環(huán)境管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則.doc

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天馬行空官方博客：http://t.qq.com/tmxk_docin ；QQ:1318241189；QQ群：175569632 中國認(rèn)證人員注冊(cè)委員會(huì)環(huán)境管理專業(yè)委員會(huì)為了規(guī)范環(huán)境管理體系審核員國家資格注冊(cè)工作，于1997年12月3日發(fā)布了《環(huán)境管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則》全文如下： 環(huán)境管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則 　　1　引　　言 　　為規(guī)范環(huán)境管理體系審核員注冊(cè)工作，中國認(rèn)證人員國家注冊(cè)委員會(huì)環(huán)境管理專業(yè)委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“環(huán)注委”）特制定環(huán)境管理體系審核員（以下簡(jiǎn)稱“審核員”）注冊(cè)準(zhǔn)則。 　　本準(zhǔn)則規(guī)定了從事環(huán)境管理體系審核活動(dòng)的審核員所應(yīng)具備的主要能力，提出了審核員注冊(cè)的要求，適用于所有向環(huán)注委提出注冊(cè)申請(qǐng)的人員及已注冊(cè)的不同級(jí)別的審核員。 　　2　引用文件 GB/T24001-1996-ISO14001：1996　環(huán)境管理體系　規(guī)范及使用指南 GB/T24010-1996-ISO14010：1996　環(huán)境審核指南　通用原則 GB/T24011-1996-ISO14011：1996　環(huán)境審核指南　審核程序 環(huán)境管理體系審核 GB/T24012-1996-IS014012：1996　環(huán)境審核指南　環(huán)境審核員資格要求 　　LATCA　環(huán)境審核員認(rèn)證準(zhǔn)則（草案）：1997 　　3　定義 　　GB/T24001- ISO14001、GB/T24010－ISO14010、GB/T24011- ISO14011和GB/T24012- IS014012標(biāo)準(zhǔn)中的定義適用與準(zhǔn)則。 4　注冊(cè)級(jí)別 　　環(huán)境管理體系審核員按以下三級(jí)別進(jìn)行注冊(cè)： 　　4.1　實(shí)習(xí)審核員：是指滿足本準(zhǔn)則的能力、教育和工作經(jīng)歷、環(huán)境保護(hù)工作經(jīng)歷和培訓(xùn)經(jīng)歷的要求，但不滿足環(huán)境管理體系審核經(jīng)歷要求的人員。 　　4.2 審核員：是指已滿足本準(zhǔn)則的所有要求，并證實(shí)其有能力根據(jù)GB/T24011- ISO14011標(biāo)準(zhǔn)，單獨(dú)或作為審核組成員對(duì)環(huán)境管理體系進(jìn)行全面或部分審核的人員。 4.3　主任審核員：是指已滿足本準(zhǔn)則的所有要求，并證實(shí)其有能力根據(jù)GB/T24011- ISO14011標(biāo)準(zhǔn)，管理審核組并能夠協(xié)調(diào)環(huán)境管理體系審核各方面工作的人員。 　　5　能力要求 　　申請(qǐng)各級(jí)別審核員注冊(cè)的人員應(yīng)具備以下能力。 　　1）具有相關(guān)運(yùn)行過程及過程控制的知識(shí)。 　　2）具有環(huán)境科學(xué)與技術(shù)知識(shí)。 　　3）具有相關(guān)的環(huán)境法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用知識(shí)。 　　4）具有環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用知識(shí)。 　　5）掌握環(huán)境管理體系審核的方法與技巧。 　　