證券發(fā)行與承銷(xiāo)

1、2016 年云南省證券從業(yè)資格 證券發(fā)行與承銷(xiāo) 招股說(shuō) 明書(shū)摘要考試試題 一 單項(xiàng)選擇題 共 25 題 每題 2 分 每題的備選項(xiàng)中 只有 1 個(gè)事最符合 題意 1 下列情況下 最不可能出現(xiàn)股價(jià)上漲 繼續(xù)上漲 情況的是 A 低位價(jià)漲量增 B 高位價(jià)平量增 C 高位價(jià)漲量減 D 高位價(jià)漲量平 2 根據(jù) 公司法 第一百六十七條的規(guī)定 公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè) 資本 以上的 可以不再提取 A 30。

2、第三章 企業(yè)的股份制改造基本要求：熟悉企業(yè)股份制改組的目的和要求。掌握擬發(fā)行上市公司改組的要求以及企業(yè)改組為擬上市的股份有限公司的程序。熟悉股份制改組時(shí)清產(chǎn)核資的內(nèi)容和程序，國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的界定及折股、土地使用權(quán)的處置、非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的處置和無(wú)形資產(chǎn)的處置，資產(chǎn)評(píng)估的含義和范圍、資產(chǎn)評(píng)估的程序，會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)。掌握股份制改組法律審查的具體內(nèi)容。第一節(jié) 企業(yè)股份制。

3、2015 年上半年福建省證券從業(yè) 證券發(fā)行與承銷(xiāo) 股份 有限公司設(shè)立方式試題 一 單項(xiàng)選擇題 共 25 題 每題 2 分 每題的備選項(xiàng)中 只有 1 個(gè)事最符合 題意 1 我國(guó)對(duì)封閉式基金的交收實(shí)行 日制度 A T 1 B T 2 C T 3 D T 7 2 下列關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式的說(shuō)法中 正確的是 A 送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過(guò)戶記錄中逐筆反映 B 上海證券交易所對(duì)于未托管的實(shí)物股。

4、吉林省2017年證券從業(yè)資格證券發(fā)行與承銷(xiāo)：股票的估值方法考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意） 1、在債券交易流通期間，發(fā)行人應(yīng)在每年（）前向市場(chǎng)投資者披露上一年度的年度報(bào)告和信用跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。A2月28日B4月30日C5月30日D6月30日 2、關(guān)于記賬式國(guó)債的中標(biāo)原則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A全場(chǎng)。

5、第二章證券發(fā)行與承銷(xiāo),第一節(jié)股票公開(kāi)發(fā)行,股票公開(kāi)發(fā)行,首次公開(kāi)發(fā)行（initialpublicoffering，IPO）再次發(fā)行（secondaryoffering）：增發(fā)、配售、可轉(zhuǎn)債、認(rèn)股權(quán)證等,股票發(fā)行制度,審批制：完全計(jì)劃發(fā)行核準(zhǔn)制：過(guò)渡形式注冊(cè)制：發(fā)達(dá)國(guó)家的普遍做法,審批制流程,核準(zhǔn)制流程,補(bǔ)充：當(dāng)前發(fā)行股票的主要步驟1.立項(xiàng)并向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局備案1）引入。

6、憂0年年 業(yè) 年 業(yè) 彌 橫 民 性帶帶揮 彌帶 性操 個(gè)個(gè) 個(gè) 演 性帶帶揮 彌帶 性操 個(gè)個(gè) 澳 性帶帶揮 彌性 性操 個(gè) 點(diǎn) 性帶帶握 彌 彌 個(gè)個(gè) 熟 性帶帶握 感 彌 個(gè) 性 個(gè)個(gè) 個(gè) 演 個(gè) 澳 個(gè) 點(diǎn) 個(gè) 熟 個(gè) 感 個(gè)個(gè) 個(gè) 演 彌 個(gè)個(gè) 澳 性 個(gè) 點(diǎn) 性 個(gè)個(gè) 熟 彌 個(gè) 截 個(gè)個(gè) 個(gè)演 彌 個(gè) 澳 性 個(gè) 點(diǎn) 個(gè) 熟 性 個(gè) 揮 個(gè)彌 個(gè) 演 個(gè)個(gè) 澳 個(gè)個(gè) 點(diǎn) 個(gè)個(gè) 熟 個(gè)。

7、20XX年證券從業(yè)資格考試真題證券發(fā)行與承銷(xiāo) 一、 單項(xiàng)選擇題 1.募集設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余部分通過(guò)向社會(huì)而設(shè)立的方式。 A.定向發(fā)行B.私募 C.公開(kāi)發(fā)行D.招募 2.公司法規(guī)定，股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣元。 A.1000萬(wàn)B.2000萬(wàn) C.4000萬(wàn)D.5000萬(wàn) 3.以募集方式設(shè)立的股份有限公司，發(fā)起人。

8、二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求。) 1上市公司發(fā)行新股的申請(qǐng)文件一經(jīng)報(bào)送，不得隨意【】。 A增加、撤回或更換 B更換 C撤回 D增加 【答案解析】答案為ABCD。申請(qǐng)文件是上市公司為發(fā)行新股向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的必備文件，發(fā)行申請(qǐng)文件一經(jīng)受理，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意不得隨意增加、撤回或更換。 2發(fā)行人向證券交易所申。

