yán)格按照注冊范圍從事審核。 3)不對受審核方既提供咨詢又提供認(rèn)證。 4)不介入沖突或利益競爭，不向委托方或其受聘機(jī)構(gòu)隱瞞可能影響決斷的任何關(guān)系。 5)除經(jīng)受審核方和審核組織書面授權(quán)，或法律有所要求，否則，不披露任何與受審核方及審核活動有關(guān)信息。 6)不接受受審核方及其工作人員或任何有利益關(guān)系的團(tuán)體及個人的禮金、禮品等不正當(dāng)收益。 7)不有意傳達(dá)任何錯誤的或易產(chǎn)生誤解的信息，以防影響審核或?qū)徍藛T注冊過程的完整性。 8)不以任何形式損壞環(huán)注委或?qū)徍藛T注冊過程的聲譽(yù)，并且為任何針對違反違反本準(zhǔn)則的行為而進(jìn)行的調(diào)查工作，提供全面的合作。 9)努力提高審核技能及聲譽(yù)。 10)接受環(huán)注委的監(jiān)督。 11)按規(guī)定向環(huán)注委交納注冊費、復(fù)查換證費和年度注冊費。 12 罰則 對違反本準(zhǔn)則的審核員，環(huán)注委將視其情節(jié)嚴(yán)輕重予以相應(yīng)的處罰。 1)對未遵守行為準(zhǔn)則的審核員，暫停其注冊資格6個月；情節(jié)嚴(yán)重者，撤消其注冊資格。 2)對審核業(yè)績不合要求的審核員，視其程度予以警告、降級直至撤消注冊資格。 3)對錯誤使用其注冊證書的審核員，視其程度予以警告、暫停其注冊資格6個月直至撤消注冊資格。 4)對不符合保持注冊有關(guān)要求的審核員，視其程度予以暫停其注冊資格6個月、降級直至撤消注冊資格。 5)若審核員未交納年度費用，暫停其注冊資格6個月；情節(jié)嚴(yán)重者，撤消其注冊資格。 13 投訴和申訴 凡向環(huán)注委提出的有關(guān)審核員行為的投訴，將有環(huán)注委記錄在案并予以調(diào)查，確屬審核員審核行為不當(dāng)或違反環(huán)注委審核員行為準(zhǔn)則的，按上述罰則作出處理。對環(huán)注委所作注冊決定有異議的，可向環(huán)注委提出申述。環(huán)注委將按程序予以調(diào)查處理。 14 準(zhǔn)則的制定和修改 本準(zhǔn)則由環(huán)注委制定和修改，并負(fù)責(zé)解釋。 15 組織和實施 本準(zhǔn)則由環(huán)注委組織和實施