6）具有識(shí)別和評(píng)價(jià)環(huán)境因素與環(huán)境影響的能力。 　　7）具有有效實(shí)施審核、控制審核過程的個(gè)人素質(zhì)和能力。 　　8）具有有效領(lǐng)導(dǎo)審核組的能力（僅適用于主任審核員） 　　6　注冊(cè)要求 　　申請(qǐng)各級(jí)別審核員注冊(cè)的人員應(yīng)滿足以下教育和工作經(jīng)歷、環(huán)境保護(hù)工作經(jīng)歷、培訓(xùn)經(jīng) 歷以及環(huán)境管理體系審核經(jīng)歷的要求。 　　6.1　教育和工作經(jīng)歷 　　申請(qǐng)人應(yīng)具備國家承認(rèn)的中專以上（含中專）學(xué)歷。 6.1.1　具有本科以上（含本科）學(xué)歷者，應(yīng)具有至少４年的工作經(jīng)歷。 6.1.2　具有中專或大專學(xué)歷者，應(yīng)具有至少四年的工作經(jīng)歷。 6.2　環(huán)境保護(hù)經(jīng)歷 　　申請(qǐng)人應(yīng)具有至少２年的環(huán)境保護(hù)工作經(jīng)歷，此經(jīng)歷可與工作經(jīng)歷同時(shí)發(fā)生。該經(jīng)歷至少涉及下列方面之一： * 環(huán)境管理 * 環(huán)境監(jiān)測(cè) * 環(huán)境工程 * 環(huán)境科研 * 環(huán)境教育 6.3　培訓(xùn)經(jīng)歷 　　申請(qǐng)人應(yīng)完成環(huán)注委認(rèn)可的審核員課程的培訓(xùn)，并通過考試，取得合格證書。次培訓(xùn)經(jīng)歷應(yīng)在申請(qǐng)注冊(cè)前三年內(nèi)獲得。 6.4　審核經(jīng)歷 6.4.1　實(shí)習(xí)審核員 　　對(duì)實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人沒有環(huán)境管理體系審核經(jīng)歷的要求。 6.4.2　審核員 　　審核員申請(qǐng)人應(yīng)具有實(shí)習(xí)審核員資格，同時(shí)具有至少４次完整的可接受的環(huán)境管理體系審核經(jīng)歷，并且至少20天的現(xiàn)場(chǎng)審核。所有審核都必須根據(jù)GB/T24001-IS014001和 GB/T24011-ISO14011標(biāo)準(zhǔn)，并覆蓋審核的全過程。 6.4.3　主任審核員 　　主任審核員申請(qǐng)人應(yīng)具有審核員資格，同時(shí)根據(jù)GB/T24001-IS014001和GB/T24011-ISO14011標(biāo)準(zhǔn)擔(dān)任審核組長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)審核組進(jìn)行過至少５次完整的可接受的環(huán)境管理體系審 核，并且有至少15天的現(xiàn)場(chǎng)審核。 6.4.4　可接受的審核類型 　　1）總部對(duì)其工廠或分支機(jī)構(gòu)的審核（不包括工廠組織的內(nèi)部審核）。 　　2）第三方認(rèn)證審核。 　　3）按合同提供的符合性審核 　　4）認(rèn)可機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核。 　　所有的審核包括對(duì)完整體系的審核，對(duì)部分體系的審核及監(jiān)督審核。 6.4.5審核記錄 每位申請(qǐng)人和所有的注冊(cè)審核員應(yīng)該保留有效的審核記錄，用以證明其審核經(jīng)歷。該記錄應(yīng)在申請(qǐng)前３年內(nèi)獲得。對(duì)審核記錄的內(nèi)容要求如下： * 審核日期和現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間； * 使用的體系標(biāo)準(zhǔn)及實(shí)施的審核類型； * 受審核方的名稱及聯(lián)系地址、電話、傳真等； * 審核員受聘機(jī)構(gòu)的名稱及聯(lián)系地址、電話、傳真等； * 審核組組長(zhǎng)姓名名稱及聯(lián)系地址、電話、傳真等； * 審核組人數(shù)； * 申請(qǐng)人在審核中的作用； * 申請(qǐng)人審核的要素； 7　注冊(cè)申請(qǐng) 　　7.1　申請(qǐng)文件 　　申請(qǐng)各級(jí)別審核員注冊(cè)的人員，應(yīng)分別填寫并遞交相應(yīng)的申請(qǐng)表格，并附上所要求的證明文件。 