9、2015年證券發(fā)行與承銷(xiāo)模擬試題（一）2900字 1.1998年通過(guò)的中華人民共和國(guó)證券法對(duì)公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行采用__________ ，上市交易采用__________ ()。 A.審批制，審批制 B.審批制，核準(zhǔn)制 C.核準(zhǔn)制，審批制 D.核準(zhǔn)制，核準(zhǔn)制 2.證券公司、保險(xiǎn)公司和()可以在證券交易所債券市場(chǎng)上參加記賬式國(guó)債的招標(biāo)發(fā)行及競(jìng)爭(zhēng)性定價(jià)。

10、2015年證券發(fā)行與承銷(xiāo)模擬試題（三）2500字 1.中國(guó)債券市場(chǎng)首次引入的發(fā)行人民幣債券的外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體是()。 A.世界銀行和亞洲開(kāi)發(fā)銀行 B.國(guó)際金融公司和亞洲開(kāi)發(fā)銀行 C.國(guó)際貨幣基金組織和世界銀行 D.國(guó)際金融公司和世界銀行 2.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格的，其從業(yè)人員不得少于()人。 A.10 B.35 C.50 D.100 3.申請(qǐng)憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員資格的。

11、2015年證券發(fā)行與承銷(xiāo)模擬試題（二）2600字 1.()是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)按照計(jì)劃分期發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。 A.銀行票據(jù) B.商業(yè)票據(jù) C.中期票據(jù) D.短期票據(jù) 2.關(guān)于個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說(shuō)法中不正確的是()。 A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷 B.誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到。

12、2015年證券從業(yè)考試證券發(fā)行與承銷(xiāo)真題預(yù)測(cè)（五）4300字 單選題： 1.標(biāo)志著現(xiàn)代金融法律理念深入到放松金融管制以法律制度促進(jìn)金融業(yè)的跨業(yè)經(jīng)營(yíng)和競(jìng)爭(zhēng)的是()。 A.國(guó)民銀行法 B.麥克法頓法 C.格拉斯斯蒂格爾法 D.金融服務(wù)現(xiàn)代化法案 2.證券上市發(fā)行后，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后()個(gè)完整會(huì)汁年度。 A.1/2 B.1 C.2 D.3 3.發(fā)起人不能以。

13、2015年6月證券從業(yè)證券發(fā)行與承銷(xiāo)考試真題預(yù)測(cè)1900字 一、單項(xiàng)選擇題 1.證券公司在承銷(xiāo)過(guò)程中不按規(guī)定披露信息，除承擔(dān)證券法規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起()個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷(xiāo)。 A.20 B.12 C.36 D.40 2.修訂后的公司法和證券法已于2005年10月27日經(jīng)第十屆全國(guó)人大常委會(huì)第十八次會(huì)議通過(guò)，于()起施行。 A.2005年10月27日 B。

14、2015年證券從業(yè)考試證券發(fā)行與承銷(xiāo)真題預(yù)測(cè)（二）2500字 單選題： 1.根據(jù)金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)監(jiān)督管理辦法，資產(chǎn)支持證券是指由()作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。 A.證券公司 B.中國(guó)證監(jiān)會(huì) C.一般企業(yè) D.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu) 2.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法已經(jīng)2009年4月14日中國(guó)證監(jiān)會(huì)修改，并。

15、2015年證券從業(yè)考試證券發(fā)行與承銷(xiāo)真題預(yù)測(cè)（四）4900字 單選題 1.1927年的()取消了禁止商業(yè)銀行承銷(xiāo)股票的規(guī)定。 A.國(guó)民銀行法 B.麥克法頓法 C.格拉斯斯蒂格爾法 D.金融法 2.證券發(fā)行上市后，首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后()個(gè)完整會(huì)計(jì)年度;主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其。

16、2015年證券從業(yè)考試證券發(fā)行與承銷(xiāo)真題預(yù)測(cè)（一）2800字 單選題： 1.2008年3月，在首發(fā)上市中首次嘗試采用()方式，標(biāo)志著我國(guó)證券發(fā)行中網(wǎng)下發(fā)行電子化的啟動(dòng)。 A.上網(wǎng)競(jìng)價(jià) B.網(wǎng)下發(fā)行電子化 C.上網(wǎng)定價(jià) D.上網(wǎng)資金申購(gòu) 2.記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員原則一E不超過(guò)()家，其中甲類(lèi)成員不超過(guò)20家。 A.20 B.40 C.60 D.80 3.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)。

17、2015年證券從業(yè)考試證券發(fā)行與承銷(xiāo)真題預(yù)測(cè)（四）3400字 單選題 1.1927年的()取消了禁止商業(yè)銀行承銷(xiāo)股票的規(guī)定。 A.國(guó)民銀行法 B.麥克法頓法 C.格拉斯斯蒂格爾法 D.金融法 2.證券發(fā)行上市后，首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后()個(gè)完整會(huì)計(jì)年度;主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后。

18、歷年證券從業(yè)證券發(fā)行與承銷(xiāo)考試真題及答案（二）2000字 一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求) 1.下列有關(guān)股份有限公司設(shè)立原則的表述，正確的是()。 A.公開(kāi)募集設(shè)立，實(shí)行準(zhǔn)則設(shè)立原則 B.募集設(shè)立，實(shí)行核準(zhǔn)設(shè)立原則 C.向特定對(duì)象募集設(shè)立，實(shí)行準(zhǔn)則設(shè)立原則 D.發(fā)起設(shè)立，一般實(shí)行準(zhǔn)則設(shè)立原則 2.由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司，稱(chēng)為()。 A.募集設(shè)。