7.1.1 實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人應(yīng)附以下證明文件。 1)審核員培訓(xùn)合格證書； 2)教育資格證書； 3)工作經(jīng)歷證明； 4)環(huán)境保護(hù)工作經(jīng)歷證明； 5)目前的審核員注冊(cè)情況（適用時(shí)）。 7.1.2 審核員級(jí)別以上的申請(qǐng)人應(yīng)附以下證明文件： 1) 環(huán)注委認(rèn)可的實(shí)習(xí)審核員證書或?qū)徍藛T證書； 2) 工作經(jīng)歷證明； 3) 環(huán)境保護(hù)工作經(jīng)歷證明； 4) 審核記錄； 5) 專業(yè)發(fā)展記錄； 6)主任審核員申請(qǐng)人公開發(fā)表過的至少兩篇專業(yè)論文。 7.2 申請(qǐng)證明人 　　申請(qǐng)人應(yīng)有聘用機(jī)構(gòu)或兩名與申請(qǐng)人有業(yè)務(wù)關(guān)系的注冊(cè)審核員證明。證明人（機(jī)構(gòu)）必須能為申請(qǐng)人在申請(qǐng)書所填寫的內(nèi)容出具證據(jù)或個(gè)人確實(shí)了解的情況證明。 7.3　個(gè)人聲明 　　申請(qǐng)任何級(jí)別注冊(cè)和復(fù)查換證的人員，應(yīng)簽署一份個(gè)人聲明，聲明其已經(jīng)遵守并將繼續(xù)遵守本準(zhǔn)則規(guī)定的審核員行為準(zhǔn)則。 8　評(píng)價(jià)和注冊(cè) 8.1 評(píng)價(jià) 環(huán)注委秘書處負(fù)責(zé)對(duì)申請(qǐng)人的注冊(cè)申請(qǐng)作出評(píng)價(jià)結(jié)論,如果申請(qǐng)人無法提供充分的信息以證實(shí)其能力,將要求對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行面試。 8.2 注冊(cè) 申請(qǐng)人經(jīng)評(píng)價(jià)合格并通過環(huán)注委組織的相關(guān)考核后，由環(huán)注委予以注冊(cè)，并頒發(fā)國家資格注冊(cè)證書、公布注冊(cè)人員名錄，證書有效期為3年。 9 保持注冊(cè) 每位已注冊(cè)的審核員和主任審核員每年需完成相應(yīng)次數(shù)的審核，并參加一定量的專業(yè)發(fā)展活動(dòng)，方可保持注冊(cè)。環(huán)注委對(duì)已注冊(cè)的審核員和主任審核員實(shí)行年度注冊(cè)和復(fù)查換證制度。 9.1 年度注冊(cè) 9.1.1 時(shí)間 審核員在每年10月1日至12月31日期間均可向環(huán)注委申請(qǐng)年度注冊(cè)。初次注冊(cè)及復(fù)查換證當(dāng)年不需進(jìn)行年度注冊(cè)。 9.1.2 要求 1)審核經(jīng)歷 * 實(shí)習(xí)審核員：在有效內(nèi)對(duì)實(shí)習(xí)審核員沒年度注冊(cè)要求。 * 審核員：每年應(yīng)有效地完成至少3次完整的可接受環(huán)境管理體系審核，并保留審核記錄。 * 主任審核員：每年應(yīng)有效地完成至少3次完整的可接受的環(huán)境管理體系審核，并至少兩次 審核擔(dān)任審核組長(zhǎng)（審核組中至少要有另外一名審核員參加），同時(shí)保留審核記錄。 2)專業(yè)發(fā)展 每位注冊(cè)審核員及主任審核員每年須參加15小時(shí)相應(yīng)的專業(yè)發(fā)展活動(dòng)（如：培訓(xùn)、進(jìn)修、學(xué)術(shù)會(huì)議或發(fā)表論文、論著等），其內(nèi)容可包括： * 相關(guān)的環(huán)境科學(xué)與技術(shù)； * 設(shè)施運(yùn)行中的技術(shù)因素與環(huán)境因素； * 環(huán)境法律、法規(guī)及相關(guān)文件的有關(guān)要求； * 可用做審核依據(jù)的環(huán)境管理體系與有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)； * 審核程序、過程與技術(shù)； * 行業(yè)技術(shù)規(guī)范、指南等。 9.2 復(fù)查換證 從審核員注冊(cè)之日起，每3年進(jìn)行一次復(fù)查換證。 9.2.1 時(shí)間 審核員在證書有效期滿的前60天內(nèi)均可向環(huán)注委申請(qǐng)復(fù)查換證。 9.2.2 要求 1)實(shí)習(xí)審核員在3年注冊(cè)有效期滿時(shí)，仍未獲得審核員注冊(cè)資格者，必須重新申請(qǐng)實(shí)習(xí)審核員注冊(cè)。 2) 審核員和主任審核員，在其3年注冊(cè)有效期內(nèi)應(yīng)辦理的年度注冊(cè)均合格；并且，兩次相鄰審核的時(shí)間間隔最長(zhǎng)為18個(gè)月。 10 級(jí)別晉升 10.1 實(shí)習(xí)審核員在3年注冊(cè)有效期內(nèi)，一旦滿足審核員注冊(cè)資格要求，即可申請(qǐng)審核員注冊(cè)。 10.2 審核員一旦滿足主任審核員注冊(cè)資格要求，即可申請(qǐng)主任審核員注冊(cè)。 11 行為準(zhǔn)則 在環(huán)注委注冊(cè)的各級(jí)審核員應(yīng)遵守以下行為準(zhǔn)則 1)忠于職守，做到準(zhǔn)確公正。 2)嚴(yán)格按照注冊(cè)范圍從事審核。 3)不對(duì)受審核方既提供咨詢又提供認(rèn)證。 4)不介入沖突或利益競(jìng)爭(zhēng)，不向委托方或其受聘機(jī)構(gòu)隱瞞可能影響決斷的任何關(guān)系。 5)除經(jīng)受審核方和審核組織書面授權(quán)，或法律有所要求，否則，不披露任何與受審核方及審核活動(dòng)有關(guān)信息。 6)不接受受審核方及其工作人員或任何有利益關(guān)系的團(tuán)體及個(gè)人的禮金、禮品等不正當(dāng)收益。 7)不有意傳達(dá)任何錯(cuò)誤的或易產(chǎn)生誤解的信息，以防影響審核或?qū)徍藛T注冊(cè)過程的完整性。 8)不以任何形式損壞環(huán)注委或?qū)徍藛T注冊(cè)過程的聲譽(yù)，并且為任何針對(duì)違反違反本準(zhǔn)則的行為而進(jìn)行的調(diào)查工作，提供全面的合作。 9)努力提高審核技能及聲譽(yù)。 10)接受環(huán)注委的監(jiān)督。 11)按規(guī)定向環(huán)注委交納注冊(cè)費(fèi)、復(fù)查換證費(fèi)和年度注冊(cè)費(fèi)。 12 罰則 對(duì)違反本準(zhǔn)則的審核員，環(huán)注委將視其情節(jié)嚴(yán)輕重予以相應(yīng)的處罰。 1)對(duì)未遵守行為準(zhǔn)則的審核員，暫停其注冊(cè)資格6個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重者，撤消其注冊(cè)資格。 2)對(duì)審核業(yè)績(jī)不合要求的審核員，視其程度予以警告、降級(jí)直至撤消注冊(cè)資格。 3)對(duì)錯(cuò)誤使用其注冊(cè)證書的審核員，視其程度予以警告、暫停其注冊(cè)資格6個(gè)月直至撤消注冊(cè)資格。 4)對(duì)不符合保持注冊(cè)有關(guān)要求的審核員，視其程度予以暫停其注冊(cè)資格6個(gè)月、降級(jí)直至撤消注冊(cè)資格。 5)若審核員未交納年度費(fèi)用，暫停其注冊(cè)資格6個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重者，撤消其注冊(cè)資格。 13 投訴和申訴 凡向環(huán)注委提出的有關(guān)審核員行為的投訴，將有環(huán)注委記錄在案并予以調(diào)查，確屬審核員審核行為不當(dāng)或違反環(huán)注委審核員行為準(zhǔn)則的，按上述罰則作出處理。對(duì)環(huán)注委所作注冊(cè)決定有異議的，可向環(huán)注委提出申述。環(huán)注委將按程序予以調(diào)查處理。 14 準(zhǔn)則的制定和修改 本準(zhǔn)則由環(huán)注委制定和修改，并負(fù)責(zé)解釋。 15 組織和實(shí)施 本準(zhǔn)則由環(huán)注委組織和實(shí)施